福建省下半年基金从业资格大宗商品投资概述考试试题.docx
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福建省下半年基金从业资格大宗商品投资概述考试试题
福建省2016年下半年基金从业资格:
大宗商品投资概述考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、全球基金业发展的趋势与特点包括__。
A.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出D.基金资产的资金来源发生了重大变化
2、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是由衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性
3、《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A.30B.60C.90D.180
4、下列费用中,__不需要基金资产承担。
A.基金审计费B.基金份额持有人大会费C.基金托管费D.基金认购费
5、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A:
发行方案B:
基金契约C:
托管协议D:
招募说明书
6、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况
7、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,申请设立基金管理公司期间股东发生变动,申请人应该__。
A.自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B.自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C.自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D.重新报送申请材料
8、债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同
9、以下选项中,__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。
A.保本型基金B.混合型基金C.股票型基金D.债券型基金
10、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A.资金清算,即执行基金托管人的投资指令,办理基金名下的资金往来B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
11、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A.公司注册资本为5亿B.公司成立1年以来,治理健全,内部监控制度完善C.公司无任何违法违规行为,社会信誉良好D.公司经营业绩较好,资产质量良好
12、中国证监会发布的____,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A:
《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B:
《基金管理公司内部控制指导意见》C:
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D:
《基金管理公司公平交易制度指导意见》
13、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券
14、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A.基金经理的教育背景B.基金经理从业年限C.基金经理的履历D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
15、投资组合管理中的核心环节是____A:
投资风险控制B:
投资组合风险预测C:
资产配置D:
资产风险控制
16、防范基金销售机构的合规风险,应做到__。
A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识B.建立健全规章制度,完善内部控制体系C.建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,消除隐患D.加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督
17、下列职权中,应该由董事会行使的是____A:
主持公司的生产经营管理工作B:
决定公司内部管理机构的设置C:
修改公司章程D:
制定公司的具体规章
18、我国第一只开放式基金是__,标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A.华安创新B.富岛基金C.南方积极配置基金D.华安现金富利基金
19、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法,不正确的是__。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益C.确保基金信息真实、准确、完整、及时D.实现公司利润最大化
20、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。
A.基金的法律文件B.基金的定期报告C.基金的临时公告D.媒体的新闻报道
21、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券
22、根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念
23、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A.监事会B.董事会C.股东大会D.公司职工代表大会
24、下列关于货币市场基金利润分配的规定,正确的有__。
A.每日进行分配B.货币市场基金每周一进行利润分配时,不包括上周六和周日的利润C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
25、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A.平均收益率B.累计收益率C.风险调整后收益D.持仓比例
26、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限,说法正确的有__。
A.当投资者只投资一只基金或一类基金时,比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B.当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时,分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好,但夏普指数可能较差C.通常,组合中股票数量多的基金,其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D.特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析,不能对基金的分散程度作出考察
27、营销环境的诸多因素中,基金销售机构最需要关注的因素不包括__。
A.监管机构对基金营销的监管B.影响投资者决策的因素C.基金销售机构本身的情况D.产品、费率、渠道和促销
28、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。
A.南方宝元债券基金B.南方积极配置基金C.南方避险增值基金D.国投瑞银瑞福基金
29、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价
30、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.1B.0.1C.0.01D.0.001
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、《证券投资基金法》规定,申请取得基金托管资格,应当具备一些条件,并经中国证监会和中国银监会核准。
下列关于这些条件的说法,不正确的是__。
A.净资产和资本充足率符合有关规定B.所有人员都要取得基金从业资格C.有安全高效的清算、交割系统D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
32、下列关于证券市场结构的说法,正确的有__。
A.按顺序关系,证券市场可以分为发行市场和交易市场B.证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C.证券发行市场是流通市场的基础和前提D.证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
33、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资,公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。
A:
1,1B:
2,1C:
2,2D:
1,2
34、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
35、下列关于我国基金资产估值原则的说法,正确的有__。
A.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
36、董事会每年应至少召开____定期会议。
A:
1次B:
3次C:
2次D:
无限制
37、下列关于基金会计核算特点的说法,错误的是__。
A.会计核算主体是证券投资基金B.公募基金会计的责任主体中,基金托管人承担主会计责任C.会计分期细化到日D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
38、目前,基金买卖股票的印花税税率为__。
A.0B.0.1%C.0.3%D.0.5%
39、证券市场包括__。
A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场
40、运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A.结构化金融衍生产品B.组合化金融衍生产品C.证券化金融衍生产品D.混合化金融衍生产品
41、零息债券以__面值的价格发行和交易。
A.高于B.等于C.低于D.大于或等于
42、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回,因此其营销是一个持续的过程。
A.混合基金B.开放式基金C.封闭式基金D.股票基金
43、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。
A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险,但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失
44、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性
45、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化
46、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A:
利息收入B:
投资收益C:
其他收入D:
公允价值变动损益
47、基金管理公司的核心业务是____A:
基金营销B:
基金投资运作C:
基金后台管理D:
基金估值
48、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式
49、对基金市场营销理解正确的有__。
A.市场营销以投资者的需求为核心B.基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动C.市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动D.市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展
50、关于债券的特征,下列描述错误的是__。
A.安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债权投资的报酬C.偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D.流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券
51、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场,与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比,在募集认购的具体规定上有如下__特点。
A.发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购C.基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小D.QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
52、对管理公司本身表现的衡量属于____A:
基金衡量B:
公司衡量C:
微观衡量D:
绝对衡量
53、债券的有价证券属性主要表现为__。
A.债券可赎回B.债券是投资者投入资金的量化表现C.持有债券可按期取得利息D.债券与其代表的权利联系在一起
54、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付,这种债券称之为__。
A.浮动利率债券B.息票累积债券C.附息债券D.零息债券
55、以下基金销售客户服务投诉中,属于无效投诉的有__。
A.因销售人员的原因导致客户利益受损引起的投诉B.因销售机构的原因导致客户对销售服务不满引起的投诉C.因客户自身原因导致客户利益受损引起的投诉D.因客户对产品、服务的误解引起的投诉
56、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____A:
合法、合规性原则B:
健全性原则C:
相互制约原则D:
成本效益原则
57、投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____A:
T+0B:
T+1C:
T+2D:
T+3
58、基金财产不得用于__。
A.承销证券B.支付基金托管费C.向他人提供贷款D.向他人提供担保
59、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格
60、以下原则中,__不是基金监管的原则。
A.依法监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.周期性原则D.公开、公平和公正原则
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