证券从业考试证券交易模拟及答案最新考试题库完整版.docx

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证券从业考试证券交易模拟及答案最新考试题库完整版

1、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（　　）。

A．选择指定商业银行

B．客户变更指定商业银行

C．客户变更银行账户

D．客户撤销资金账户

2、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（　　）决定。

A．股东会

B．股东大会

C．董事会

D．监事会

3、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（　　）。

A．证券账户的开立

B．资金账户的注销

C．建立及变更客户资金存管关系

D．客户证券账户转托管和撤销指定交易

4、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（　　）进行审查。

A．收入状况

B．职业状况

C．申报的姓名或者名称

D．身份的真实性

5、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（　　）的监管措施。

A．出示警示函

B．责令清理违规业务

C．监督谈话

D．责令改正

6、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A．简单

B．复杂

C．真实

D．准确

7、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（　　）。

A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

8、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（　　）。

A．责令改正

B．罚款

C．撤销公司登记

D．吊销营业执照

9、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假

B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人

D．不按规定履行报告义务

10、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（　　）。

A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

11、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（　　）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A．业务复杂程度

B．业务能力

C．业务时间长短

D．承担的责任与风险

12、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（　　），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试办法

B．考试大纲

C．执业证书管理办法

D．执业行为准则

13、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C．《中华人民共和国公司法》

D．《证券交易管理条例》

14、（　　）应当对月度报告签署确认意见。

A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人

D．财务负责人

15、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（　　）。

A．风险收益特征

B．基本性质

C．发行依据

D．投资安排

16、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（　　）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

A．股票

B．债券

C．投资基金证券

D．彩票

17、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（　　）。

A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

18、下列选项中，属于合格投资者的是（　　）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

19、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（　　）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

20、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（　　）。

A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

21、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（　　）。

A．规范运作

B．审慎工作

C．信守承诺

D．信息披露

22、证券公司同时有（　　）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

C．需要动用证券投资者保护基金

D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

23、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（　　）。

A．执业注册申请表

B．身份证复印件

C．学历证书复印件

D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

24、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（　　）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

A．监事会

B．理事会

C．董事会或股东大会

D．股东大会或股东会

25、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（　　）。

A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B．部门基金业务负责人

C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

26、投资主办人有（　　）情形的，不予通过年检。

A．不符合一般证券业从业人员有关规定

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

D．3年内没有管理客户委托资产

27、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　　）。

A．仔细核对客户身份

B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致

D．请客户出示委托书

28、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（　　）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资

C．不得以他人名义开立多个账户

D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

29、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（　　）。

A．未直接参与信息披露违法行为

B．配合证券监管机构调查且有立功表现

C．受他人胁迫参与信息披露违法行为

D．主动上交个人财产

30、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（　　）。

A．电话查询

B．网上查询

C．书面查询

D．在营业场所公示

31、5%～5%缴纳基金

C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

32、证券经纪人在执业过程中，不得有（　　）行为。

A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

33、公司合并的种类包括（　　）。

A．吸收合并

B．新设合并

C．派生合并

D．创设合并

34、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　　）。

A．证券交易所的从业人员

B．期货经纪公司的从业人员

C．证券业协会的工作人员

D．证券、期货监督管理部门的工作人员

35、监管部门对经纪业务的监管措施包括（　　）。

A．中国证监会的自律管理

B．证券公司的内部控制

C．证券监管机构的监管

D．证券交易所的监督

36、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（　　）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．代销、包销的期限及起止日期

D．违约责任

37、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（　　）。

A．取消从业资格

B．处以3万元以上5万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

38、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（　　）。

A．介绍业务的范围

B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施

D．客户投诉的接待处理方式

39、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（　　）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

A．自愿

B．平等

C．诚实信用

D．公平

40、（　　）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

A．证监会及其派出机构

B．证券登记结算机构

C．证券交易所

D．中国证券业协会

41、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（　　）进行审查。

A．收入状况

B．职业状况

C．申报的姓名或者名称

D．身份的真实性

42、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（　　）。

A．取消从业资格

B．处以3万元以上5万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

43、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（　　）。

A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

44、（　　）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

A．发行人

B．上市公司的董事

C．上市公司的监事

D．上市公司的一般工作人员

45、下列属于证券金融公司职责的有（　　）。

A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D．中国证券业协会确定的其他职责

46、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（　　）。

A．股东以自身财产对公司债务承担责任

B．公司以全部财产对公司债务承担责任

C．股东以认购股份对公司债务承担责任

D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

47、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

A．合法合规原则

B．集中管理原则

C．独立运行原则

D．岗位分离原则

48、下列属于变相公开发行证券特征的有（　　）。

A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的

D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

49、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（　　）。

A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

50、股东权利滥用的内容包括（　　）。

A．滥用的方式

B．滥用的损害对象

C．滥用的后果

D．滥用的责任

51、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（　　）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

52、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（　　）。

A．共益权

B．自益权

C．单独股东权

D．少数股东权

53、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（　　）。

A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

B．犯罪主体是特殊主体

C．主观方面一般是为了获取合法利润

D．客观方面表现为金融机构违背受托义务

54、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（　　）。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国刑法》

D．《中华人民共和国劳动合同法》

55、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A．风险承受能力

B．资产与收入状况

C．投资偏好

D．身体状况

56、投资主办人有（　　）情形的，不予通过年检。

A．不符合一般证券业从业人员有关规定

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

D．3年内没有管理客户委托资产

57、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（　　）。

A．保证金制度

B．每日结算制度

C．涨跌停板制度

D．风险准备金制度

58、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（　　）原则，并做好风险控制工作。

A．公开

B．平等

C．自愿

D．诚实信用

59、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。

A．董事长

B．总经理

C．经理

D．主任

60、发行人披露的招股意向书除不含（　　）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

A．发行价格

B．筹资金额

C．发行数量

D．筹资费用

61、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（　　）。

A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划

C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

62、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（　　）。

A．委托记录

B．交易记录

C．证券和资金余额

D．证券经纪人的姓名

63、非公开发行股票及其股权转让采用（　　）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

A．网络

B．公开劝诱

C．说明会

D．公告

64、证券公司章程中的重要条款包括（　　）。

A．证券公司的名称、住所

B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型

D．证券公司的解散事由与清算办法

65、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。

A．公平

B．公开

C．公正

D．自愿

66、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（　　）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

67、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（　　）。

A．受处罚处分机构或个人名称

B．受处罚处分机构责任人

C．处罚处分时间

D．处罚处分类比

68、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（　　）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

A．董事

B．高级管理人员

C．控股股东

D．基层员工

69、下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。

A．当事人的名称

B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．包销的期限及气质日期

D．违约责任

70、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（　　）。

A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

71、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（　　）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

72、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（　　）。

A．委托代理关系

B．代理期间

C．执业地域范围

D．代理权限

73、下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。

A．证券经纪商的中介性

B．业务对象的针对性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

74、证券公司实施重整的，重整计划涉及（　　）事项时，应当报经中国证监会批准。

A．变更业务范围

B．变更主要股东

C．变更公司形式

D．公司合并、分立

75、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（　　）。

A．证券投资经验

B．财产与收入状况

C．风险偏好

D．身份

76、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假

B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人

D．不按规定履行报告义务

77、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。

A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

D．交易结算结果查询方式

78、下列属于上市证券的是（　　）。

A．人民币普通股

B．基金券

C．人民币优先股

D．期货

79、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（　　）。

A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

80、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（　　）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

81、证券公司只能接受其（　　）的期货公司的委托从事介绍业务。

A．全资拥有

B．控股

C．其他

D．被同一机构控制

82、在证券自营业务中，不得（　　）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

B．以他人名义开立自营账户

C．使用非自营席位从事证券自营业务

D．超比例持仓或操纵市场

83、在证券自营业务中，不得（　　）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

B．以他人名义开立自营账户

C．使用非自营席位从事证券自营业务

D．超比例持仓或操纵市场