内蒙古基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx
- 文档编号:29550597
- 上传时间:2023-07-24
- 格式:DOCX
- 页数:8
- 大小:21.43KB
内蒙古基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx
《内蒙古基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《内蒙古基金从业资格现金流量表信息考试试题.docx(8页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
内蒙古基金从业资格现金流量表信息考试试题
内蒙古基金从业资格:
现金流量表信息考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后,还需到转入机构办理转入手续。
A.一步转托管B.两步转托管C.多步转托管D.直接转托管
2、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司变更重大事项,应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内,按照中国证监会的规定提出变更申请。
A.5B.10C.15D.20
3、关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权
4、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A.前端收费方式B.现金收付C.后端收费方式D.账单收付
5、投资者投资10000元申购某开放式基金,当日该基金单位净值为1.0000元,申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为__份。
A.9900B.9901C.9990D.10000
6、基金管理公司的主要业务有__。
A.基金的募集与销售B.特定客户资产管理业务C.投资咨询服务业务D.基金的投资管理
7、关于基金份额持有人权利,下列描述正确的是__。
A.基金份额持有人享有基金财产的收益权,而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有B.基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C.因为基金份额持有人享有基金信息的知情权,所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D.基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权
8、基金产品风险等级通常不包括__。
A.零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级
9、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点,可以分为__。
A.金融期权B.金融期货C.金融远期合约D.结构化金融衍生工具
10、为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有__。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
11、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A.投资损失由基金管理人承担B.享受到专业化的投资管理服务C.用较少的资金进行多样化的资产配置D.基金财产的保管安全有保障
12、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,应当了解其__。
A.诚信状况B.经营管理能力C.投资管理能力D.内部控制情况
13、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。
A.家庭形成期B.家庭成长期C.家庭成熟期D.家庭衰老期
14、我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资,但仅限于投资____A:
国债B:
股票C:
基金D:
证券衍生产品
15、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A.折(溢)价率B.收益率C.波动率D.份额净值增长率
16、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
17、通过邮寄服务,基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A.季度对账单B.基金账户卡C.基金通讯D.理财月刊
18、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.基金份额的转换B.基金份额的转托管C.基金份额的冻结D.基金的非交易过户
19、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A.财务状况B.人力资源C.内部控制D.资格许可
20、企业补充流动资金的重要手段是__。
A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券
21、对于指数型基金,一般从__等方面进行分析。
A.贝塔系数B.信用等级C.跟踪标的指数D.跟踪误差
22、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是由衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性
23、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A.前台业务系统和自助式前台系统B.后台管理系统C.信息管理平台应用系统的支持系统D.监管系统信息报送
24、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A.2B.3C.4D.5
25、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A.2B.5C.7D.10
26、按照证券的募集方式,有价证券可分为__。
A.上市证券B.公募证券C.非上市证券D.私募证券
27、通过基金销售人员从业考试即__一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.证券市场基础知识B.证券投资基金C.证券交易D.证券投资基金销售基础知识
28、下列关于非交易过户主要类型的说法,正确的有__。
A.继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承B.捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C.司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D.任何情况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
29、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____A:
公募证券B:
私募证券C:
企业年金D:
股票
30、下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、根据____的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A:
《中华人民共和国证券法》B:
《证券投资基金法》C:
《开放式证券投资基金试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
32、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式
33、在我国,投资者认购ETF份额的方式包括__。
A.实物认购B.证券认购C.场外现金认购D.场内现金认购
34、__可采用不同币种申购基金份额。
A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金
35、下列关于基金营销中目标市场分析的说法,正确的有__。
A.目标市场可以分为主要市场和次要市场B.任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C.目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D.市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
36、在基金销售过程中,针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群,常用的寻找潜在客户的方法有__。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.寻亲问友法
37、商业银行申请取得基金托管资格,应当经__核准。
A.中国保监会B.中国证监会C.中国银监会D.国家工商总局
38、基金的运作费用包括__。
A.律师费B.开户费C.上市年费D.银行汇划手续费
39、关于债券的特征,下列描述错误的是__。
A.安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债权投资的报酬C.偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D.流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券
40、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。
A.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价;而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B.只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易;而LOF在申购、赎回上没有特别的要求C.ETF通常采用被动式管理方法,而LOF则可以是指数基金,也可以是主动管理型基金D.ETF的申购、赎回通过交易所进行,而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行
41、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A.持有人户数B.持有人结构及前50名持有人C.基金合同摘要D.重大事件揭示
42、关于债券发行主体,下列论述不正确的是__。
A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主体是股份公司C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
43、开放式基金的直销一般通过__等实现。
A.邮寄B.电话C.直属的分支机构网点D.直销队伍
44、一般而言,基金投资管理流程的环节有__。
A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易B.研究部门提供研究报告C.投资决策委员会决定基金总体投资计划D.基金经理制订投资组合具体方案
45、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券,在类型上主要是____A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
偏股基金D:
偏债基金
46、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A.前端收费模式B.网上收费模式C.后端收费模式D.网下收费模式
47、在开放式基金市场营销中,以下说法不正确的是____A:
开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理B:
基金的设立申请获得中国证监会核准前,不得以任何形式宣传和销售该基金C:
基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案D:
基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售
48、下面关于非上市证券的说法不正确的是____A:
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B:
不允许在证券交易所内交易C:
不允许自由交易D:
可以在其他证券交易市场交易
49、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制基金销售运作风险,提高基金销售服务水平。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查
50、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A.中国证监会B.有限责任公司C.股份有限公司D.证券交易所
51、下列关于基金分类的说法,正确的有__。
A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
52、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。
下列属于账户类业务的有__。
A.交易密码修改B.设置分红方式C.基金转托管D.交易账户开户
53、基金管理人应当在每年结束之日起__日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载在__上,将年度报告摘要登载在__上。
A.30;基金管理人和基金托管人的互联网网站;中国证监会指定的全国性报刊B.60;中国证监会指定的全国性报刊;基金管理人和基金托管人的互联网网站C.90;基金管理人和基金托管人的互联网网站;中国证监会指定的全国性报刊D.120;中国证监会指定的全国性报刊;基金管理人和基金托管人的互联网网站
54、根据《证券基金销售管理办法》有关规定,商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A.1/3B.1/2C.2/3D.2/5
55、关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
56、关于基金登记机构的职责,下列说法正确的有__。
A.负责基金份额的登记工作B.承担与基金份额登记有关的资金清算业务C.承担与基金份额登记有关的资金交收业务D.承担与基金份额登记有关的份额存管业务
57、截至2008年2月,我国已有__家境外机构获得QFII资格,另有__家金融机构成为QFII托管行。
A.52,13B.26,5C.63,13D.26,5
58、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A.上证国债指数B.上证企业债指数C.中国债券指数D.中证全债指数
59、依照《证券投资基金法》规定,基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。
A:
基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B:
实际持有的基金资产绝对数额C:
实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D:
实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
60、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范B.公平、公正、公开、公信C.调整、改革、整顿、提高D.开拓、求实、严谨、效率
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 内蒙古 基金 从业 资格 现金流 量表 信息 考试 试题