最新基金从业《基金法律法规》复习题集共9套 5.docx
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最新基金从业《基金法律法规》复习题集共9套5
基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.某公司通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念,这属于基金客户服务提供的()方式。
A、媒体和宣传手册的应用
B、“一对一”专人服务
C、邮寄服务
D、电话服务中心
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第23章>第2节>基金客户服务提供方式
【答案】:
A
【解析】:
在基金客户服务中,媒体和宣传手册的应用指的是.基金销售机构可通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念。
2.以下属于基本管理制度的内容的是( )。
①风险控制②基金会计③业绩评估考核④岗位设置⑤监察稽核⑥投资管理
A、①②③④⑤⑥
B、①②③④
C、②③④⑤
D、①②③⑤⑥
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第3节>基本管理制度
【答案】:
D
【解析】:
基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。
知识点:
基本管理制度
3.美国开放式证券投资基金产品的发展顺序大体是()。
Ⅰ.股票型基金
Ⅱ.平衡型基金
Ⅲ.债券型基金
Ⅳ.货币型基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>证券投资基金在美国及全球的普及性发展
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点;
进入20世纪六七十年代,美国共同基金的产品和服务趋于多样化,共同基金业的规模也发生了巨大变化。
在1970年以前,大多数共同基金是股票基金,只有一些平衡型基金在其组合中包括了一部分债券。
到了1972年,已经出现了46只债券和收入基金,1992年,更进一步达到了1629只。
1971年,第一只货币市场基金建立,货币市场基金提供比银行储蓄账户更高的市场利率,并且具有签发支票的类货币支付功能。
4.( ),“中国概念基金”相继推出。
A、20世纪90年代末期
B、20世纪60年代以后
C、20世纪80年代末期
D、20世纪40年代以后
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【知识点】:
第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品
【答案】:
C
【解析】:
在20世纪80年代末,一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出,这些“中国概念基金”一般均是由国外及我国香港等地基金管理机构单独或者与境内机构联合设立,投资于在香港上市的大陆企业或者中国大陆企业的股票。
知识点:
萌芽和早期发展时期
5.职业道德的作用有( )。
Ⅰ.调整职业关系Ⅱ.提升职业素质Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.消除职业矛盾
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>职业道德
【答案】:
B
【解析】:
职业道德的作用有:
①调整职业关系。
②提升职业素质。
③促进行业发展。
6.( )在基金运作中具有核心作用。
A、基金管理人
B、基金份额持有人
C、基金销售机构
D、证券交易所
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
A
【解析】:
基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
知识点:
证券投资基金的参与主体
7.基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A、15
B、20
C、10
D、30
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】:
A
【解析】:
在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
在上半年结束后60日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。
在每季结束后15个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
知识点:
基金管理人的信息披露义务
8.基金销售机构的销售策略不包括()。
A、产品策略
B、价格策略
C、数量策略
D、促销策略
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【知识点】:
第21章>第3节>销售理论
【答案】:
C
【解析】:
基金销售机构的销售策略有产品策略、价格策略、渠道策略以及促销策略。
9.()只能向少数特定投资者采用非公开方式募集,对投资者的投资能力有一定的要求,同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活。
A、公募基金
B、私募基金
C、开放式基金
D、封闭式基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】:
B
【解析】:
私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金,私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集,对投资者的投资能力有一定的要求,同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活。
10.客户服务流程包括()。
A、投资咨询与基金咨询
B、受理投诉
C、投资跟踪与评价
D、以上都是
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【知识点】:
第23章>第2节>基金客户服务内容和规范
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解客户服务流程;
为满足客户需求,提供满意的客户服务,基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度,建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制,设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训,等等。
具体客户服务流程包括:
服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。
11.下列不属于招募说明书包含的重要信息的是()。
A、基金运作方式
B、基金收益分配原则和执行方式
C、基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
D、从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第3节>基金招募说明书
【答案】:
B
【解析】:
招募说明书应包含的重要信息有:
(1)基金运作方式;
(2)从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式;(3)基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定,特别是买卖基金费用的相关条款;(4)基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等;(5)基金资产净值的计算方式和公告方式;(6)基金风险提示;(7)招募说明书摘要。
基金收益分配原则和执行方式属于基金合同的主要披露事项。
12.基金宣传推介材料必须真实、准确,不得有的情形不包括( )。
A、登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
B、违规承诺收益或者承担损失
C、预测该基金的证券投资业绩
D、使用“最好”、“名列前茅”等表述
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】:
A
【解析】:
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)预测基金的投资业绩。
(3)违规承诺收益或者承担损失。
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
(6)登载单位或者个人的推荐性文字。
(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,
13.基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。
A、内部控制大纲
B、基本管理制度
C、经营理念
D、部门业务规章
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【知识点】:
第25章>第3节>内部控制制度概述
【答案】:
C
【解析】:
经营理念属于控制环境的内容,控制环境是内部控制的基本要素之一,不属于内部控制制度的组成部分。
知识点:
内部控制制度概述
14.对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,应当遵守下列规定()。
Ⅰ.制定统一的问卷格式
Ⅱ.评价的方法及其说明应当向基金投资人公开
Ⅲ.应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受评价
Ⅳ.过往的评价结果应当作为历史记录保存
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>基金投资人风险承受能力调查和评价
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求:
采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式,同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开。
基金销售机构应建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理。
应充分使用已了解信息和已有评估结果,避免重复采集,提高评估效率。
基金销售机构应当
15.( )的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育。
A、职业道德要求
B、职业道德教育
C、职业道德规范
D、职业道德原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德教育的含义
【答案】:
B
【解析】:
职业道德教育的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育。
知识点:
基金职业道德教育
16.信息披露的原则主要体现在()上。
A、对披露内容和披露形式的要求
B、对披露制度和披露形式的要求
C、对披露法规和披露形式的要求
D、对披露法规和披露制度的要求
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系
【答案】:
A
【解析】:
信息披露的原则主要体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
17.基金信息披露的内容包括()。
①基金招募说明书②基金合同③基金发售公告
④基金份额净值⑥基金募集情况⑤基金持有人大会决议
A、①②③④
B、①③④⑤
C、①②⑤⑥
D、①②③④⑤⑥
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的内容
【答案】:
D
【解析】:
基金信息披露的内容包括以下方面:
(1)基金招募说明书。
(2)基金合同。
(3)基金托管协议。
(4)基金份额发售公告。
(5)基金募集情况。
(6)基金合同生效公告。
(7)基金份额上市交易公告书。
(8)基金资产净值、基金份额净值。
(9)基金份额申购、赎回价格。
(10)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。
(11)临时报告。
(12)基金份额持有人大会决议。
(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动。
(14)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
(15)澄清公告。
(16
18.合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受()的风险。
A、法律制裁
B、监管处罚
C、重大财务损失和声誉损失
D、以上都是
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【知识点】:
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解合规风险的种类和主要管理措施;
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
19.基金公司直销具有下列()特点。
Ⅰ.仅销售一家基金公司的产品
Ⅱ.销售队伍专业性强
Ⅲ.销售网络推广效果有限
Ⅳ.易于提高客户忠诚度
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第21章>第3节>销售方式
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解基金管理人及代销机构销售方式;
我国基金销售市场现有基金公司直销和代销两种主要的销售方式。
基金销售的直销和代销两种方式在基金产品、销售人员、销售网络、客户关系和营销成本上有不同的特点:
(1)在基金产品方面,基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖,因此直销机构仅销售一家基金公司的产品;而基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托,通过营业网点柜台、电话、网络等渠道为投资人办理基金份额认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务,因此代销机构往往同时
20.下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中,说法正确的有()。
Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
B
【解析】:
(Ⅲ项说法错误)基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益,不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动,不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
知识点:
掌握诚实守信的含义及基本要求:
21.职业道德是指( )。
A、社会道德在职业领域的特殊表现
B、企业上司的指导性要求
C、从业人员的自我约束
D、职业纪律方面的最低要求
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>职业道德
【答案】:
A
【解析】:
职业道德,也称职业道德规范,是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
我国《公民道德建设实施纲要》指出:
“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则,涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。
”
知识点:
职业道德
22.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,说法正确的有()。
Ⅰ.与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益
Ⅱ.将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节
Ⅲ.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确
Ⅳ.基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>基金销售适用性的指导原则和管理制度
【答案】:
D
【解析】:
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程应遵循以下原则:
①投资人利益优先原则。
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益。
②全面性原则。
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人,下同)、基金产品(或基金相关产品,下同)和基金投资人都要了解并做出评价。
③客观性原则。
基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。
对基金管理人、基
23.下列关于基金市场营销的表述,错误的有()。
A、基金营销作为一种理财服务,需要持续性服务
B、与一般有形产品的营销相比,基金对营销人员的专业水平有更高的要求
C、基金销售机构应坚持适用性原则,把合适的产品卖给合适的基金投资人
D、基金作为一种金融产品,收益与风险是确定的
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第21章>第3节>销售理论
【答案】:
D
【解析】:
证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,其特殊性表现在:
①规范性,监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定;②服务性,基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务;③专业性,基金销售要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具;④持续性,基金营销是一种理财服务,不是一锤子买卖,因而更强调销售服务的持续性;⑤适用性,基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,注重销售的适用性。
24.我国分级基金的认购有如下特点()。
Ⅰ.募集包括合并募集和分开募集两种方式
Ⅱ.认购包括场外认购和场内认购两种方式
Ⅲ.渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场和基金管理人及其销售机构的营业网点
Ⅳ.场外认购的基金份额注册登记在开放式基金注册登记系统、场内认购的基金份额注册登记在证券登记结算系统
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>分级基金份额的认购
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序;
我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。
分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。
基金募集期间,投资者既可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购分级基金份额,也可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购分级基金份额。
场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。
场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。
25.投资基金是一种()、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A、组合投资、专业管理
B、分散投资、专业管理
C、分散投资、混业管理
D、组合投资、混业管理
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>投资基金的定义
【答案】:
A
【解析】:
投资基金是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
26.持有( )以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。
A、5%
B、10%
C、20%
D、25%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第2节>基金份额持有人的信息披露义务
【答案】:
B
【解析】:
根据《证券投资基金法》,当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。
知识点:
基金份额持有人的信息披露义务
27.基金托管人的工作不包括( )。
A、安全保管基金财产
B、编制中期和年度基金报告
C、按规定召集持有人大会
D、复核基金资产净值
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】:
B
【解析】:
依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责包括:
①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定
28.下列不属于基金信息披露禁止行为的是( )
A、违规承诺收益或承担损失
B、诋毁其他基金管理人
C、登载其他组织的祝贺性文字
D、不对证券投资业绩进行预测
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的禁止行为
【答案】:
D
【解析】:
为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息,恶意进行信息误导,诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。
具体包括以下情形:
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
对证券投资业绩进行预测。
违规承诺收益或者承担损失。
诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
中国证监会禁止的其他行为。
知识点:
基金信息披露的禁止行为
29.道德与法律的区别不包括()。
A、表现形式不同
B、内容结构不同
C、依据标准不同
D、调整手段不同
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>道德
【答案】:
C
【解析】:
道德与法律的区别表现为:
①表现形式不同;②内容结构不同;③调整范围不同;④调整手段不同。
30.普通投资者和专业投资者相互转换需要通过( )形式告知基金销售机构。
A、口头
B、书面
C、电话
D、网络
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】:
B
【解析】:
普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。
符合条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。
知识点:
普通投资者和专业投资者
31.下列对期货市场交易的说法正确的是( )。
A、协议成交和标的交割是同时进行
B、对交易双方来说,利率和汇率风险很小
C、交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失
D、买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】:
D
【解析】:
A项,期货市场的交易在协议达成后并不立刻交割,而是约定在某一特定时间后进行交割,协议成交和标的交割是分离的;B项,由于期货市场的成交与交割之间有时间间隔,因而对交易双方来说,利率和汇率风险很大;C项,在期货交易中,由于交割要按成交时的协议价格进行,交易对象价格的升降,就可能使交易者获得利润或蒙受损失。
知识点:
金融市场的分类
32.基金投资人是指()。
Ⅰ基金份额持有人
Ⅱ基金的出资人
Ⅲ基金资产的实际所有人
Ⅳ基金的运作人
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的目标
【答案】:
B
【解析】:
投资人即基金份额持有人,是基金的出资人、基金资产的实际所有人和基金投资回报的受益人。
33.下列关于证券公司代销基金的说法中,错误的是()。
A、证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B、网点较多,便于传统客户交易买卖
C、客户经理专业水平相对较高,服务也较好
D、主营业务是债券经纪
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第21章>第3节>销售方式
【答案】:
D
【解析】:
证券公司代销的特点包括:
①证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选;②网点较多,便于传统客户交易买卖;③客户经理专业水平相对较高,服务也较好;④主营业务
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