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基础知识15
证券市场基础知识第一套
1、目前我国权证实行()回转交易。
【单选题】
A、T+1B、T+2C、T+0D、T+3
正确答案是:
C 教材页码:
178 详解:
目前我国权证实行T+0回转交易。
2、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,已售出的基金份额为200万份。
则该基金的基金份额净值为()元/份。
【单选题】
A、16.5B、6.5C、11.5D、5
正确答案是:
C 教材页码:
137
详解:
基金资产净值=基金资产总值-基金负债=10万*30+50万*20+100万*10+1000万-500万-500万=2300万。
基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=2300万/200万=11.5元/份。
3、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。
【单选题】A、20%B、40%C、30%D、60%
正确答案是:
B 教材页码:
网上查询
详解:
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》第四条,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
4、下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是()。
【单选题】
A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
C、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
D、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
正确答案是:
D 教材页码:
382-383
详解:
考察证券从业人员执业行为准则规定的禁止行为。
5、()基金适合于稳健型投资者。
【单选题】
A、债券B、股票C、共同D、对冲
正确答案是:
A 教材页码:
123-124
详解:
债券基金的风险较低,适合于稳健型投资者。
6、目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立而不能为一般证券投资者开立()。
【单选题】
A、证券账户B、资金账户C、法人账户D、结算账户
正确答案是:
D 教材页码:
378
详解:
目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立结算账户,而不能为一般证券投资者开立。
7、我国《证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在()。
【单选题】
A、专门的清算交收账户B、证券公司资金账户C、客户资金账户D、客户证券账户
正确答案是:
A 教材页码:
379
详解:
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户。
8、基金管理费通常按照每个估值日基金()的一定比率(年率)逐日计提的。
【单选题】
A、总资产B、净资本C、流动资产D、净资产
正确答案是:
D 教材页码:
135
详解:
基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提。
9、证券交易所根据()的授权和有关规定,对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。
【单选题】
A、证券业协会B、国务院期货监督管理委员会C、中国证监会D、国务院
正确答案是:
C 教材页码:
366
详解:
监管本是中国证监会的职责,《证券法》将原由政府部门行使的一部分权力授予了证券交易所。
10、龙债券的投资者来自于()。
【单选题】
A、亚洲的主要国家B、欧洲、北美C、非亚洲地区D、除日本以外的亚洲地区
正确答案是:
A 教材页码:
112
详解:
龙债券的投资者来自亚洲的主要国家,而且他们都是债券发行的原始购买者。
11、ETF的申购和赎回用()来交换ETF份额。
【单选题】
A、现金B、一篮子股票C、国债D、定期存单
正确答案是:
B 教材页码:
127
详解:
ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额,赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。
12、以下风险最小的债券是()。
【单选题】
A、国际债券B、保险公司次级债C、长期国债D、短期国库券
正确答案是:
D 教材页码:
269
详解:
短期国库券一般被视为无风险证券。
13、以下不属于金融衍生工具产生的原因的是()。
【单选题】
A、承担风险,追逐利润B、20世纪80年代以来的金融自由化C、金融机构利润驱动D新技术革命正确答案是:
A 教材页码:
150-151
详解:
金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
14、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币()亿元。
【单选题】
A、1B、2C、3D、5
正确答案是:
B 教材页码:
274
详解:
设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。
15、须取得从业资格的证券从业人员不包括()。
【单选题】
A、证券公司的董事长
B、证券公司中从事证券各种业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
C、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
D、证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员
正确答案是:
A 教材页码:
373
详解:
证券公司的董事长不需要须得从业资格。
网上查询。
16、按照债券形态分类,无记名国债属于()。
【单选题】
A、实物债券B、凭证式债券C、记账式债券D、实物国债
正确答案是:
A 教材页码:
83,88-89
详解:
债券按债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
无记名国债就属于实物债券。
实物国债跟实物债券不同,实物债券是专指具有实物票券的债券,而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。
17、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
【单选题】
A、票面价值B、实际价值C、账面价值D、内存价值
正确答案是:
B 教材页码:
53-54
详解:
考察股票的清算价值的含义。
18、某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数。
选取A、B、C三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元,8.00元,4.00元,流通股数分别为7000万股,9000万股,6000万股。
某交易日,这三种股票的价格分别为10元,12元,6元,流通股数分别为8000万股,11000万股,7500万股。
若定基期指数为100,精确到两位数,则该交易日时该指数为()。
【单选题】
A、196.18B、162.66C、178.59D、163.36
正确答案是:
D 教材页码:
241 详解:
基期加权股份指数,采用基期发行量或成交量作为权数,计算公式为:
P'=sum(P1i*Q0i)*固定乘数/sum(P0i*Q0i)=(10*7000+12*9000+6*6000)*100/(5*7000+8*9000+4*6000)=163.36。
19、上海证券交易所按全部上市公司的主营范围,投资方向及产出将股价指数分为()五大类分类指数。
【单选题】
A、工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
B、农业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
C、工业类指数、商业类指数、农业类指数、公用事业类指数和综合类指数
D、工业类指数、农业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
正确答案是:
A 教材页码:
246
详解:
上海证券交易所按全部上市公司的主营范围,投资方向及产出将股价指数分为工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。
20、外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。
【单选题】
A、一个国家或几个国家B、发行人所在国C、发行地所在国D、计量货币所属国
正确答案是:
C 教材页码:
111
详解:
外国债券的发行一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。
21、根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。
【单选题】
A、停业整顿B、托管、接管C、行政重组D、撤销
正确答案是:
A 教材页码:
334
详解:
停业整顿是自我整改的一种处置措施。
22、未完成股权分置改革的公司,按照流通受限与否分类,不属于未上市流通股份的是()。
【单选题】
A、发起人股份B、募集法人股份C、内部职工股D、A、B股
正确答案是:
D 教材页码:
74
详解:
A、B股属于已上市流通股份。
23、除交易所交易的标准化期权、权证之外,大量场外交易的新型期权,通常被称为()。
【单选题】
A、场外期权B、奇异型期权C、非标准化期权D、百慕大期权
正确答案是:
B 教材页码:
175
详解:
与标准的交易所交易相比,还存在奇异型期权的期权类产品。
24、封闭式基金的期限是指基金的()。
【单选题】
A、固定的存续期B、不固定的存续期C、固定的募集期D、固定的申购期
正确答案是:
A 教材页码:
122
详解:
考察封闭式基金的期限。
25、根据《证劵公司融资融卷业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()以上。
【单选题】
A、5000万元B、1亿元C、10亿元D、50亿元
正确答案是:
D 教材页码:
292
详解:
首批申请试点融资融券业务的证券公司的最近6个月净资本应均在50亿元以上。
26、对股份有限公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。
【单选题】
A、长期稳定B、可以偿还C、短期弥补流动性D、减少公司固定支出
正确答案是:
A 教材页码:
67
详解:
优先股票是长期稳定的公司股本的来源之一。
27、以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为,属于()行为。
【单选题】
A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户
正确答案是:
D 教材页码:
354
详解:
考察欺诈客户行为的定义。
28、证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是()。
【单选题】
A、《证券公司风险处置条例》B、《证券公司监督管理条例》
C、《证券市场禁入规定》D、《证券从业人员执业准则》
正确答案是:
C 教材页码:
342
详解:
《证券市场禁入规定》对证券市场禁入人员及措施等做了规定。
29、我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,违法所得在30万元以上的,处违法所得()以上()以下的罚款。
【单选题】A、一倍,五倍B、30万,300万C、10万,60万D、一倍,三倍
正确答案是:
A 教材页码:
354
详解:
操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。
30、按基金的组织形式不同,基金可分为()。
【单选题】
A、开放式基金和封闭式基金B、契约型基金和公司型基金
C、债券基金、股票基金、货币市场基金等D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金
正确答案是:
B 教材页码:
120
详解:
按基金的组织形式不同,基金可分为契约型基金和公司型基金。
31、我国企业债券的再度发展期间,企业债券的发行出现的明显变化之一是:
在投资者结构上,()逐渐成为企业债券的主要投资者。
【单选题】
A、大型国有企业B、机构投资者C、自然人D、政策性银行
正确答案是:
B 教材页码:
105
详解:
我国企业债券的再度发展期间,在投资结构上,机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。
32、我国《证券法》规定,持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
【单选题】A、5%B、10%C、30%D、50%
正确答案是:
A 教材页码:
355 详解:
考察内幕交易的行为主体。
33、中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证,被称为()。
【单选题】A、国债B、中央银行票据C、地方政府债券D、赤字国债
正确答案是:
A 教材页码:
87 详解:
中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证,被称为中央政府债券,也称为国债。
34、根据《中华人民共和国刑法》依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告,属于()。
【单选题】
A、内幕交易、泄露内幕信息罪B、提供虚假财务会计报告罪
C、欺诈发行股票、债券罪D、编造并传播影响证券交易虚假信息罪
正确答案是:
B 教材页码:
328
详解:
考察“提供虚假财务会计报告罪”的定义。
35、股票的理论价格是根据()而来的。
【单选题】
A、期值理论B、票面价值C、现值理论D、清算价值
正确答案是:
C 教材页码:
54 详解:
股票的理论价格是根据现值理论而来的。
36、龙债券利率的确定基准一般是()。
【单选题】
A、欧洲银行同业拆放利率B、亚洲银行同业拆放利率
C、芝加哥银行同业拆放利率D、伦敦银行同业拆放利率
正确答案是:
D 教材页码:
112
详解:
龙债券利率的确定基准一般是伦敦银行同业拆放利率。
37、根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定,目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。
【单选题】
A、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单B、剩余期限在450天以内(含450天)的债券
C、期限在1年以内(含1年)的债券回购D、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
正确答案是:
B 教材页码:
124
详解:
剩余期限在397天以内(含397天)的债券才是目前我国货币市场基金能投资的金融工具之一。
38、当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而()。
【单选题】
A、增加B、下跌C、不变D、无法确定
正确答案是:
B 教材页码:
52
详解:
增资扩股后,公司注册资本相应增加,短期总利润不变,因此平均每股税后净利润会下跌。
39、我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()。
【单选题】
A、100股(份)B、1股(份)C、1000股(份)D、10股(份)
正确答案是:
A 教材页码:
228 详解:
沪、深证券交易所规定,通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为100股(份)或整数倍。
40、在日本发行的外国债券被称作为()。
【单选题】
A、扬基债券B、龙债券C、武士债券D、熊猫债券
正确答案是:
C 教材页码:
110 详解:
在日本发行的外国债券被称作为武士债券。
41、()是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判;为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念,传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动。
【单选题】
A、证券经纪业务B、证券承销与保荐业务
C、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D、证券自营业务
正确答案是:
C 教材页码:
283 详解:
考察证券公司主要业务的定义。
42、()既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
【单选题】
A、封闭式基金B、ETFC、LOFD、主动型基金
正确答案是:
C 教材页码:
127 详解:
考察LOF的定义。
43、指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。
【单选题】
A、成正比B、成反比C、无关D、无法判断
正确答案是:
A 教材页码:
125
详解:
指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动。
44、下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险()。
【单选题】
A、市场风险B、管理能力风险C、技术风险D、巨额赎回风险
正确答案是:
D 教材页码:
140 详解:
巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
45、金融衍生工具的基本特征不包括()。
【单选题】
A、跨期性B、非杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性
正确答案是:
B 教材页码:
146-147
详解:
金融衍生工具的基本特征包括:
跨期性、杠杆性、联动性、不确定性。
46、债券作为证明()关系的凭证,一般是以有一定格式的票面形式来表现的。
【单选题】
A、物权B、所有权和转让权C、债权债务D、处置权
正确答案是:
C 教材页码:
78 详解:
债券是证明债权债务关系的凭证。
47、单独或合计持有公司()以上股份的股东请求时,可召开临时股东大会。
【单选题】
A、5%B、10%C、20%D、25%
正确答案是:
B 教材页码:
64
详解:
当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时,可召开临时股东大会。
48、2007年以来,主要发源于美国的()危机广泛影响了全球金融机构和市场。
【单选题】
A、优质按揭贷款和相关证券化产品B、次级按揭贷款和相关证券化产品
C、银行信用危机D、实体企业信贷
正确答案是:
B 教材页码:
26 详解:
2007年以来,主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。
49、我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是,公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。
【单选题】A、5%B、10%C、15%D、25%
正确答案是:
D 教材页码:
217
详解:
考察股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件。
50、根据《证券法》,()应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情。
【单选题】
A、证监会B、证券交易所C、证券业协会D、证券公司
正确答案是:
B 教材页码:
366
详解:
证券交易所为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情。
51、在美国发行的外国债券被称为()。
【单选题】
A、扬基债券B、武士债券C、龙债券D、欧洲债券
正确答案是:
A 教材页码:
110
详解:
在美国发行的外国债券被称为扬基债券。
52、证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的()结构。
【单选题】
A、投资者B、风险C、年龄D、品种
正确答案是:
A 教材页码:
120
详解:
证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的投资者结构。
53、2001年3月30日,()成立,标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
【单选题】
A、上海证券中央登记结算公司B、深圳证券中央登记结算公司
C、中国证券登记结算有限责任公司D、地方证券登记结算公司
正确答案是:
C 教材页码:
377 详解:
中国证券登记结算有限责任公司的成立,标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
54、以下不属于完善内部控制机构的原则的是()。
【单选题】
A、健全性B、合理性C、独立性D、灵活性
正确答案是:
D 教材页码:
301
详解:
完善内部控制机构的原则是:
健全性、合理性、制衡性、独立性。
55、按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的,应当由承销团承销。
【单选题】A、5000万B、1亿C、2亿D、5亿
正确答案是:
A 教材页码:
285 详解:
超过5000万元,应由承销团承销。
56、我国《证券法》规定,上市公司最近三年连续亏损,由证券交易所决定()。
【单选题】
A、警示存在终止上市风险的特别处理B、暂停股票上市交易
C、终止股票上市交易D、宣告该上市公司破产
正确答案是:
B 教材页码:
220
详解:
我国《证券法》规定,上市公司最近三年连续亏损,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
57、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率,又称为()。
【单选题】
A、名义利率B、实际利率C、理论利率D、内在利率
正确答案是:
A 教材页码:
79 详解:
债券票面利率又称为名义利率。
58、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是()。
【单选题】
A、我国发行国际债券始于20世纪70年代初期
B、主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券
C、1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券D、到2001年底,我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券
正确答案是:
A 教材页码:
114-115
详解:
我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。
59、我国发行特别国债是为了增加()的资本金。
【单选题】
A、国有商业银行B、国有政策性银行C、财政部D、中央政府
正确答案是:
A 教材页码:
93 详解:
特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。
我国财政部发行了两次特别国债,是为了增加国有商业银行的资本金。
60、通常所说的交易所交易基金(ETF)是()。
【单选题】
A、一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
B、一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
C、一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
D、一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
正确答案是:
A 教材页码:
126
详解:
ETF是一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式。
61、旧中国各地相继出现的证券交易所有()。
【多选题】
A、北平证券交易所B、上海华商证券交易所
C、青岛市物品证券交易所D、天津市企业交易所
正确答案是:
ABCD 教材页码:
28 详解:
见书。
62、凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有()。
【多选题】
A、申请购买的手续不同B、发行地点不同
C、债权记录方式不同D、发行对象不同
正确答案是:
ACD 教材页码:
91
详解:
凭证式国债和储蓄国债都在商业银行柜台发行。
63、以下关于股票分割与合并的说法正确的是()。
【多选题】
A、股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
B、股票分割与合并不影响股东所持股票的市值
C、股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
D、股票分割通常适用于高价股,股
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