华夏成长证券投资基金.docx
- 文档编号:29558462
- 上传时间:2023-07-24
- 格式:DOCX
- 页数:16
- 大小:28.91KB
华夏成长证券投资基金.docx
《华夏成长证券投资基金.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《华夏成长证券投资基金.docx(16页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
华夏成长证券投资基金
华夏成长证券投资基金
2009年第一季度报告
2009年3月31日
基金管理人:
华夏基金管理有限公司
基金托管人:
中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:
二○○九年四月二十一日
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。
§2基金产品概况
基金简称:
华夏成长混合
交易代码:
000001(前端收费模式)、000002(后端收费模式)
基金运作方式:
契约型开放式
基金合同生效日:
2001年12月18日
报告期末基金份额总额:
8,140,654,583.21份
投资目标:
本基金属成长型基金,主要通过投资于具有良好成长性的上市公司的股票,在保持基金资产安全性和流动性的前提下,实现基金的长期资本增值。
投资策略:
“追求成长性”和“研究创造价值”。
业绩比较基准:
本基金无业绩比较基准。
风险收益特征:
本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金。
基金管理人:
华夏基金管理有限公司
基金托管人:
中国建设银行股份有限公司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:
人民币元
主要财务指标
报告期(2009年1月1日-2009年3月31日)
1.本期已实现收益
-263,545,750.99
2.本期利润
1,644,372,309.14
3.加权平均基金份额本期利润
0.2128
4.期末基金资产净值
9,437,501,734.98
5.期末基金份额净值
1.159
注:
①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
22.91%
1.77%
-
-
-
-
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏成长证券投资基金累计份额净值增长率历史走势对比图
(2001年12月18日至2009年3月31日)
注:
本基金未规定业绩比较基准。
§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
巩怀志
本基金的基金经理、股票投资部副总经理
2005-10-29
—
8年
清华大学MBA。
曾任鹏华基金管理有限公司基金经理助理、社保股票组合基金经理。
2005年加入华夏基金管理有限公司。
曾任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2007年5月9日至2009年1月1日期间)。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。
报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1本基金业绩表现
截至2009年3月31日,本基金份额净值为1.159元,本报告期份额净值增长率为22.91%,同期上证综指上涨30.34%,深圳成指上涨38.49%。
4.4.2行情回顾及运作分析
2009年1季度,信贷连续3个月大幅超出市场预期,流动性获得实质性改善,之前不断恶化的宏观经济呈现需求环比恢复的态势,股票市场获得了双重支撑,呈现出震荡盘升走势。
本基金在季初即大幅提高了股票投资仓位,继续重点配置建筑建材、商业等行业,逐步增持了具备复苏迹象的地产、汽车等早周期行业。
从投资效果来看,较高的仓位、重点布局的上海区域企业与及时增持的地产行业获得了较好的回报,但防御性品种配置过多也对投资绩效带来了较大的负面影响。
4.4.3市场展望和投资策略
展望2009年2季度,政府投资项目将密集启动,中央政府投资拉动的基建以及建筑建材、机械等相关行业继续处于景气上行状态,早周期的地产、汽车等仍然值得期待;在国际市场救市和补库存的背景下,出口相关行业的压力有所降低,出口降幅有所减缓,经济环比将小幅上行;同时,利率将在低水平维持,外围市场和油价的企稳对上市公司整体估值水平会形成良好支撑,股票市场走势将呈现出行业/板块轮动、热点频出的相对活跃态势。
本基金将继续坚守成长性投资理念,采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资组合构建方法,持续密切跟踪宏观经济发展趋势和行业运行态势,结合政策导向,采取较为灵活的仓位策略,争取获得稳健回报。
具体来看,2季度,本基金将继续重点持有业绩增长前景清晰、估值相对合理的优质企业,重点保持早周期及相关行业、政府刺激经济受益行业和估值偏低的金融行业的较高比例配置,同时继续争取适度把握上海、成渝、海西等区域企业的波段操作机会。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,华夏成长证券投资基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
7,302,723,305.01
75.20
其中:
股票
7,302,723,305.01
75.20
2
固定收益投资
1,885,109,433.68
19.41
其中:
债券
1,885,109,433.68
19.41
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中:
买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
302,433,394.05
3.11
6
其他资产
220,433,753.40
2.27
7
合计
9,710,699,886.14
100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
-
-
C
制造业
2,935,485,344.68
31.10
C0
食品、饮料
75,378,172.43
0.80
C1
纺织、服装、皮毛
24,299,538.30
0.26
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
147,779,836.21
1.57
C4
石油、化学、塑胶、塑料
-
-
C5
电子
37,836,193.89
0.40
C6
金属、非金属
636,144,416.07
6.74
C7
机械、设备、仪表
1,600,007,989.46
16.95
C8
医药、生物制品
242,220,635.36
2.57
C99
其他制造业
171,818,562.96
1.82
D
电力、煤气及水的生产和供应业
117,483,163.20
1.24
E
建筑业
974,187,390.35
10.32
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
228,109,250.00
2.42
H
批发和零售贸易
695,455,859.77
7.37
I
金融、保险业
906,917,549.43
9.61
J
房地产业
848,530,508.30
8.99
K
社会服务业
23,956,703.46
0.25
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
572,597,535.82
6.07
合计
7,302,723,305.01
77.38
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
600895
张江高科
32,807,957
468,825,705.53
4.97
2
002024
苏宁电器
19,139,492
345,467,830.60
3.66
3
601328
交通银行
47,999,681
308,637,948.83
3.27
4
600675
中华企业
23,815,619
258,875,778.53
2.74
5
600104
上海汽车
25,440,006
250,329,659.04
2.65
6
600528
中铁二局
20,542,913
213,440,866.07
2.26
7
600000
浦发银行
8,999,907
197,277,961.44
2.09
8
600266
北京城建
14,029,248
184,765,196.16
1.96
9
000616
亿城股份
22,953,004
176,279,070.72
1.87
10
600208
新湖中宝
21,999,816
171,818,562.96
1.82
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
355,621,251.60
3.77
2
央行票据
400,940,000.00
4.25
3
金融债券
615,198,000.00
6.52
其中:
政策性金融债
615,198,000.00
6.52
4
企业债券
252,744,713.70
2.68
5
企业短期融资券
-
-
6
可转债
260,605,468.38
2.76
7
其他
-
-
8
合计
1,885,109,433.68
19.97
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
0701082
07央行票据82
2,000,000
206,600,000.00
2.19
2
070414
07农发14
2,000,000
201,920,000.00
2.14
3
080404
08农发04
2,000,000
201,840,000.00
2.14
4
0801092
08央行票据92
2,000,000
194,340,000.00
2.06
5
010004
20国债⑷
1,591,410
162,562,531.50
1.72
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8投资组合报告附注
5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
5.8.2基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
5.8.3其他资产构成
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
2,001,918.40
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
29,675,439.06
5
应收申购款
188,756,395.94
6
其他应收款
-
7
其他
-
8
合计
220,433,753.40
5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
125528
柳工转债
56,712,216.08
0.60
2
125572
海马转债
55,893,143.50
0.59
3
110227
赤化转债
47,997,670.50
0.51
4
110078
澄星转债
47,909,929.60
0.51
5
110971
恒源转债
43,043,237.90
0.46
6
110567
山鹰转债
7,603,318.80
0.08
7
110368
五洲转债
1,445,952.00
0.02
5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情况说明
1
002024
苏宁电器
72,200,000.00
0.77
非公开发行股票流通受限
5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:
份
报告期期初基金份额总额
7,339,970,038.58
报告期期间基金总申购份额
1,773,738,112.88
报告期期间基金总赎回份额
973,053,568.25
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额
8,140,654,583.21
§7影响投资者决策的其他重要信息
7.1报告期内披露的主要事项
序号
披露日期
公告事项
1
2009年1月5日
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国建设银行、中国工商银行基金定期定额业务申购费率优惠活动的公告
2
2009年1月9日
华夏基金管理有限公司关于调整中国建设银行储蓄卡基金网上交易优惠费率的公告
3
2009年1月12日
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金恢复办理正常申购、转换转入业务的公告
4
2009年1月17日
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国光大银行基金定期定额申购费率优惠活动的公告
5
2009年2月25日
华夏基金管理有限公司关于交通银行网上银行基金申购优惠费率调整的公告
6
2009年2月25日
华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增代销机构的公告
7
2009年2月26日
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国工商银行办理“基智定投”申购业务的公告
7.2其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。
公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成都设有分公司。
华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以及特定客户资产管理人,是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
截至2009年3月31日,公司管理资产规模超过2300亿元,基金份额持有人户数超过1200万,是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。
公司管理着2只封闭式基金、21只开放式基金、亚洲债券基金二期中国子基金及多只全国社保基金投资组合,公司已经被超过100家大中型企业确定为年金投资管理人,并被多家客户确定为特定客户资产管理人。
2009年1季度,华夏基金以深入的投资研究为基础,规范经营、稳健运作,尽力为投资人分散投资风险,力争为投资人谋求良好的长期回报。
截至2009年4月3日,在晨星开放式基金业绩排行榜中,华夏基金旗下参与评价的主动管理的股票型基金中,华夏大盘精选证券投资基金、华夏红利混合型证券投资基金、华夏成长证券投资基金、华夏优势增长股票型证券投资基金获得两年期五星评级;在参与评价的积极配置型基金中,华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金获得两年期五星评级。
2009年1季度,华夏基金继续采取多种手段,不断提高客户服务水平,全力打造高质量的客户服务品牌。
1、推出在线客户服务,为客户提供及时、稳定、优质的网络在线咨询服务。
2、加强对客服代表业务能力和服务技巧的培训,进一步提高人工服务质量。
3、积极联系客户,完善客户资料,为客户提供及时的交易通知和基金信息服务。
4、持续推广电子对账单、短信对账单,提供多种订制方式,方便客户订制及时高效的环保对账单。
2009年1季度,华夏基金凭借良好的业绩和稳健的经营,荣获国内外权威机构评选的多个奖项:
1、2009年3月,在上海证券报主办的“第六届中国金基金奖”颁奖典礼中,华夏基金获得此次评选唯一的“金基金公司TOP大奖”。
2、2009年3月,在亚洲权威资产管理行业杂志《亚洲资产管理》(AsiaAssetManagement)的评选中,华夏基金荣获“中国股票-5年最佳业绩奖”和“中国最佳社会服务奖”。
3、2009年3月,在国际知名基金研究机构理柏主办的“2008年理柏基金奖”颁奖典礼中,华夏基金获得混合型团体大奖。
4、2009年1月,在证券时报社主办的“2008年度中国明星基金暨最佳托管银行评选”中,华夏基金荣获本届特别奖“中国最具影响力基金公司”称号,并荣获“2008年度十大明星基金公司”称号。
5、2009年1月,在中国证券报等机构主办的“第六届中国基金业金牛奖”评选中,华夏基金荣获“2008年度十大金牛基金公司奖”。
6、2009年1月,在和讯网举办的“2008年度中国财经风云榜”活动中,华夏基金获得“中国十大品牌基金公司”、“最佳投资者关系基金公司”、“最佳基金网上交易平台”三项公司奖。
§8备查文件目录
8.1备查文件目录
8.1.1中国证监会核准基金募集的文件;
8.1.2《华夏成长证券投资基金基金合同》;
8.1.3《华夏成长证券投资基金托管协议》;
8.1.4法律意见书;
8.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;
8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
8.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
8.3查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。
在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇〇九年四月二十一日
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 华夏 成长 证券 投资 基金
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)