0301电梯施工单位许可条件评审研究细则.docx
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0301电梯施工单位许可条件评审研究细则
文件编号:
NETT01-03-01
电梯安装改造维修许可条件鉴定评审细则
NETEC
评审机构:
国家电梯质量监督检验中心
说明
一、本细则适用于《机电类特种设备安装安装维修许可规则(试行)》中规定的电梯类产品安装改造维修许可(简称施工资格许可)的现场评审工作。
二、本细则分为三部分容:
(一)基本条件评审;
(二)质量管理体系建立与运行考核评审;(三)业绩考核。
其中第三部分容“业绩考核”,在首次评审时只作记录,不作为影响评审结论的考核评审项目。
三、评审细则中每一项评审容按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。
其中“不符合”是指不符合评审要点的要求;“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制,但控制得不完善、不全面;“不适用”是指该评审要点不适用于该单位申请的项目或被抽查的设备。
四、评审报告中评审结论分为:
具备条件、基本具备条件、不具备条件。
五、评审结论的判定原则:
(一)具备条件:
单项评审结果全部符合。
(二)基本具备条件:
单项评审结果中重要项目(注#项)全部符合、非重要项目(未注#项)存在不符合和有缺陷项,但认为最长6个月经整改能够达到要求。
(三)不具备条件:
单项评审结果达不到基本具备条件要求。
六、评审第二部分时,应随机抽取一到两台的申请项目围已完工电梯的全部文件,以该电梯施工过程执行质量管理制度情况为主线进行评审。
存在不适用项时,应随机抽取其它有代表性电梯施工相应项目执行情况的记录,确认该项评审要点是否满足规定。
七、本细则中引用的《基本要求》,是指《机电类特种设备安装安装维修许可规则(试行)》的附件2“机电类特种设备施工单位基本要求”。
一、基本条件评审
评审项目
评审容
评审要点
考核方法
评价方法
#1.
机构
营业执照
1.1查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致,核对注册资金应与申请项目围对应要求相适应。
现场核实。
不满足要求时停止评审。
税务登记证
1.2查看企业税务登记证应齐全,正本应与提出申请时递交的复印件一致,应有独立的财务账号。
法人条码证书
1.3应有法人条码证书并记录企业法人代码。
#2.
人员
企业主要负责人
2.1企业主要负责人应熟悉国家有关劳动保护、安全生产及电梯安装的政策法规和规定,了解有关标准,明确本人的岗位职责。
检查文件及现场座谈,进行书面或口头考试。
同一个人可身兼质量检验人员和安全检查人员两职,但必须同时具备两职的资格。
企业主要技术负责人员、技术人员、质量和安全人员、作业人员用工应有劳动用工合同。
不满足评审要点中的要求判为不符合。
技术负责人
2.2应在本单位管理层中任命一名技术负责人,其学历、职称、专业、工作经历及掌握政策法规与标准情况等,应能满足规则和《基本要求》中相应级别的规定。
技术人员
2.3各类技术人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足《基本要求》及《补充基本条件》中相应级别的规定。
质量检验与安全检查人员
2.4质量检验人员和安全检查人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足《基本要求》及《补充基本条件》中相应级别的规定。
作业人员
2.5各类作业人员的数量及其资格应满足《基本要求》中相应级别的规定。
#3.
基础设施提供
工作场所
3.1企业应具有满足施工需要的工作场所,且维护完好。
工作场所应满足《补充基本条件》中相应级别的规定。
按企业申证围检查工作场所的最大能力。
对不满足评审要点中对应申证规格要求的判为不符合。
#3.
基础设施提供
施工生产设备和工艺装备
3.2企业应具有满足《补充基本条件》中相应级别规定的生产、施工设备和工艺装备。
3.3生产、施工设备和工艺装备应与生产、施工能力相适应。
3.4生产、施工设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。
按申证围,检查其现有施工生产设备和工艺装备的生产、施工能力。
现场任意抽查施工生产设备和工艺装备各3台,其施工生产能力通过现场施工生产进行验证。
现场核实检查其现有检测设备的检测能力。
抽取2-3个检验项目进行检验,验证检测设备能力。
对不满足评审要点中对应申证规格要求的判为不符合。
检测设备
3.5企业应具有满足《补充基本条件》中相应级别规定的检测设备。
3.6检测设备应与生产、施工能力相适宜。
3.7检测设备的性能精度应满足检验要求。
附件:
《电梯施工单位资格许可补充基本条件》
项目
具体要求
工作场所建筑面积m2
施工等级
电梯安装
电梯改造
电梯维修
A级
600
1000
500
B级
500
800
400
C级
400
600
300
施工生产设备、工具
常用钳工工具、常用电工工具、常用焊工工具、常用电动工具、电梯工程专用工具、常用通讯工具、切割设备、焊接设备,起重设备(分包的除外,但要有分包规定)。
对电梯改造单位:
切削加工设备、钻孔设备。
检测工具、仪器、仪表
万用表、钳形电流表、兆欧表、转速表、声级计、温度计、钢直尺、游标卡尺、水平尺、卷尺、塞尺、线锤、校导尺、拉或推力计、电梯工程专用量具。
对电梯安装或改造单位:
接地电阻测试仪、振动和加速度测试仪。
电梯施工技术文件
安装、改造、维修工程的施工方案,施工和检验、验收记录,安装、调试和维修保养说明书,电气原理图及元器件代号表。
对电梯改造单位:
设计计算书、图样目录、零件设计图纸、部件装配图、标准件明细表、外购件明细表、外协件明细表、产品随机文件。
施工工艺文件
安装、改造或维修施工工艺文件。
电梯改造工程自行加工件的工艺文件目录、工艺过程卡、检验要求、工装图明细表、工装设计图样。
技
术
标
准
《电梯制造与安装安全规》(GB7588-1995/2003)
《自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规》(GB16899-1997)
《电梯、自动扶梯、自动人行道术语》(GB/T7024-1997)
《电梯主要参数及轿厢、井道、机房的型式与尺寸》(GB/T7025.1~3)
《电梯技术条件》(GB/T10058-1997)
《电梯试验方法》(GB/T10059-1997)
《电梯安装验收规》(GB10060-1993)
《电梯工程施工质量验收规》(GB50310-2002)
《电梯用钢丝绳》(GB8903-1988)
《电梯曳引机》(GB/T13435-1992)
《交流电梯电动机通用技术条件》(GB/T12974-1991)
《电梯层门耐火试验方法》(GA109-1995)
《电梯导轨》(JG/T5072.1~3-1996)
《电梯操作装置、信号和附件》(JG/T5009-1992)
《自动扶梯梯级链、附件和链轮》(JB/T8545-1997)
《液压电梯》(JG5071-1996)
《杂物电梯》(JG135-2000)
企业标准
其它需用标准
法
规
《特种设备安全监察条例》
《特种设备质量监督与安全监察规定》
《机电类特种设备安装改造维修许可规则》
《电梯监督检验规程》
《液压电梯监督检验规程》
《自动扶梯和自动人行道监督检验规程》
《杂物电梯监督检验规程》
地方的相关法规
企业规章制度
安全检查人员
至少有一名安全检查人员。
对该安全检查人员的要:
签订1年以上全职聘用合同,具有国家承认的电气或机械专业工程师及以上职称,从事特种设备技术、施工或管理工作3年以上,并不得在其他单位兼职。
技术人员
对申请A和B级改造的单位:
从事电梯设计的高级工程师不少于1人,申请C级改造的单位:
从事电梯设计的工程师不少于1人。
二、质量、安全管理体系建立与运行考核评审
评审项目
评审容
评审要点
考核方法
评价方法
1.
质量安全管理体系总要求
企业应建立质量管理体系和安全管理体系,形成文件,加以实施和保存。
1.1企业应形成质量方针、质量目标文件、安全方针和安全目标文件,这些文件应经过企业主要负责人批准。
1.2质量安全方针和质量安全目标应包括安装工程质量改进、安全施工改进和持续改进质量管理体系和安全管理体系有效性的容,全体员工应理解质量方针和安全方针。
1.3质量目标和安全目标应分解到企业的相关职能和层次上;应可测量;应与质量方针和安全方针保持一致。
1.4企业应编制切实可行的《质量管理手册》和安全管理文件。
《质量管理手册》至少应包括:
a)质量管理体系的围,包括任何删减的细节与合理性;
b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用;
c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述。
安全管理文件至少应包括:
a)各工作岗位的安全责任制度;
b)各工作岗位(或工种)的安全操作规程;
通过审查企业的正式文件和座谈寻找客观证据。
1.不符合---
a)未按要求建立质量管理体系;
b)质量管理体系运行无效;
c)未建立质量方针和质量目标;
d)质量目标未进行分解;
e)未提供质量手册;
f)缺少规定的程序文件;
g)缺少大部分过程运行和控制所需的文件;
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。
1.5企业应建立:
a)文件控制程序;
b)记录控制程序;
c)部审核控制程序;
d)不合格品控制程序;
e)不安全因素控制程序;
f)质量、安全问题纠正措施控制程序;
g)质量、安全事故预防措施控制程序;
1.
质量安全管理体系总要求
企业应建立质量管理体系和安全管理体系,形成文件,加以实施和保存。
1.6企业应明确施工现场勘察、施工方案编制、总体配套改造方案与设计(申请改造许可时)、采购部件、施工、质量检验和服务等过程,并建立为确保上述过程有效运行和控制所需的文件。
1.7针对影响施工安全的外包过程,应明确对其实施控制的要求。
通过审查企业的正式文件和座谈寻找客观证据。
见上页
2.
质量与安全管理职责
职责、权限管理者代表管理评审
2.1应以文件形式明确企业机构及其职能分配;应以文件形式明确企业部各岗位人员的职责、权限;文件应经企业主要负责人批准。
2.2各岗位有关人员应了解其职责。
2.3企业主要负责人应指定管理者代表;应以文件形式规定其职责和权限。
2.4管理者代表应了解并履行其职责和权限。
2.5企业主要负责人应按企业规定的时间间隔评审质量管理体系;评审结果应包括与体系有效性的改进或施工、服务的改进或资源需求的变化;应保存管理评审的记录。
检查文件规定,并与企业主要负责人、管理者代表和主要岗位有关人员集中或分别座谈了解职责沟通及履行情况。
与企业主要负责人座谈了解管理评审情况并检查管理评审记录。
1.不符合---
a)无文件规定各岗位人员的职责、权限;
b)各岗位人员不了解其职责、权限;
c)未进行管理评审或管理评审结果无改进决定。
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。
3.
文
件
质量与安全管理体系所要求的文件应予以控制。
3.1文件控制程序应规定文件的编制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求。
3.2文件发布前应得到授权人批准;应保证文件中的要充分与适宜的。
3.3文件更新应得到再次批准并按企业的规定进行更新。
3.4应在使用处可获得适用文件的有效版本。
3.5文件应清晰、易于识别。
3.6作废文件应进行适当的标识。
3.7外来文件应能得到识别,并控制其发放;
检查文件控制程序。
分别在文件管理、使用部门各抽3-5种文件检查程序执行情况。
1.不符合---
a)文件控制程序不符合要求;
b)文件的审批、发放、回收、更改未按程序执行。
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。
4.
对合同要求的评审
企业应确定并评审合同中对工程、服务或产品(申请改造许可时)的要求
4.1企业应确定合同中对工程、服务或产品的有关要求。
包括:
a)顾客规定的要求,包括对交付及服务的要求;
b)顾客虽然没有明示,但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求;
c)与工程、服务或产品有关的法律法规要求;
d)企业确定的任何附加要求。
4.2企业应评审合同中对工程、服务或产品的有关要求。
包括确保:
a)在企业向顾客做出提供工程、服务或产品的承诺之前进行;
b)企业有能力满足规定的要求。
4.3评审的结果应保存。
抽查合同和评审记录
1.不符合---未对合同中的工程或服务要求进行确定和评审。
2.有缺陷----除上述不符合外的未满足要求的情况。
5.
施工方案与有关设计
需求、设计(申请改造许可时)输入
5.1企业应确定与施工要求有关的输入,并保存记录。
5.2需求输入应包括:
a)功能和性能要求;
b)适用的法律、法规要求;
c)适用时,以前类似方案可参考的信息;
d)方案编制与论证所必需的其他要求。
5.3企业应具有《补充基本条件》中规定的政策法规及标准。
检查企业申报的最高规格工程、服务或产品的施工方案编制,文件应符合评审要点的要求。
1.不符合---
a)企业申报的最高规格工程、服务或产品的施工方案、设计文件未按要求进行需求输入控制;
b)方案输出文件主要性能参数未满足法律法规或标准要求;
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。
3.申证产品施工、设计方案中,有缺陷时,发证不能覆盖该规格。
方案、设计(申请改造许可时)输出
#5.4企业应形成完整的施工方案、设计输出文件。
申证并已经进行的改造施工部分的图纸应齐全。
5.5方案、设计输出文件应:
a)满足需求输入的要求;施工方案技术指标应符合有关法规、
标准要求;
b)方案及设计文件的编制、标注、技术指标、编号、书面质量
等应符合有关标准和规定要求(尺寸及公差、技术要求等应明确、合理,符合有关法规、标准和设计规则);
检查所有申证覆盖的工程、服务或设计文件资料应齐全。
抽最高规格工程、服务或设计的施工方案文件,重点检查是否符合需求输出的要求。
5.
施工方案与有关设计
方案、设计(申请改造许可时)输出
c)给出指导外采购部件、施工、质量检验和服务的适当信息;
d)包含或引用工程或服务接收准则;
e)规定对工程或服务的安全和正常使用所必需的工程或服务特性;
f)发放前得到批准。
见上页。
4.未对最高规格的工程、服
务或产品进行设计和方案确认,需降规格发证。
方案、设计(申请改造许可时)评审
5.6企业应对施工方案、设计进行系统的评审。
5.7评审应确保:
a)评审的参加者应包括与评审容有关的职能的代表;
b)评审记录应予以保存。
方案评审、确认可以提供最高规格工程、服务或产品的自检报告。
#方案、设计(申请改造许可时)确认
5.8企业应对施工方案、设计进行确认。
5.9方案确认应确保:
a)工程、服务或产品(申请改造许可时)能够满足规定的使用要求或预期用途的要求;
b)确认记录应予以保存。
6.
采购
企业应确保采购的零部件或材料符合规定的采购要求。
6.1企业应制定选择、评价和重新评价供方的准则。
6.2企业应根据上述准则评价和选择供方。
6.3评价记录应予以保存。
6.4采购信息(包括采购计划、采购合同等)应充分与适宜地表述拟采购的零部件或材料,适当时包括:
a)对采购零部件或材料的要求;
b)对采购零部件或材料安装过程、电梯安装方法、加工设备的认可要求;
c)对外包过程人员资格的要求;
d)对供方质量管理体系和安全管理体系的要求。
6.5企业应对采购文件进行审批。
检查企业是否确定了选择、评价和重新评价的准则。
抽查重要零部件的供方档案,确定评价是否符合要求。
抽查采购文件并在企业的现场进行核实,确认重要零部件是否在合格供方中采购。
抽查采购文件,确定其是否充分、适宜且经过批准。
抽查重要零部件的型式试验报告和进货检验记录,确定
1.不符合---
a)未对供方进行评价;
b)重要零部件未在合格供方中采购;
c)对重要零部件未按规定进行型式试验和进货检验。
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。
6.6企业应确定并实施检验或其他必要的活动,以确保采购的零部件或材料满足规定的采购要求。
其是否按规定进行。
7.
电梯施工过程控制
7.1企业应在受控条件下进行电梯的施工。
7.1.1工程开工前必须进行技术交底和安全交底;
7.1.2技术交底和安全交底必须有记录;
7.1.3应对施工过程制定正确、完整、可行的安全规程,关键工序应制定安全作业指导书,并在使用处可获得;
7.1.4企业应对施工过程制定必要的工艺文件,关键工序应制定作业指导书,并在使用处可获得;
7.1.5工艺文件应正确、完整、统一;
7.1.6应使用适宜的设备进行电梯施工;
7.1.7应使用监视和测量装置进行电梯施工。
检查工艺文件是否正确、完整、统一。
是否进行了传递;
检查现场是否获得有关信息、作业指导书等;
检查现场执行工艺情况;重点检查关键工序、特殊过程;
检查设备管理部门对设备的控制情况;重点检查关键工序和特殊过程的设备控制情况;
1.不符合---
a)未制定工艺文件;
b)工艺文件主要性能参数未满足法律法规或标准或图纸要求;
c)未对特殊过程进行控制或控制基本无效;
d)未对工程或服务进行防护,造成大量工程或服务不满足要求。
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。
#7.2企业应对特殊过程实施确认。
7.2.1有焊接过程和无损检测时,应任命了有资格的焊接责任人和无损检测责任人。
7.2.2特殊过程的操作人员应进行资格认可。
7.2.3重要受力构件焊接,应规定了焊接工艺规程、焊接工艺评定、焊缝检查方法和返工操作程序,应按规定实施。
7.2.4特殊过程的设备应进行了设备能力认可。
7.2.5应对特殊过程操作进行监视。
检查现场设备的适宜性、完好性;
检查仓库、生产、施工现场的标识情况、防护情况及可追溯性;
检查可追溯的有关记录。
7.3企业应在施工全过程中使用适宜的方法识别工程或服务。
并应针对监视和测量要求识别工程或服务的状态。
7.3.1应采用适宜的方法识别产品确保产品不混用。
7.3.2应采用适宜的方法识别施工或产品的检验状态确保不合格产品不投入安装和使用。
7.
电梯施工过程控制
7.4有可追溯性要求时,企业应控制并记录施工的唯一性标识。
7.4.1在有可追溯性要求时,应按规定控制和记录。
检查现场设备的适宜性、完好性;
检查仓库、生产、施工现场的标识情况、防护情况及可追溯性;
检查可追溯的有关记录。
见上页
7.5在部处理和交付到预定地点期间,企业应针对施工的符合性提供防护。
7.5.1企业应对采购部件或配件进场到电梯交付全过程提供工程或服务防护,这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。
#8.
监视装置和检测设备的控制
企业应根据工艺要求和检验要求确定所需的监视装置和检测设备,确保监视和检验的结果有效。
8.1监视装置和检测设备应按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定;并保存校准和检定记录。
8.2当不能溯源到国际或国家标准进行校准或检定时,应制定校准或检定的规程,并按规程进行校准。
8.3应能识别监视装置和检测设备的校准状态。
8.4当发现检测设备不符合要求时,企业应对以往检测结果的有效性进行评价和记录。
8.5当计算机软件用于规定要求的监视和检验时,应确认其满足预期用途的能力。
检查计量管理部门文件和记录;
现场抽查监视装置和检测设备能否满足测量要求并识别其校准状态;
验证工程或服务检验能力是否具备,并满足申报工程或服务的最大规格的要求。
1.不符合---
a)对监视装置和检测设备未进行校准或检定;
b)工程或服务检验能力不具备
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。
3.工程或服务检验能力不满足申报的某工程或服务要求时,发证时不能覆盖该工程或服务。
#9.
施工工程质量
检验
企业应对工程或服务的特性进行检验,这种检验应在工程或服务实现过程的适当阶段进行。
9.1应对适当阶段(如采购部件、配件进库、成品出库、电梯施工、工程验收)的检验明确要求,包括检验项目、检验方法、检测器具要求、抽样要求、判定准则、记录要求等。
9.2应按规定要求进行检验。
9.3应保存检验记录,记录应指明有权放行工程或服务的人员。
9.4应确保工程或服务质量合格,合格工程或服务应附有自检合格证明,安装及使用维修说明等文件。
9.5如需型式试验,应按要求进行。
检查工程或服务检验文件,并抽查各类型工程的检验记录。
检查型式试验报告是否符合要求。
现场抽取某规格工程或服务进行部分项目的检验。
1.不符合---
a)未按要求进行检验;
b)没有证据证明工程合格;
c)工程或服务检验不符合标准要求
d)型式试验不符合要求。
e)抽取的某规格工程或服务进行部分项目检验不合格。
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。
10.
不合格品(含施工质量)控制
企业应确保不符合要求的产品得到识别和控制。
不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限应在程序文件中做出规定。
10.1不合格品控制程序应明确对不合格品标识、记录、隔离、评审和处置的职责和权限。
10.2应按不合格品控制程序进行控制。
10.3应保存不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录,包括所批准的让步的记录。
10.4在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证。
10.5在交付或使用后发现工程或产品不合格时,应采取相应的措施。
检查文件和记录。
检查现场对不合格品控制的情况。
1.不符合---
a)不合格品控制程序不符合要求;
b)对不合格品未按要求进行控制;
c)在交付或开始使用后发现大量产品不合格。
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。
11.
不安全因素的控制
企业应确保不安全因素得到识别和控制。
不安全因素控制以及不安全因素处置的有关职责和权限应在程序文件中做出规定。
11.1不安全因素控制程序应明确对不安全因素标识、记录、隔离、评审和处置的职责和权限。
11.2应按不安全因素控制程序进行控制。
11.3在不安全因素得到纠正之后应对其再次进行验证。
11.4在交付或使用后发现工程或服务不安全时,应采取相应的措施。
检查文件和记录。
检查现场对不安全因素控制的情况。
1.不符合---
a)不安全因素控制程序不符合要求;
b)对不安全因素未按要求进行控制;
c)在交付或开始使用后发现大量工程或服务不安全。
2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。
12.
服务
企业应对服务进行控制,确保满足用户要求。
12.1在规定有服务要求的情况下(如法规、标准或合同规定),企业应明确对服务的实施、验证和报告的控制要求。
12.2服务人员应经培训并进行资格认可。
12.3服务用的检测设备应满足服务要求并进行检定。
12.4企业应按要求提供服务,并确保用户满意。
检查文件和
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- 0301 电梯 施工单位 许可 条件 评审 研究 细则
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