产品标识和可追溯性控制程序.docx
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产品标识和可追溯性控制程序.docx
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产品标识和可追溯性控制程序
产品标识和可追溯
文件编号.:
QSP-014
版本:
B/04
性控制程序
页码:
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制定:
日期2017-3-10
标准化审核:
日期2017-3-10
审核:
日期2017-3-10
批准:
日期2017-3-10
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变更前叙述
变更后叙述
修改人
1•目的
为防止生产过程中原辅材料到半成品、成品及不合格品的混用或误用,确保产品符合客户要求,并可追溯产品及过程的品质状况,特制定本程序。
2.适用范围
适用于原/辅材料接收、制造过程到出货等所有阶段中不同的标识和可追溯方法。
适用于原/辅材料、外协件、半成品、成品、产品监视和测量及产品可追溯均适用。
3.职责与权限
3.1品质保证部:
3.1.1负责原材料批次的检验状态追溯及供应商来料检验报告归档。
3.1.2出货时出货信息的记录,建立电子表单。
3.1.3负责生产执行状况的巡查,并要求制造各部对不符合进行改善。
3.1.4负责所有结批批次的流程单档案的归档,并及时转给企管管理。
3.1.5负责检查报检物料批次与实际供应商来货批次是否相符。
3.2供应链管理部:
3.2.1入库原辅材料、外协件、半成品、成品及产品的标识,监视和测量状态的控制,并在有可追溯性要求时,协助相关部门。
3.2.2负责原材料存储所属区域内产品的标识,及不同产品状态的区域划分及标识的维护。
3.2.3定期对仓库超期、优先使用、不合格物料的处理,负责组织呆滞物料的处理。
3.2.4仓库按照先进先出原则,报检时负责按照供应商批次进行报检,领料时按批次进行发料。
3.3制造各部:
3.3.1负责生产过程原辅材料、外协件、半成品、成品及产品的标识。
3.3.2负责所属区域内产品监视和测量状态的标识,负责不同产品状态的区域划分及标识的维护。
3.3.3电芯产线负责生产过程批次的区分,各工序辅批号的编制、标识和区分,流程单的填写和归档,以
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便于查阅,并建立电子档追溯记录,及其它有可追溯性要求的标识管理。
334Pack产线负责各工序成品、半成品打码标识,流程单的填写。
3.4计划管理部:
负责计划批次的确定、下达及管理。
3.5相关部门:
配合实施本程序。
4.术语和定义
4.1标识:
以指定的方式提供用以区别产品状态的标记。
4.2可追溯性:
为溯源,根据产品标识,对产品的历史、应用情况和所处场所的判断。
4.3主批次:
简称批次,相同工艺文件,同一匀浆灌,相同外界条件生产的浆料制作的电池为一电池批次。
4.4辅批号:
简称批号,为各工序生产时因机台和工序的不同而产生,一个主批次可以对应若干个辅批号,多少由制程情况而定,辅批号用于区分机台、生产日期、班别等。
4.5物料编码:
物料经研发确认合格,根据材料名称、规格型号、生产厂家等由系统生成的唯一代码,在公司内部代表一种物料的唯一标识。
4.6B级品:
过程中经返修、返工后还达不到合格品要求,但又未达到报废标准,有加工价值的产品,具体判定标准参见各产品的技术文件。
5.内容
5.1原材料的标识与追溯
5.1.1供应链管理部在接收到供应商来料时,按物料批次通过K3系统进行物料入库操作。
5.1.2品质保证部IQC检验完成后,需在原材料外包装上张贴检验标签,检验标签包含物料检验状态和检验日期两部分,以便于识别和追溯。
5.1.3品质保证部IQC对来料进行检验,检验报告按月和顺序编号存档保管(编号规则见《来料检验控制程序》QSP-021),以备查阅。
5.1.4对于仓库中的已存放物料,按已检查和待检的物料规定划分待验、合格、不合格等不同的区域,并将区域作好明显的标识,具体按《产品搬运储存包装防护和交付管理程序》执行。
5.2仓储管理
供应链管理部负责对合格及特采物料做入库管理,发料时确认物料状态、标识,有疑问的物料需向品
保证部IQC人员确认其检验状态,超过有效期限的物料,未经评审不允许发放。
5.3生产过程管理
电芯追溯以正负极价值高的物料为基础进行,主要表现在卷绕或叠片配对时的原则,当价值高的物料
辅批
号变动时,卷绕或叠片需变更辅批号,根据公司情况生产上班分为白班和晚班两个班次;白班用大写字母
A标示,夜班用大写字母B标示.
5.3.1计划管理部在下达生产计划时,按批次和型号下达,生产过程中计划下达的批次全程不变,做为
结批状况、批次合格率、批次成本、批次追溯的唯一标识。
5.3.1.1批次的生成原则:
相同工艺文件,同一日期同一匀浆罐生产的浆料制作的电池为一电池批次,出货时追溯主批次,计划管理部按计划排产日期生成主批次;辅批号为各工序生产时因机台和工序的不
同而产生,一个主批次可以对应若干个辅批号,多少由制成情况而定,辅批号用于区分机台、生产日期、
班别等。
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5.3.1.2批次的编码原则:
年份(1位)+月份(1位)+日期(2位)+序号(1位)+“状态标识(1位)”
注:
1.年份和月份用1位大写字母表示,代码见附录9.1喷码字母代表原则。
2.排产日期用2位阿拉伯数字表示,不足2位的开头用0占位,如01、15等。
3.序号用1位大写字母表示,由计划当日按A、BC……顺延(大写字母I、O不用),可断号,
为明显区分匀浆罐,序号按匀浆罐分段,参见附件9.1《同一日期批次序号字母号段对应匀浆
罐关系》。
4.状态标识:
正常产品在批次后加A,试生产产品在批次后加B,实验品在批次后加C。
状态
识别码只为制作过程批次性质的识别,在过程中标识,喷码时不喷。
5.对于配方相同,涂布面密度和尺寸不同的,根据实际情况计划管理部可以排两个主批次,生
产过程中同一匀浆罐生产,在涂布时分批。
6.在公司内部主批次(5位)是唯一的,在同极性的极片内不同型号主批次不能同名。
7.主批次为排产计划定的批次标识,具体生产日期以匀浆辅批号日期为准。
例计划2014年1月6日排产型号为IXP76/72/112(V05a)和IXP55/140/185PC(P04a-n)的电池。
IXP76/72/112(V05a)为正常产品当日排产第一批;IXP55/140/185PC(P04a-n)为试生产产品型号,当日排产第二批。
批号分别为:
DA06AA和DA06BB
5.3.1.3电芯部分建立投产批次和主要原材料批次使用对应关系,建立电子档《批次原材料使用登记
表》(制造n部)、《电极电子追溯记录》(制造I部)、《装配追溯表》(制造川部二期)、《制造川部一期产品追溯信息表》、《制造川部一期产品追溯信息表-奥泰》;pack的EV部分生产建立
除辅料外的主要物料批次对应使用电池包号集;LEV部分生产建立电芯和保护板流水码对应关系。
主要追溯原材料见附件9.5《物料标识与追溯属性识别清单》。
5.3.1.4在电芯封装(含)前,对于因极片或卷芯过程异常而导致无法结批或延批,经技术部门确定
至少大于2天以上才能解决的,由研发副总、生产副总、技术副总评估,需要延期的报总经理备案后执行,过程标识清楚分别结批后,按主批次计算批次合格率。
5.3.2制浆工序:
制浆工序根据计划管理部下达的计划安排生产,过程辅批号可以根据生产情况按实际编码。
5.3.2.1制浆工序开始生产时即生成匀浆批号,编号原则为:
设备号(4位)+班(1位)+开始日期(2位)+流水码(2位)
注:
1.制浆设备号用设备的4位简写码表示,简写码与设备编码一一对应。
2.班别用1位字母表示,A标示白班,B标示夜班。
3.开始日期2位,女口05/12/19/31等。
4.流水码2位,从01开始排列,用于区分同一型号一天内同一设备使用情况。
5.对于打胶工艺需要在制浆流程单上注明打胶部分记录。
6.对于有底涂工艺的电池,批次底涂编码原则与匀浆编码原则一致,流水码顺延。
例:
制浆2014年1月6日白班生产DA06AA批次,设备FJ01#同一型号第2灌浆料的辅批号为FJ01A0602.
5.3.2.2制浆过程填写《极制浆至模切流程单》;制浆完成后浆料使用小车转序,转序前在小
车上做好标识,填写《运浆小车标识牌》,注明浆料的型号、主批次、极性等信息(水性笔手
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写版);有底涂的工艺的电池批次需要填写底涂部分记录表单,《底涂匀浆过程记录》。
5.3.3涂布工序:
涂布工序根据浆料辅批号生成涂布工序涂布辅批号,若有少量单面极片未涂完或剩余少量浆料时(单
面数量超过100大片或浆料剩余超过25KG,生产需反馈工艺、品质处理),可以混主批次涂布,挪用或转入下一个主批次时,需在备注内注明挪用或转入的主批次及数量,经品质技术签字确认后执行,在当卷
流程单内注明,并对此极片特殊标识(品质在当卷流程单加盖—批次转入章),生产在日报和批次报表
中体现挪批数量。
5.3.3.1涂布前需填写《极制浆至模切流程单》涂布部分,每一卷极片一张流程单随极卷转入
下一工序。
5.3.3.2涂布工序生成涂布辅批号,编号原则为:
设备号(4位)+班(1位)+开始日期(2位)+涂布卷号(1位)
注:
1.涂布设备号用设备的4位简写码表示,简写码与设备编码一一对应。
2.班别用1位字母表示,A标示白班,B标示夜班。
3.开始日期2位,如05/12/19等。
4.卷号用1位阿拉伯数字标示,同一批次的极片同一台涂布机从1开始顺序排列,至涂完为止。
5.涂布辅批号已单面为准,生产确定单面卷大小,一个单面卷涂成2个双面大卷,双面只记录
过程数据,不再生成双面辅批号。
6.主批次浆料剩余或不足,剩余单面和剩余浆料转入下一主批次(单面和浆料需工艺和配方相符,不相符不可转入)。
7.有底涂的电池型号,在《极制浆至模切流程单》涂布部分须有底涂材料辅批号的记录,
《底涂首件和过程检验记录表》需要有辅批号和记录编号。
例涂布2014年1月8日白班,生产DA06AA批次的IXP76/72/112(V05a)型号,生产设备TB02#的第1卷,涂布辅批号为:
TB02A081;第2卷,涂布辅批号为:
TB02A082
5.3.4碾压工序:
碾压后需填写《极制浆至模切流程单》碾压部分。
5.3.5极片分切/冲切工序:
分切/冲切时须填写《极制浆至模切流程单》分切/冲切部分,生产经理
指定人员对《极制浆至模切流程单》进行流程单记录编号编制和归档,记录归档时按主批次和流程
单记录编号顺序装订成册,必要时录成电子档。
5.3.5.1流程单记录编号编制规则:
主批次(5位)+“-”+流水号(3位)
注:
1.主批次为计划下达的,状态标识不用写在里面。
2.流水码3位,从001开始顺序排列,如DA06A-001/DA06A-002等。
5.3.5.2分切/冲切后需依据《极制浆至模切流程单》信息填写《极分切/冲切至制片/叠片
标示卡》,内容包括电芯规格型号、主批次、制浆辅批号、涂布辅批号、生产日期、机台号、卷号/
叠号及流程单记录编号等,流程单记录编号为追溯的重要依据。
5.3.6制片/制袋工序:
制片/制袋须填写《极分切/冲切至制片/叠片标示卡》制片/制袋部分,制片
和制袋工序返修合格的及时下转,返修不合格的报废处理。
5.3.7卷绕/叠片工序:
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在相同主批次内,卷绕/叠片工序根据正负极的配对情况生成卷绕/叠片辅批号,生成辅批号时以价值
高的极片为基础,当价值高的物料辅批号变动时,卷绕或叠片需变更辅批号,当价值高的极片主批次变动时,主批次号变动,IT电芯价值低的极片可以使用多个辅批号,但需在流程单内注明使用情况,动力EV电芯正负极片同时追踪;除奥钛电池外目前所有电池以正极辅批号为准,奥钛的以负极为准(定
义为组批极片)。
卷绕/叠片批次生产规则:
IT/LEV电芯:
A)当主批正极片辅批号变动或数量达到下转要求的数量时,需生成辅批号,负极片辅批号不做要
求,负极主批号挪用需注明。
(按工艺规定要求,建议有公差512PCS+/-10).
B)卷绕/叠片辅批号编号原则{设备号(4位)+班(1位)+开始日期(2位)}一项变动时,卷绕或叠片需变更辅批号。
C)当转班时数量不足批,由下班按原辅批号生产至足辅批号,但必须在备注内注明接班人员和生产数量。
动力EV电芯:
原则上班长给定。
A)当组批正/负极片辅批号(涂布辅批号最后一位可以不同)除最后一位序号外变动需生成辅批
号,正负极片同时追踪,各产线按照实际情况以固定数量下转(即除辅批号结尾的尾数外每次下转数量相同)。
B)每个主批次以正极片结批为准从1开始编制叠片序列号。
C)过程实验批次按ABC••…顺延编制(大写字母I、0不用)。
5.3.7.1卷绕/叠片前需根据正负极的《极分切/冲切至制片/叠片标示卡》信息,H部卷绕填写《凝胶电池生产流程记录单》,川部叠片填写《软包叠片至分容/分选流程单》,在流程单内需填写制片/
制袋工序的生产日期、机台号、操作者,并对《极分切/冲切至制片/叠片标示卡》存储。
5.3.7.2卷绕/叠片工序开始生产时生成卷绕/叠片辅批号,编号原则为:
IT电芯:
辅批号编号原则
设备号(4位)+班(1位)+开始日期(2位)+卷绕序列号(2位)注:
1.卷绕设备号用设备的4位简写码表示,简写码与设备编码一一对应。
2.班别用1位字母表示,A标示白班,B标示夜班。
3.卷绕开始日期2位,女口05/12/19等
4.卷绕/叠片序列号2位,从01开始排列。
5.当正极片辅批号变动时,卷绕辅批号需变更(主批次内分切卷号变动时,卷绕辅批号不需变更,只在流程单内做记录)。
例卷绕/叠片2014年1月9日晚班生产DA06AA批次,设备JR03#第2个辅批号为JR03B0902.动力EV电芯:
辅批号编号原则:
叠片序列号(1位)
注:
1.叠片序列号1位,从1开始排列,如1、2、3。
。
。
。
。
。
9
2.一主批次内正极、负极辅批号一个有变动,叠片序列号顺序增加,配对的负极片与正极片生产日期不大于7天。
3.正极、负极辅批号相同,叠片序列号不区分叠片机台和生产班次,但叠片机台号和生产班
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次须在流程单内做记录。
4.每个主批次以正极片为准从1开始编制叠片序列号。
(主批次内冲切叠片叠号变动时,叠
片辅批号不需变更)。
5.叠片机从A开始按顺序进行编号,制造部按适合管理的量向下流转,在流程单上记录叠片设
备号,此流程单随电池流转直到喷码工序,没有特殊的情况下(如返工、加工过程设备的突然
异常)流程单和电池不进行拆分。
6.过程实验批号从A、BC……等按顺序往下编(大写字母I、0不用)。
例叠片2014年1月9日晚班生产DA06AA批次,叠片序列号5,正极、负极辅批号一个有变更,则叠片序列号顺延为6,正极、负极辅批号没有变更,只是生产班次变更,则叠片辅批号不变•
537.3卷绕工序每下转一个辅批号时都需跟随一张流程单,叠片工序每下转一次跟踪一个流程单。
537.4IT/LEV卷绕工序返工合格的电池按主批次(不区分辅批号)集中放置用一空的设备号(JR99)
重新给一卷绕/序列号辅批号(需连续),班别、日期已填单实际情况为准,备注—工序返修下转。
5.3.7.5动力EV电芯在叠片、封装等未喷码前产生的不良需要及时返修合格或单独标识至打码,喷码
后辅批号相同(叠片序列号)可以合批单独标识下转,试验品用叠片辅批号区分,待判品在流程单上
黏贴黄色醒目标识,返修电池在流水号上做区分。
5.3.7.6对于剩余不能配对或其它原因导致的结余极片,由工艺设备部给出处理措施,原则上以正极
片批次为主不变,IT/LEV电芯负极只做记录处理,EV电芯需要转换叠片序列号;对于需要另行混批处
理的需要公司领导评审后,计划管理部给以单独批次执行。
5.3.8封装工序:
5.3.8.1冷热压/封装前需,H部卷绕填写《凝胶电池生产流程记录单》,川部叠片填写《软包叠片至分容/分选流程单》中冷热压/封装部分。
A)IT/LEV电芯返工合格的电池跟随流程单转序,B品可合批用粉色流程单下转,备注合批字样等详细信息,前面工序的空白,后工序的按实际填写;
B)动力EV电芯需返工品、待判定品和B品需要单独标识至打码工序,用标示卡标识清楚,喷码后
辅批号相同(叠片序列号)可以合批。
5.3.8.2封装工序开始对电芯进行喷码
A)IT/LEV电芯喷码原则为:
(码位共计14位)
主批次(5位)+喷码生产日期(2位)+班(1位)+线体号(1位)+序列号(5位)注:
1.电芯主批次为计划下达的,全程不变共计5位,状态标示不喷在电池上,为过程识别码。
2.喷码生产日期用2位阿拉伯数字表示,不足2位的开头用0占位,如01、15等
3.班别用1位字母表示,A标示白班,B标示夜班。
4.线体号(只装配线)用1位简写码表示,简写码与组装场地和线体一一对应(见附表9.1)。
5.电芯序列号5位,从00001开始排列,主批次内不准重号。
6.未化成或编码无法辨认的喷码返修电池,电芯序列号从80001开始排列。
7.化成后的电池按原码重新喷吗,无法识别的按6执行。
例:
封装2014年2月9日白班用3号线体生产批次为DA06AA勺第10001块电芯为DA06A09A310001
B)动力EV电芯喷码原则为:
(码位共计14位)
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主批次(5位)+叠片辅批号(1位)+线体号(1位)+喷码月份(1位)+喷码日期(2位)+序列号(4位)
注:
1.电芯主批次为计划下达的,全程不变共计5位,状态标示不喷在电池上,为过程识别码。
2.叠片辅批号(1位),从1开始排列,如1、2、3…….
3.线体号(指装配线)用1位简写码表示,简写码与组装场地和线体一一对应(见附件9.1)。
4.喷码月份用1位大写字母表示,代码见附录9.1喷码字母代表原则。
5.喷码生产日期用2位阿拉伯数字表示,不足2位的开头用0占位,如01、15等.
6.电芯序列号4位,从0001开始排列,主批次内不准重号,返修的电池9001开始。
7.过程实验电池喷码叠片辅批号序号为AB、C••…等顺延(大写字母I、O不用)。
例:
DA06A3AE190001此电池喷码表示:
电池主批次为DA06A叠片辅批号为该主批次的第3批,A
线生产,该电池电池喷码日期5月19日,序列号0001。
5.3.8.3封装打码上缘标注公司名称缩写/型号/标称电压/正负极标识,此标注不计入条码,封装打
码下缘标注电池区分码。
5.3.8.3.1电池区分码生成原则:
电池区分码2位
电极匀浆罐识别码(1位)+组装线体识别码(1位)
注:
1.电极匀浆罐识别码,罗斯罐用A标识,浅田罐用R标识,不做区分的用X识别。
2.组装线体识别码参见附件9.1《喷码字母电芯组装线体号代表原则》
3.电极匀浆罐在正负极片组装叠片配对时只能AA和RR配对,不能AR和RA配对。
4.电池区分码打在电池喷码(共计14位)前面,中间加空格。
5.不同匀浆罐和组装线体的色标区分参见5.11。
例体系为三元材料锂离子方形电池,尺寸IXP72/229/269PA电芯左边正极右边负极标称容量为
37Ah,标称电压为3.6V的打码为
+JEVEIXP72/229/269PA37Ah3.6V-
总体喷码样式如下:
IXP72/229/269PA37Ah3.6V封装2014年2月9日白班P3线生产的用罗斯罐匀浆涂布极片,叠片辅批号为A的批次DA06AA主批次内第1001块电芯为DA06AA7B091001
+JEVEIXP7222926937Ah3.6V
mmmuiiIiii
133.2WhA7DA06AA7B091001
注:
1.对于客户有特殊要求的喷码的电池(指定出给同一客户),按照客户的要求执行;工艺在
该型号的工艺文件内明确喷码样式,并制定公司内部批次与客户要求的喷码批次的转换关系,
使两者保证对应关系,避免出现无对应的现象。
生产在喷码时进行登记(含打码段号)。
2.对与按公司内部要求的喷码的电池,喷码型式见具体型号工艺文件,本文件只对追溯有要求。
3.A7代表匀浆罐为罗斯罐P3线生产,A8代表匀浆罐为罗斯罐P4线生产;R7代表匀浆罐为浅田罐P3线生产,R8代表匀浆罐为浅田罐P4线生产;X7代表匀浆罐不区分P3线生产,X8代表匀浆罐不区分P8线生产。
4.电池区分码按5.3.8.3.1原则生成。
5.3.8.4样品/实验品喷码信息
产品标识和可追溯
文件编号.:
QSP-014
版本:
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53841研发根据客户要求制作的电芯,数量极少且计划管理部未给批次号的电芯,中试线可以按实
验品喷码执行,计划管理部给批号的整批试验品按大线要求执行,中试线控制和执行。
53842对于在试验线和生产线混合制作的电池以入库方确定按照哪种方式执行,由中试线入库的可
以参见53841,由生产入库的按大线要求执行,状态标识为B或C,不能使用A。
5.3.843对于按中试线要求喷码的电池除送样外不能正常出货,在试验线和生产线混合制作的电池
(参见5.3.8.4.2),测试合格经评审后可以正常出货。
5.3.8.4.4实验主批次命名规则
年份(1位)+月份(1位)+日期(2位)+序号(1位)
注:
1.年份和月份用1位大写字母表示,代码见附录9.1喷码字母代表原则。
2.排产日期用2位阿拉伯数字表示,不足2位的开头用0占位,如01、15等。
3.序号用1位阿拉伯数字1、2、3……表示,按当日配料顺序确定,以区别于大线批次。
4.在公司内部主批次是唯一的,不同型号主批次也不能同名。
5.由计划管理部下达批号的,按给定的批次执行(试验线和生产线混合制作的电池,按入库责
任人确定)。
5.3.8.4.5样品喷码原则为:
(码位共计14位,与大线的位数相同)
主批次(5位)+喷码生产日期(2位)+班(1位)+线体号(1位)+中试线识别码(1位)+序列号(4位)注:
1.电芯主批次为中试线根据实际生产日期确定的,规则同大线一致
2.喷码生产日期用2位阿拉伯数
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