山西省基金从业资格债券交易市场体系考试试题.docx
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山西省基金从业资格债券交易市场体系考试试题
山西省2015年基金从业资格:
债券交易市场体系考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.偏离度公告
2、从国内指数型基金的实际运作情况来看,目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.0.8%
3、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.25
4、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此其注册登记业务同上市公司的股票一样,由____办理。
A:
基金公司B:
商业银行C:
基金管理人D:
中国证券登记结算公司
5、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
A:
商业银行B:
证券公司C:
基金管理公司D:
信托公司
6、对证券投资基金的特点,下列认识正确的有__。
A.基金一般都有最低投资限额要求B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
7、着重对管理公司本身素质的衡量属于____A:
基金衡量B:
公司衡量C:
微观衡量D:
绝对衡量
8、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格
9、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A.营销能力B.资产管理规模C.投资和研究能力D.风险控制能力
10、我国《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____A:
提前终止基金合同B:
基金扩募或者延长基金合同期限C:
更换基金管理公司的高级管理人员D:
更换基金管理人、基金托管人
11、开放式基金投资者申购基金成功后,投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
12、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A.10%B.30%C.50%D.100%
13、买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍。
基金单笔最大数量应当低于____份。
A:
10B:
50C:
100D:
500
14、股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是__。
A.供求关系B.每股净资产C.公司人员结构D.公司组织形式
15、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。
A.15B.45C.60D.90
16、基金会计报表至少应包括__。
A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益(基金净值)变动表
17、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__等层次。
A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.零风险等级
18、混合型基金与股票型基金相比,__。
A.投资风险高低无法比较B.投资风险一样C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高
19、基金平均收益率的两种计算方法中,算术平均收益率__几何平均收益率。
A.小于等于B.大于等于C.小于D.大于
20、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.3B.5C.7D.10
21、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A.中国银监会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会
22、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。
A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%
23、下列关子基金及银行储蓄的说法,不正确的有__。
A.基金同银行储蓄一样,都对投资者负有保本付息的责任B.银行储蓄损失本金的可能性小,投资相对比较安全C.基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D.基金是一种受益凭证,基金财产独立于基金管理人;银行储蓄存款是一种信用凭证,表现为银行的负债
24、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
25、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护____利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。
A:
基金份额持有人B:
基金管理人C:
基金托管人D:
服务机构
26、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。
A.3B.5C.10D.15
27、组合型消极投资战略____A:
重点是进行风险控制B:
是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C:
可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D:
不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
28、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是__。
A.基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B.基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益C.基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D.基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
29、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。
A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格
30、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关于信息披露方式的说法,正确的有__。
A.基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息B.基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人C.基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所,供投资者查阅或复制D.基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息,之后再在指定报刊或网站披露信息
32、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范,下列说法正确的有__。
A.具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D.系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
33、通过基金投资咨询机构的服务,投资者可以在__等方面获得更专业的服务。
A.基金既往表现业绩评价B.基金品种的选择C.投资组合搭配D.风险收益匹配
34、债券的票面要素包括__。
A.票面价值B.到期期限C.票面利率D.发行者名称
35、预测某一类股票前景良好,那么就增加它在投资组合中的权重,且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙,那么就降低它在投资组合中的权____A:
消极的股票风格管理及应用B:
积极的股票风格管理及应用C:
混合的股票风格管理及应用D:
独立的股票风格管理及应用
36、根据____的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A:
运作方式B:
法律形式C:
投资理念D:
投资目标
37、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金
38、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的____A:
3%B:
4%C:
5%D:
6%
39、以下基金销售客户服务投诉中,属于无效投诉的有__。
A.因销售人员的原因导致客户利益受损引起的投诉B.因销售机构的原因导致客户对销售服务不满引起的投诉C.因客户自身原因导致客户利益受损引起的投诉D.因客户对产品、服务的误解引起的投诉
40、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担
41、关于基金销售宣传内容,以下说法不正确的是____A:
登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传,必须含有风险提示和警示性文字B:
涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险C:
引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处D:
引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
42、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又被称为“指数基金”。
A.被动型B.主动型C.成长型D.收入型
43、资产配置的过程中,____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求,并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题,确定投资需求。
A:
明确投资目标和限制因素B:
明确资本市场的期望值C:
明确资产组合中包括哪几类资产D:
确定有效资产组合的边界
44、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____A:
资本资产定价模型B:
套利定价理论C:
多因素模型D:
证券组合选择
45、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量,说法错误的有__。
A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份
46、证券市场包括__。
A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场
47、根据__的规定,基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务;未经签订书面代销协议,代销机构不得办理基金的销售。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金销售管理办法》D.《证券投资基金运作管理办法》
48、证券具有高流动性必须满足的条件有__。
A.发行规模极大B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.很容易变现
49、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营业税;非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。
A.征收;征收B.征收;不征收C.不征收;征收D.不征收;不征收
50、根据有关规定,基金默认的收益分配方式是__。
A.现金方式B.现金方式和红利再投资C.直接分配基金份额D.固定红利
51、____是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A:
直接销售B:
银行间销售C:
网上发售D:
网下发售
52、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A:
总经理B:
董事会C:
风险控制委员会D:
投资决策委员会
53、老基金的特点不包括__。
A.缺乏基本的法律规范B.不以上市证券为基本投资方向C.是一种间接投资D.资产质量普遍不高
54、证券投资人中,机构投资者包括__。
A.政府机构B.事业法人C.基金D.个人
55、投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____A:
T+0B:
T+1C:
T+2D:
T+3
56、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。
__A.封闭式基金;0.02B.开放式基金;0.01C.开放式基金;0.02D.封闭式基金;0.01
57、____的投资风险较高,主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。
A:
私募基金B:
被动型基金C:
公募基金D:
收入型基金
58、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。
A.10%B.15%C.25%D.50%
59、在我国基金市场中,__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A.商业银行基金代销部门B.商业银行基金托管部门C.基金管理人D.基金托管人
60、下列关于基金份额的登记流程,说法正确的有__。
A.T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B.代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构C.T+2日,注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D.各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点,同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
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