中国证监会部门设置及其职能.docx

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中国证监会部门设置及其职能

中国证监会部门设置及其职能

发行监管部

 一、发行监管部职能

草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动；审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；审核企业债券的上市申报材料。

二、部门机构设置

  1、综合处

  2、发行审核一处

  3、发行审核二处

  4、发行审核三处

  5、发行审核四处

  6、发行审核五处

  7、发审委工作处

 市场监管部

一、市场监管部职能

    根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），市场监管部的主要职责为：

拟定监管通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则；审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动；审核证券交易所的上市品种；组织实施证券交易与结算风险管理；会同有关部门管理证券市场基金；收集整理分析证券市场基础统计资料；分析境内外证券交易行情；监管境内证券市场的信息传播活动；协调指导证券市场交易违规行为监控工作。

二、部门机构设置

  1．综合处

  2．交易监管处

  3．结算监管处

  4．统计分析处

  5．市场监控处

三、联系方式

市场监管部

地址：

中国北京西城区金融大街19号富凯大厦A座

邮编：

 机构监管部

根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），机构监管部的主要职责为：

拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则；审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动；审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。

机构监管部内设综合处、审核处、检查一处、检查二处、检查三处和检查四处，共6个处，各处的主要职责是：

   1、综合处负责部内公文审核、综合类文件办理、文件档案管理；机构监管信息统计、机构监管信息系统建设、信息报送制度、非现场检查月报、信息公示、年报分析等工作；行政文秘事务、部内日常工作的组织协调；领导交办的其他事务。

   2、审核处负责实施证券机构类行政许可事项，并研究制定审核事项的相关规则；指导、监督派出机构的行政许可审核工作；负责证券公司创新产品的审核及相关规则的制定；开展证券公司业务创新及政策的研究工作等。

   3、检查一处负责深圳、广东、广西、陕西、河南、湖南、湖北、海南等地区证券公司及外国证券类机构驻华代表处的监管。

   4、检查二处负责上海、浙江、江西、福建、厦门、山东、江苏、宁波、吉林、青海、安徽、甘肃、青岛等地区证券公司及外国证券类机构驻华代表处的监管。

   5、检查三处负责北京、重庆、四川、黑龙江、大连、辽宁、新疆、河北、宁夏、天津、西藏、贵州、云南、内蒙古、山西等地区证券公司及外国证券类机构驻华代表处的监管。

6、检查四处负责证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构方面的工作。

 上市公司监管部

一、  上市部职责

实行辖区监管责任制后，上市部的主要职责将逐步转移为以“法规政策、监管协调、督促检查、调研指导”工作为重心，具体负责督导派出机构和交易所履行监管职责，分析、研究一线监管信息，制定监管政策，完善监管规则，统一监管标准，协调上市公司监管与会机关相关业务部门、国务院有关部门的联系工作，指导处理带有全局性的上市公司重大突发事件。

二、处室职能分工

（一）综合处

负责部门监管业务的综合协调工作，牵头研究上市公司监管与发展的业务创新：

1、牵头研究上市公司监管与发展的业务创新。

2、负责和会内外相关部门的业务协调：

与其他部委相关部门，与发行部就保荐诚信监管的协调、与稽查局就违规公司立案转稽查的协调。

3、协调、指导证券交易所做好上市公司退市工作。

4、组织上市公司高管人员培训工作。

5、负责部内业务的协调和督办工作，健全内部工作制度，督促检查制度执行情况。

6、负责建立统一互联的上市公司监管信息交流系统，指导派出机构和证券交易所建立各类监管档案。

7、统计、分析上市公司及监管工作信息。

8、负责上市公司并购重组申报材料的受理，控制审核进度，统一对外发文。

9、负责部内行政、党务、纪检、工会等工作。

（二）监管一处

指导、督促、协调、检查上海证券交易所和相关证监局对在上交所上市公司的监管工作：

1、负责指导、协调上海证券交易所和相关证监局对上市公司的日常监管工作。

2、督促、检查上海证券交易所和相关证监局落实辖区监管责任制。

3、指导、协调上海证券交易所对上市公司信息披露的一线监管。

4、指导、协调相关证监局对上市公司的现场监管，督促派出机构做好募集资金监管、风险监管、诚信监管、再融资及保荐督导职责监管。

5、指导、协调上海证券交易所和相关证监局处理上市公司重大突发事件。

6、指导上海证券交易所和相关证监局做好退市风险防范工作。

7、负责督促相关证监局对完成并购重组的上市公司进行持续监管。

8、负责编写上市公司监管案例

（三）监管二处

指导、督促、协调、检查深圳证券交易所和相关证监局对在深交所主板上市公司的监管工作：

监管职责同监管一处

（四）监管三处：

牵头组织对各证监局落实辖区监管责任制进行督导和评价，指导、督促、协调、检查深圳证券交易所和相关证监局对在深交所主板上市公司的监管工作：

1、牵头组织对各证监局落实辖区监管责任制进行督导和评价。

2、指导证券交易所修订完善上市规则和信息披露规则。

3、对上市公司共性问题进行调查研究，提出监管政策建议。

4、牵头国务院国资委国有控股股东、单一控制人下多家上市公司的监管事务。

5、指导、督促、协调、检查深圳证券交易所和相关证监局对在深交所中小板上市公司的监管工作，具体监管职责同监管一处。

（五）并购监管一处

负责牵头并购重组业务创新工作，牵头制定、完善上市公司监管的政策法规，审核上市公司并购重组法律方面的申报材料：

1、负责牵头并购重组业务创新工作。

2、负责督导派出机构和证券交易所在并购重组监管中的法律审核工作，统一制定法律审核规程。

3、负责审核上市公司重大重组、要约收购及其豁免、吸收合并、股份回购等事项法律方面的申报材料。

4、负责编写并购重组监管案例。

5、牵头制定、完善上市公司监管的法规、规则、实施细则并会同相关处组织检查实施情况，会同监管三处研究制订有关上市公司监管的政策和上市公司监管工作标准。

6、参与各部门涉及上市公司规范发展的政策研究工作。

（六）并购监管二处

会同并购监管一处负责并购重组业务创新工作和制订并购重组审核标准，负责审核上市公司并购重组会计方面的申报材料：

1、会同并购监管一处负责并购重组业务创新工作

2、负责督导派出机构和证券交易所在并购重组监管中的会计审核工作，统一制定会计审核规程。

3、负责审核上市公司重大重组、要约收购及其豁免、吸收合并、股份回购等事项会计方面的申报材料。

4、负责编写并购重组监管案例。

5、负责研究、制定和完善上市公司并购重组和日常监管中涉及会计方面的相关政策、法规、规则，并会同相关处组织检查实施情况。

6、负责上市公司监管方面有关涉及会计方面与各相关部门的协调工作。

 基金监管部

基金监管部1997年10月开始运作，1998年9月正式成立。

主要职责是：

草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批。

基金监管部下设六个处，即综合处、监管一、二、三、四、五处，各处职责如下：

综合处：

负责部内行政文秘事务、综合协调、基金信息报送和数据统计、对外信息发布；

监管一处：

负责拟定基金管理公司及高管人员业务规则并实施监管；

监管二处：

负责拟定托管银行业务规则并实施监管，负责基金信息披露、基金投资与交易行为监管；

监管三处：

负责拟定基金产品的业务规则并实施监管；

监管四处：

负责拟定合格境外机构投资者（QFII）、基金管理公司合格境内机构投资者（QDII）等国际业务规则并实施监管；

监管五处：

负责拟定基金销售的业务规则并实施监管。

 期货监管部部门简介

期货监管部是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。

主要职责有：

草拟监管期货市场的规则、实施细则；审核期货交易所的设立、章程、业务规则、上市期货合约并监管其业务活动；审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构的设立及从事期货业务的资格并监管其业务活动；审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构高级管理人员的任职资格并监管其业务活动；分析境内期货交易行情，研究境内外期货市场；审核境内机构从事境外期货业务的资格并监督其境外期货业务活动。

期货监管部下设综合处、交易所监管处、经纪公司监管处、境外期货监管处和市场分析处五个处。

 稽查一局

 部门结构

综合处：

调查一处：

调查二处：

调查三处：

调查四处：

反洗钱处：

涉外案件调查处：

部门职责

  拟定有关证券期货市场欺诈发行证券、虚假陈述等违法违规案件调查的规则、实施细则；组织、督促、协调、指导调查证券期货市场欺诈发行证券、虚假陈述等违法违规案件；组织境外监管合作案件的协查和境内证券期货市场涉外违法违规案件的调查；组织监督证券期货业反洗钱工作。

 稽查二局

 部门结构

综合处

调查一处

调查二处

调查三处

调查四处

部门职责

草拟证券期货交易中操纵市场、内幕交易违法违规案件的规则、实施细则；

组织调查证券期货交易中操纵市场、内幕交易违法违规案件并提出处理建议。

 法律部部门

部门职责

 草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章；对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释；监督、协调有关法律、法规、规章的执行；负责有关法律、法规、规章的宣传教育；组织办理涉及中国证券监督管理委员会的行政复议案件、行政诉讼案件、国家赔偿案件和其他诉讼案件；对律师及其事务所从事证券期货的中介业务活动进行监督；负责查封冻结措施的审查、边控管理、司法执行协助、调查取证配合；负责资本市场的诚信建设工作；负责组织、指导全系统的法制调研工作等。

 派出机构协调部

2000年12月，根据《关于成立中国证监会派出机构协调工作委员会的通知》（证监人教字[2000]39号），成立派出机构协调办。

2004年7月，根据《关于中国证监会机关有关部门职能及内设机构调整的通知》（证监人教字[2004]4号），协调办更名为派出机构工作协调部。

2007年6月，根据《关于成立投资者教育办公室的通知》，成立投资者教育办公室，该办公室由机构部、基金部、期货部、协调部、证券业协会、期货业协会相关人员组成，办公地点设在派出机构工作协调部。

一、职责

（一）派出机构工作协调部职责

1、起草有关加强对派出机构管理、协调工作的规章制度。

2、对会内各部门向派出机构拟发的含有政策性和程序性的指导性文件提出意见。

3、评估派出机构的工作，检查派出机构贯彻会党委和主席办公会议部署工作的情况；督办会领导批办的重大事项。

4、负责与派出机构的信息沟通，编发工作简报；组织经验交流并协助办公厅组织召开有关派出机构的重要会议。

5、负责对派出机构的工作进行调查研究，定期分析；参与研究派出机构职权划分、机构设置等重大问题，并提出意见。

6、定期收集、整理派出机构的意见和建议。

（二）投资者教育办公室职责

投资者教育办公室主要负责投资者教育的专项检查、督促以及有关事宜的落实工作。

二、处室设置

派出机构工作协调部内设综合处、协调处，现有人员7名，文秘1名。

三、办公地址

北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座12层

邮   编：

传   真：

010-

 监察局

部门结构

综合处：

负责部门内行政文秘事务、综合协调以及其他工作

调查处：

负责证券监管系统机构、人员违纪案件的调查工作

审理处：

负责证券监管系统机构、人员违纪案件的审理工作

部门职责

草拟有关规章制度；

检查证券监管系统机构、人员在遵守和执行法律、法规和规章制度中存在的问题；

受理对证券监管系统机构、人员违反行政纪律行为的控告、检举；

调查处理证券监管系统机构、人员违反行政纪律的行为；

法律、行政法规规定由监察机关履行的其他职责。

 研究中心简介

主要职责：

   1.研究草拟资本市场中长期发展战略和规划；

   2.对资本市场发展、运行和监管工作中遇到的重大问题进行调查研究，为监管决策提供支持；

   3.为草拟资本市场法规规章、政策措施或具体监管工作提供咨询意见；

   4.中国证监会交办的其它工作。

其它：

   研究中心负责编辑的《政研简报》，是证券监管系统内部不定期刊物。

主要内容是与证券期货市场政策与发展相关的专题研究、调查报告、政策建议等。

发放范围包括证券监管系统及会外各相关部门、科研机构等。

 信息中心简介

信息中心成立于1997年5月。

根据《关于信息中心机构编制的通知》（证监人字[1997]75号）、《关于印发〈证监会各部门处级机构设置方案〉及〈证监会处级干部任职及提拔处级人员任用程序〉的通知》（证监人字[1998]47号），同时，结合近年来实际工作中的职能调整，信息中心的基本职能如下：

1、负责研究、草拟全国证券期货业信息系统建设的中长期规划，并协调、督促实施。

2、负责统一规划和管理证券期货行业标准，与国际组织联系。

3、负责组织证券期货行业参与国家科技攻关课题研究。

4、负责审核、报批证券期货行业进口设备的免税申请。

5、证券期货业网络与信息安全的监管。

6、负责依法核准证券公司网上交易业务资格。

7、负责为证监会的相关法规和政策提供技术支持。

8、负责证监会政务信息化建设总体规划，开发、运行与维护支持监管的业务信息系统。

9、负责建设和维护证监会的国际互联网站，加强对证监会信息网上公开的管理。

10、负责证监会（包括派出机构）计算机系统和局域网的开发、运行与维护。

11、负责管理证监会资讯中心和图书馆。

12、承办会领导交办的其它事项。

　　经中国证监会批准，信息中心的处室设置及其职能如下：

　　综合处：

负责综合人事、党务、工会和行政事务；负责管理、维护证监会和派出机构共享的各资讯系统，管理证监会机关图书馆；负责网上证券委托资格核准、网上证券交易的统计、进行监管政策研究；负责编写行业信息技术年鉴文稿，协助相关部委年鉴编撰，提供我行业文稿，参与跨行业信息化活动；负责组织与落实行业科研课题研究、示范。

　　计算机管理处：

负责证监会办公网络系统。

保证计算机与系统的安全运行；进行计算机中心机房的建设、管理与维护；会机关与派出机构、交易所、证券登记结算公司之间广域网的建设、管理与安全运行；办公相关信息系统的建设、管理与运行；会机关计算机相关软硬件设备、耗材的采购、配备和维护；证监会国际互联网站的建设、管理与运行。

　　系统规划处：

负责证监会政务信息化建设。

进行基于证监会和派出机构间的证券期货监管业务应用系统建设、推广使用和运行维护；协调建设派出机构的信息系统基础设施；建立健全证监会机关和派出机构的信息系统管理制度，并监督执行；组织申请、实施国家支持的证券期货监管信息系统项目；协调有关监管信息系统的跨行业共享。

　　技术监管处：

负责推进行业信息化工作。

组织落实和推进行业网络与信息安全保障工作；对网上证券委托交易实施持续监管；推进行业标准化建设与标准推广应用工作，完成跨部门、跨行业标准的落实与协调，代表行业进行标准化工作的国内、国际间协调；为监管法规政策提供技术支持；研究行业信息技术发展政策；为行业申办进口设备免税。

此外，证券期货业信息安全保障协调小组、全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会的日常办公机构也设在信息中心。

证券期货业信息安全保障协调小组

组 长  屠光绍（中国证监会副主席）；

副组长 徐雅萍（中国证监会信息中心主任）

成 员 朱从玖（上海证券交易所总经理）

           张育军（深证证券交易所总经理）

           姜 洋（上海期货交易所总经理）

            王献立（郑州商品交易所总经理）

            朱玉辰（大连商品交易所总经理）

            金 颖（中国证券登记结算有限责任公司总经理）

            彭 刚（中国期货业协会秘书长）

            谢 庚（中国证监会市场监管部主任）

           吴 清（中国证监会机构部主任）

           杨迈军（中国证监会期货监管部主任）

            杨淑琴（中国证监会信息中心副主任）

联络员

            白 硕（上海证券交易所总工程师）

            谢文海（深圳证券交易所运营总监）

            严少辉（上海期货交易所技术部高级总监）

           李俊章（大连商品交易所技术部总监）

           雷晓全（郑州商品交易所工程部部长助理）

           王彦龙（中国证券登记结算公司总工程师）

           呼燕燕（中国证券业协会办公室副主任）

            刘铁斌（中国期货业协会会员部副主任）

全国金融标准化技术委员会

主任委员   苏 宁（中国人民银行副行长）

副主任委员

文四立（中国人民银行科技司副司长）

徐雅萍（中国证监会信息中心主任）

贺 林（中国印钞造币总公司总经理）

裴 光（中国保监会统计信息部副主任）

委   员

杨 竑（中国人民银行科技司处长）

李晓枫（中国人民银行科技司副司长）

胡正衡（中国人民银行会计财务司）

                许罗德（中国人民银行支付结算司司长）

                谭国安（中国金融电子化公司副总经理）

                聂 舒（中国印钞造币总公司中钞信用卡厂厂长）

                王 茁（中国人民银行调查统计司信息管理处处长）

                徐光贤（国家外汇管理局信息中心副主任）

                李德功（中国人民银行清算总中心总工程师）

                刘永春（中国银联股份有限公司副总裁）

                刘 钟（中国银联技术管理部总经理）

                邵国伟（中国印钞造币总公司副总工程师）

                杨淑琴（中国证监会信息中心副主任）

                许 强（中国证监会信息中心副处级调研员）

                王彦龙（中国证券登记结算有限公司总工程师）

                 于 玫（中国保险监督管理委员会处长）

                王 哲（中国保险监督管理委员会副处长）

                李春亮（中国保险监督管理委员会）

                许成军（国家开发银行营运中心副主任）

                王云生（中国进出口银行信息科技部总经理）

                游建培（中国农业发展银行信息电脑部副主任）

                张 艳（中国工商银行信息科技部副总经理）

                仲安妮（中国工商银行稽核监督局副总经理）

                高中自（中国农业银行科技部规划处处长）

                张冀峰（中国农业银行科技部副总经理）

                钟向群（中国银行信息科技部处长）

                董玉华（中国农业银行研究室副主任）

                李世京（中国银行信息科技部副处长）

                胡朝霞（中国银行总行零售业务部财务总监）

                吴险峰（中国建设银行信息技术管理部总经理助理）

                王 毅（中国建设银行个人银行业务部总经理助理）

                侯维栋（交通银行总行信息科技部总经理）

                兰福民（交通银行电子银行部副总经理）

                陈威利（交通银行总行财会部副总经理）

                林 丽（中信实业银行信息技术部总经理）

                李 阳（中国光大银行副总经理）

                贾振陆（华夏银行电脑部总经理）

                王建平（中国民生银行计划财务部总经理）

                王志强（招商银行总行电脑部副总经理）

                张宗宏（广东发展银行科技部总经理总经理）

                 刘政权（深圳发展银行电脑部总经理）

                奚力铭（上海浦东发展银行信息科技部总经理）

                傅晓阳（兴业银行信息科技部总经理）

                刘 宁（国家邮政局邮政储汇局处长）

                林 宁（信息产业部电子工业标准化研究所副所长）

                王立建（信息产业部电子工业标准化研究所中心主任）

                房 庆（中国标准化研究院副院长）

                刘碧松（中国标准化研究院）

                陈 进（对外经济贸易大学信息学院院长）

秘书长  杨 竑（中国人民银行科技司处长）

顾   问    陈 静（原中国人民银行科技司司长）

全国金融标准化技术委员会证券分委员会

主任委员   徐雅萍（中国证监会信息中心主任）

副主任委员

白 硕（上海证券交易所总工程师）

王彦龙（中国证券登记结算公司）

胡 政（上海期货交易所副总经理）

王锦国（大鹏证券公司总经理）

委    员   

               杨淑琴（中国证监会信息中心副主任）

                喻华丽（深圳证券交易所电脑工程部副总监）

                严少辉（上海期货交易所）

                梅宏斌（郑州商品交易所总工程师）

                王 莹（郑州商品交易所计算机工程部经理）

                夏 耘（大