三体系标准条款解释.docx
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三体系标准条款解释.docx
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三体系标准条款解释
三、质量、环境、职业健康安全体系标准理解及解码
1、职责、权限(Q5.5.1,ES4.4.1)涉及领导、综合办
--建立公司组织机构、确定管理体系网络,按标准条款进行管理分工,形成职能分配表。
--明确最高管理者职责、权限。
--确定并任命管理者代表,明确管理者代表职责和权限。
--确定各系统(或各部门)管理职责和权限。
--确定各模块管理职责和权限。
--确定各岗位或各类人员职责和权限。
—各级人员应清楚自己的主要职责。
—各部门需确定内部机构设置和网络结构、主管设置、管理分工及内部人员结构,管理职责应明确并清楚(包括内部人员名册及结构)。
2、方针、目标(Q5.1/5.3/5.4.1,ES4.2)涉及领导层、企管部
—确定公司愿景、管理方针及目标,并传达到全体员工。
企管部应对公司目标组织各部门进行解码,形成全员目标管理方案,并对完成情况进行统计分析,未完成目标应有改进措施并对措施落实情况进行跟踪验证。
—各部门全员目标应传达到部门全体员工。
部门应进一步解码到各模块、班组和个人,并对目标完成情况进行统计分析,未完成目标应有改进措施并对措施落实情况进行跟踪验证。
3、沟通与交流(Q5.5.3,ES4.4.3)涉及领导层、安委会、企管部
--内部沟通经常采用会议、谈话、公告、公示、刊物、电话、电子邮件、网上信息平台、报告、报表、工作联系单等方式进行,每种沟通方式均应保留证实性记录(包括文本记录、电子版记录、照片、图片、材料等)。
—外部沟通和交流的主要内容包括:
a)向执法机构或管理、服务单位等报告或沟通监测结果、应急计划、事故事件处理以及就质量、职业健康安全和环境事务进行交流并取得其理解和支持;
b)针对外部相关方所暴露的质量、职业健康安全和环境风险向其传达有关控制要求;接受外部相关方的有关要求、抱怨和投诉并进行记录和处理;
c)向外界展示公司的质量、职业健康安全和环境管理方针、目标及企业形象等。
外部沟通应保留信函、图片、照片及登记台帐等资料。
4、人力资源(Q6.2,ES4.4.2)涉及综合办
—岗位人员适岗条件和工作标准应明确。
—特种作业人员应取得特种作业资格证(包括电工、起重工、吊车、铲车、叉车、电氧焊、压力容器操作、分析化验、计量检定等人员),普通操作人员上岗证。
—对岗位人员进行评价的资料,包括日常奖励与考核、绩效考评结果、比较管理结果、目标管理结果。
—教育培训资料(包括一、二、三级安全教育,安全、环境、质量意识教育和培训等内容),从培训计划、教案、签到表、测试、培训效果评价及相关培训图片应收集齐全。
5、工作环境(Q6.4)主管部门:
安委会
办公现场、生活区、食堂、生产区、操作室、分析室、厕所、仓库等地方环境状况应随时保持干净、整洁。
6、文件和记录管理(Q4.2,ES4.4.4/4.4.5/4.5.3)涉及领导层、
--本公司管理体系的文件包括:
a)管理方针和管理目标;
b)管理手册;
c)管理体系标准要求的程序和公司建立的管理程序;
d)公司为确保管理体系过程有效运行而制定的其他文件,如管理标准、、工作标准、计划、方案、操作规程等;
e)适用的外来文件;如法律、法规、行业标准和其他要求等;
f)为证实公司管理体系有效运行和实现可追溯性所需要的记录。
包括文字的、表格的和电子媒体的记录。
—文件应是经审批有效版文件。
—法律、法规应有识别清单,并有电子版文本备查。
—记录、台帐、报告、报表应完整,不能有漏项,除台帐可保留电子版外,报告、报表类应经部门负责审批。
7、过程的监视和测量(Q8.2.3,ES4.5.1)主管部门:
企管部、安委会
—对过程的监控有日常检查和考核、奖励,责任追究,审核,比较管理等方式。
—检查、审核发现的问题应制定改进措施,有实施、跟踪、验证。
—职能部门侧重对公司体系监督情况检查、审核,事业部侧重内部体系检查、审核。
--确定数据收集的种类和渠道,主要收集以下方面数据:
a)顾客满意度调查数据
b)与产品要求符合性的数据(对产品监视和测量的结果)
c)过程和产品的特性及趋势的数据(工艺指标统计数据)
d)供方供货业绩的数据(采购产品的验证的结果)
e)销售合同履行结果及顾客投诉、顾客抱怨等数据(与顾客的沟通)
f)过程监视和测量结果的数据(如日常检查和考核、责任追究等)
g)与生产设备有关的数据(设备系统的数据)
h)环境监测数据
i)安全事故、事的统计数据,对职业病防治的数据。
j)内部审核和管理评审相关数据(如审核合格率等)
k)目标完成情况数据(对目标的统计分析)
--确定收集和统计的方法,如日报、周报、旬报、月报、季报、年报等。
--分析过程可采用直方图、折线图、控制图、因果图、树图、饼图、对策表、散布图等图表方式进行。
—数据分析通过各部门工作总结体现。
—通过统计分析发现的问题应制定改进措施,有实施、跟踪、验证。
8、纠正/预防措施(ES4.5.2)涉及各部门
—包括各层次审核下达的不合格整改报告、各职能部门下达的整改督办清单、内部整改督办清单、内部审核不合格项整改报告、各种分析会提出的改进措施。
—所有问题应制定改进措施,有实施、跟踪、验证,并保证完整性。
9、环境因素、危害因素(ES4.3.1)主管部门:
设备动力部、生产部、安委会
—公司及部门环境因素、危害因素识别清单,并评价重大环境因素和重大危害因素。
—评价内容应就包括三种状态、三种时态和环境七大类别、20类事故分类和职业病类别。
—控制措施计划应具体、适用、可操作性强,应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。
10、安全环境运行控制(ES4.4.6)主管部门:
各部门
—运行控制应针对识别的环境因素和危害因素,按安全环保各模块的相关程序和标准进行控制。
重点关注内容包括:
—安全设施、消防设施、环保设施台帐及现场配置、完好情况。
—安全、环境现场标志、标识牌配置和完好情况,危化品灌装岗位应有技术说明书和技术标签。
—安全、环保运行记录,对安全环保情况巡检、检查记录,日常监测记录。
—现场环境状况(消除脏、乱、差和跑、冒、滴、漏现象)。
—现场作业安全票证应办理齐全,作业应规范。
—危化品灌装作业应有作业指导书,现场作业应规范。
—对现场外施队和外施人员监督检查和管理应到位。
—现场易出现违章的情况包括:
现场作业不戴安全帽、不系安全带、不办证、监护人不在现场或未履行监护职责,动火作业间距不达标,吊装作业无方案、无有资质人员进行指挥,危化品运输无资质证明,焊接作业电缆线损坏、裸露,尘毒区域作业不戴防毒面具、防尘口罩,高噪音区域作业不戴耳塞,易腐蚀品作业不戴防护手套、不穿防护鞋,电器作业不戴绝缘手套、不穿绝缘鞋,车工作业不戴工作帽、留长发等,应消除。
11、应急准备和响应(ES4.4.7)涉及安委会、设备、生产部、各事业部
—针对识别的环境因素和危害因素中紧急状态均应制定相应的应急预案或应急办法。
分级制定,公司级有应急预案,各部门有应急预案或应急办法(如异常情况处理有操作规程和技术标准、分析规程等,安全救护知识有安全技术说明书和安全标签、救护相关知识等)。
—现场应急救援设施(含消防设施、气防设施、应急药品、应急设施等)应按标准配备到位,现场设施应完好,作业人员会正确使用。
—应急演练应有方案、实施记录、效果评价、存在问题改进措施及跟踪验证记录等。
—发生事故后应对事故应急过程和效果进行评价,对存在的问题有改进措施及跟踪验证记录。
12、内部审核(Q8.2.2,ES4.5.5)涉及企管部
--编制审核计划:
必须覆盖纳入体系的所有产品,必须覆盖所有部门和区域,必须覆盖三个标准中所有条款(按规定删减的条款除外)
--编制审核检查表:
按部门编制检查表,应覆盖部门主管条款的全部内容和通用条款的相关内容。
--审核记录要求:
完整、详细,具有可复查性。
--编制审核报告:
审核报告必须对管理体系运行情况进行整体评价,并对每个过程(每个条款)进行综合评价。
--开具不合格项和建议项:
对不合格项描述准确,判定条款要准确。
--内部审核的方式:
集中审核(统一安排,一次集中完成审核)或循环滚动审核(分月或分季度分条款进行审核,全年完全覆盖全部条款)。
13、管理评审(Q5.6,ES4.6)涉及企管部
--公司管理评审定期由公司总经理亲自主持,按如下方式进行:
a)对公司管理方针通过公司民主生活会或行政办公会进行评审;
b)对公司管理目标及全员目标通过召开专题会议进行评审;
c)公司机构设置、管理模式、职责权限、顾客满意、法律法规满足程度、内外部审核结果、体系运行相关资源配置情况、采取纠正/预防措施情况、过程的业绩和产品的符合性、以往管理评审跟踪措施、体系改进需求等内容通过行政办公会或每周生产调度会进行评审。
--管理评审进行前,由各部门准备评审输入资料,评审结果及相应措施以公司督办清单形式下发各相关部门进行改进落实,综合办负责对措施落实情况进行跟踪验证。
--每年底由企管部下发收集管理评审资料的通知,各部门将管理评审输入信息、资料及管理评审结果及采取的措施进行汇总整理,报企管部形成公司年度管理评审输入材料和管理评审报告。
--公司管理评审记录以收集公司会议记录(或会议纪要)为主。
--对于管理评审过程中提出的问题和需采取的措施已以公司督办清单方式进行跟踪和验证的将督办清单收集齐全,未解决需继续督办解决的重新下达督办清单,并跟踪完成情况。
14、基础设施Q6.3涉及设备动力部
—设备台帐,动力部应建立公司设备总台帐(含压力容器),各事业部应建立各部门分台帐,综合办应建立办公设施、通讯设施台帐,财务部应建立固定资产台帐,物流部应建立运输车辆台帐;对台帐应及时更新。
—设备检修计划和检修方案。
—设备检修作业指导书或检修标杆、检修规程。
—设备维护保养应建立记录(包含双包机、润滑、巡检、三位一体点检等)。
—现场设备管理状况(包含设备完好情况、汇漏情况、设备卫生状况等)。
—压力容器、压力管道、特种设备应有检定报告、检定证书和日常检测记录。
15、产品实现的策划 (Q7.1)涉及生产部
--已定型产品实现过程策划在产品正式投产前已完成。
不需要进行策划。
--重点是新开发的产品在产品设计完成后,应对产品实现全过程进行策划,工程建设应提前介入,每一个过程如何控制。
如:
工程施工、设备和设施安装、过程签证、竣工验收、“七新验收”等过程。
--对于顾客有特殊要求的合同、订单,要下达质量计划,规定从原料采购到产品交付全过程怎样进行控制。
如顾客要求生产高级别或高浓度产品,怎样控制才能满足要求。
16、与顾客有关的过程(Q7.2)涉及销售部
--与产品有关的要求的确定
a) 顾客规定的要求,即合同、订单明示的要求;
b) 顾客虽然没有明示,但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求
c) 与产品有关的法律法规要求;如产品标准的要求、质量法规定等。
d) 组织确定的任何附加要求。
如:
季戊四醇产品标准中未规定铁离子含量要求,内控指标进行了规定等。
--与产品有关的要求的评审
a)评审时机:
在合同、协议签订前。
b)评审过程:
应确保产品要求规定明确无异;与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决;有能力满足规定的要求;应从技术、质量、交货期等方面的能力考虑。
c)评审方式:
会议、合同会签及审批。
d)产品要求变更的控制:
对变更进行评审;确保相关文件修改;确保相关人员知道。
e)对评审结果及评审而引发的措施应保持记录。
17、采购(Q7.4)涉及物管部、煤炭部
—供方评价、选择、再评价应有方法和准则。
—对供方进行评价应有评价记录,评价合格的供方应有合格供方名册。
—采用招投标方式对供方进行评价和选择应有相应的招投标文件、评标记录和评标结果。
—各种物资、原料采购应有采购计划,采购计划内容应表述清楚采购要求,并经审批后执行。
—各种物资、原料采购应有标准或内控标准。
—需签订合同或协议的应有采购合同或协议,危化品采购应签订安全环保协议或在采购合同中注明安全环保注意事项。
—采购执行应在合格供方名册中进行采购,采购过程应满足生产需要。
—采购产品验收应有验收准则,财务部和各事业部应有到货记录,物管部和企管部应有验收报告,需检验的原料和物资应有检验报告,原料、物资验收应建立台帐。
18、生产过程控制(Q7.5.1)涉及生产部、各事业部
—产品执行标准、生产过程流程图、关键岗位、关键控制点应确定。
—岗位操作规程、技术标准、分析规程应发放到岗位,岗位操作人员对其内容应熟悉,并按其操作。
—作业计划下达应包含产品产量、消耗、质量计划,计划完成情况应进行统计分析。
—重点工艺指标应控制指标范围内,工艺指标变更应按程序落实,并经审批确认、下发到相关岗位。
—工艺指标不达标应进行原因分析,并制定改进措施,并对措施实施情况进行跟踪验证,应建立完整的工艺台帐。
—产品入库、交付应建立程序和标准,应做记录和台帐。
19、标识和可追溯性(Q7.5.3)涉及生产部、事业部、财务部仓库、物流部
—原料标识:
应标明种类、数量、质量。
—物资标识:
应标明种类、数量、质量,并标明待检、合格、不合格。
—成品标识:
应标明待检、合格、不合格及等级,包装袋和合格证应与产品实物质量相一致。
—中间产品标识应在槽、罐、塔标明。
—安全标志、危化品标识牌应完好。
20、产品防护(Q7.5.5)涉及生产部、物流部、各事业部
—产品防护包括:
标识、搬运、包装、贮存和保护。
—产品防护应包括原料、物资、中间产品、成品。
—原料仓储、物资仓储、成品仓储均应建立程序。
现场应重点关注:
a)发货时,是否做好了发货标识。
b)搬运工具、方法、场地是否都适宜。
c)现场搬运过程是否符合要求,是否做到了保证产品不受损伤。
d)包装使用的材料、标志是否符合要求。
e)包装、标志过程是否符合要求。
f)随机带的包装文件是否齐全。
g)贮存库房的环境条件是否适宜,安全措施是否适当。
h)仓库贮存的产品是否有保护措施。
如防雨、防晒、防霉、防变质等措施,是否进行了隔离,这些措施是否能有效地保护产品质量。
i)是否采取措施保证产品不损坏,不丢失地安全到达目的地。
向外发货时,是否做好了有关记录。
21、监视和测量设备控制(Q7.6)涉及电控部、各事业部
--监视和测量设备包括:
温度、压力、流量测定装置,秤类,分析仪器及设备,生产用电脑,用于环境、职业健康安全监测设备等。
--凡强检监视和测量设备是否经法定检定机构检定,并出具有效检定证。
--自校应具备校准资格,用于校准设备需经法定机构认可。
--自校应制定自校规程,自校人员应具备校准资格。
—检测设备台帐,电控部应有总台帐,其它部门应有各部门分台帐。
—现场监测装置应标识齐全、完好,并在有效期内。
—对检测设备使用、巡检、维护应有相应的记录。
—当发现分析仪器偏差大时,应对以前检验结果的有效性进行评审,并采取相应措施予以处理。
22、产品的监视和测量(Q8.2.4)涉及生产部、企管部、各事业部
--检测产品包括:
原料、物资、中间产品、成品。
--确定产品监视和测量的标准和方法。
包括:
检验计划、产品标准和引用标准、分析规程、验收标准等。
--确定产品监视和测量装置的配置及准确性。
—从事检验人员应取得资格证。
—检验原始记录、检验报告,溶液配制记录、标定记录,各种仪器设备及溶液标志、标识应完好。
—样品抽取及保存记录应符合要求。
—药品存放条件应满足要求。
—检测现场环境条件应满足要求。
--确定产品放行受权的资格及交付的方法。
--紧急放行和例外放行。
紧急放行:
采购的原料、物资来不及检验急需投入生产,必须最高管理者或授权人审批,同时隔离使用,以便发现质量问题可追溯。
例外放行:
成品未检验或检验结果未出来,因顾客急需需交付的情况,必须经使用者和最高管理者(或授权人)同意方能放行,同时做好发放记录及流向,以便追溯。
23、不合格品控制(Q8.3)涉及生产部、企管部、各事业部
—处理方式:
返工(或退货),让步使用。
—对让步的处理程序要求
对采购原料、物资不合格品,叫让步接收,必须经最高管理者或授权人审批。
对成品不合格品,收让步放行,必须经终端顾客(使用者)同意,并经最高管理者或授权人审批。
—不合格品台帐建立。
—不合格品处置记录。
—让步销售流向记录。
—现场隔离、标识等。
—返工后应重新进行检验。
24、安全、环境的监视和测量(ES4.5.1)涉及安委部、企管部、各事业部
—环境、安全相关指标确定。
--在线监视。
如废水、废气的在线监测,安全报警预测等。
--日常监测。
如“三废”及噪音监测。
--定期抽样检测。
如上级环境监测部门进行的环境监测。
--职业健康体检。
如对具体职业危害岗位的人员进行体检。
--管理方案的符合性;
--与所识别风险有关并需采取控制措施的运行活动与运行标准的符合性;
--伤亡事故、职业病与事件、工伤、健康报告(含因病误工的记录)等;
--外部或相关方的投诉,财产损失事故或执法机构的批评与处罚的统计分析等。
25、合规性评价(E4.5.2,S4.5.1)涉及安委会、企管部
--对环境、职业健康安全法律法规及其它要求应识别到适用条款,对照条款逐项进行评价,目前公司能否满足其要求,不能满足时,采取了哪些应对措施。
--评价的依据为监测结果、审核结果、投诉情况、发生事故(事件)事件情况及采取措施情况。
--形成评价记录和评价报告。
--对未满足法律法规要求的情况应制定改进措施,并跟踪措施的实施情况和效果。
26、事故、事件、不符合(E4.5.3,S4.5.2)涉及安委会
--在事故、事件或不符合发生后,由谁对其进行处理和调查。
--采取措施减小由事故、事件或不符合产生的影响,
--分析原因,采取纠正、预防措施并予以完成,
--对纠正和预防措施的有效性进行确认。
—形成各类事故事件报告、通报。
—建立各类事故事件的分析会记录。
—对各类事故事件采取措施、跟踪验证记录。
通过建立责任追究、事故管理程序和标准,安全联防制度,目标责任制等实现。
27、管理方案(E4.3.3,S4.3.4)涉及安委会、企管部及各事业部。
-- 方案是旨在实现环境、职业安全健康目标而制定,不是针对环境、危害因素而制定的。
如果环境、危害因素能采取适宜的控制措施,可以在运行控制中进行管理,而不必制定管理方案。
--管理方案应与公司技改项目方案紧密结合,并规定出相关职能和层次的职责和权限,确定责任人和时间节点。
--管理方案完成后,应对达到的效果进行评价。
--管理方案由安环部统一策划,并与生产部及各事业部进行协调。
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