金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表.docx

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金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

附：

１．金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

２．金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

３．金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表

４．金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表

５．金融机构客户身份识别情况统计表

６．金融机构可疑交易报告情况统计表

７．金融机构协助公安机关其他机关打击洗钱活动情况统计表

８．反洗钱非现场监管信息补充报送通知书

９．反洗钱非现场监管电话记录

１０．反洗钱非现场监管质询通知书

１１．反洗钱非现场监管走访通知书

１２．反洗钱非现场监管走访调查记录

１３．约见金融机构高级管理人员谈话通知书

１４．反洗钱非现场监管约见谈话记录

１５．反洗钱非现场监管意见书

附1

金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

填报单位：

年度

制度名称

主要内容

制定部门

制定时间

相关文号

制表人：

联系电话：

填报日期：

附2

金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

填报单位：

年度

反洗钱机构名称

（或职能部门名称）

单位负责人

反洗钱部门负责人

反洗钱人员

姓名

职务

联系电话

姓名

联系电话

专职

兼职

制表人：

联系电话：

填报日期：

附3

金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表

填报单位：

年度

培训工作

序号

培训时间

培训内容

培训对象

参加人数

培训方式

1

2

3

4

5

6

宣传活动

序号

活动时间

宣传内容

参加人数

宣传方式

发放材料份数

1

2

3

4

5

制表人：

联系电话：

填报日期：

附4

金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表

填报单位：

年度

审计部门

名称

审计期限

审计项目名称及主要内容

审计发现的主要问题

问题整改情况

制表人：

联系电话：

填报日期：

附5

金融机构客户身份识别情况统计表

填报单位：

年季度

一、识别客户

单位：

家

项目

新客户

一次性交易

跨境汇兑

其他情形

对

公

客

户

总数

通过代理行识别数

通过第三方识别数

与离岸中心有关的

受益人数

发现问题

合计

匿名、假名

证件造假

证件失效

利用他人证件

犯罪嫌疑人

其他情形

对

私

客

户

总数

通过代理行识别数

通过第三方识别数

居民

合计

其中他人代理的

非居民

合计

其中他人代理的

发现问题

合计

匿名、假名

证件造假

证件失效

利用他人证件

犯罪嫌疑人

其他情形

合计

二、重新识别客户

重新识别原因

对公客户

对私客户

总数

涉及受益人的

总数

居民

非居民

变更重要信息

其中查实的

行为异常

其中查实的

犯罪嫌疑人

其中查实的

涉及可疑交易

其中查实的

其他情形

其中查实的

合计

查实合计数

留存证件失效

已更新数

三、涉及可疑交易识别情况

新建立业务关系和提供一次性服务中识别的

客户身份重新识别中发现的

新建业务可疑数

限额以上一次性服务可疑数

客户身份可疑数

客户交易行为可疑数

附6

金融机构可疑交易报告情况统计表

填报单位：

年季度

交

易

类型

当期可疑交易报告

其中向当地公安机关报告

单位可疑交易报告（份数/金额）

个人可疑交易报告（份数/金额）

单位可疑交易报告（份数/金额）

个人可疑交易报告（份数/金额）

公安机关反馈情况

人

民

币

可

疑

交

易

外

汇

可

疑

交

易

制表人：

联系电话：

填表日期：

注：

“单位”和“个人”以在统计机构开户的账户性质确定；“当期可疑交易报告”指报告期内所有可疑交易报告；“其中向当地公安机关报告”指《金融机构反洗钱规定》第十三条规定的可疑交易报告。

附7

金融机构协助公安机关、其他机关

打击洗钱活动情况统计表

填报单位：

年季度

被协助部门

协助时间

协助内容

效果

协助

次数

协助次数合计

公

安

机

关

其

他

机

关

制表人：

联系电话：

填表日期：

附8

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管信息补充报送通知书

：

根据反洗钱非现场监管工作需要，你单位年月日报送的信息不准确（或不完整），请你单位将下列资料于年月日前报送中国人民银行行。

一、需要补充的资料

二、需要说明的问题

联系人：

联系电话：

传真：

附件：

特此通知。

（签章）

二ＯＯ　年　月　日

附9

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管电话记录

时间

地点

被通话单位

被通话人

职务

通话人

记录人

通话内容：

处理情况：

附10

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管质询通知书

：

对于以下所列事项，请你单位在年月日前以书面形式向中国人民银行行回复。

询问事项：

联系人：

联系电话：

（签章）

二ＯＯ　年　月　日

附11

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管走访通知书

：

为了，我行将派

――――同志于年月日前往你单位，了解以下情况：

联系人：

联系电话：

（签章）

二ＯＯ　年　月　日

附12

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管走访调查记录

时间：

年月日

地点：

走访人：

姓名：

职务：

姓名：

职务：

被走访机构：

参与人员：

内容：

事实与评价：

发现的问题：

被走访机构意见及签章：

附13

中国人民银行行（部）

约见金融机构高级管理人员谈话通知书

：

根据反洗钱非现场监管工作需要，兹定于年月日时分在，我行约见你单位同志（先生/女士）就

等事项谈话，请准时赴约会谈。

如有特殊情况不能参加，请提前书面说明。

特此通知。

（签章）

二ＯＯ　年　月　日

附14

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管约见谈话记录

编号：

时间

地点

约见方

被约见方

出席人员

谈话内容：

谈话人：

（签字）被谈话人：

（签字）记录人：

（签字）

附15

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管意见书

200年第号

：

我行根据年月至年月对你单位实施非现场监管情况，结论如下（包括基本评价和存在的问题）：

对你单位存在的问题，提出以下监管意见：

二ＯＯ年月日