中国农业银行会计档案管理系统推广实施方案.docx

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中国农业银行会计档案管理系统推广实施方案

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中国农业银行会计档案管理系统推广实施方案

为加强会计档案管理，进一步提高会计档案管理水平，实现“电子档案无纸化,纸质档案电子化”的管理目标，总行开发了会计档案管理系统（ADMS）。

目前，该系统（一期）已完成开发和试点工作，即将在全行推广。

为做好系统推广工作，特制定本推广方案。

一、推广目的

会计档案管理系统充分利用高科技手段，实现了会计档案安全、高效、便捷、科学、规范的管理，改变了我行传统手工档案管理模式。

推广会计档案管理系统的目的是：

（一）加强会计档案管理。

将会计档案统一纳入系统进行分类管理，规范了会计档案的管理方式，实现了会计档案查询、调阅、移交、销毁的电子化管理。

（二）节约管理成本。

会计档案管理系统不仅能节约大量的打印耗材等费用支出，还节省了档案资料的保管空间和保管费用，效益显著。

（三）提高工作效率。

会计档案管理系统以电子形式储存会计档案信息，提高了各种信息查阅速度，同时使营业机构大量减少会计档案的打印和装订工作。

（四）降低保管风险。

电子档案使用磁介质储存保管，占用空间少、信息存储时间长，便于实现电子档案异地数据备份，使会计档案信息的安全性大大提高。

二、时间安排

（一）推广上线批次安排。

总行计划分两个批次推广会计档案管理系统。

第一批：

上线时间为2008年12月19日，安排20家分行上线，具体名单如下：

北京分行、江苏分行、四川分行、云南分行、重庆分行、福建分行、贵州分行、广东分行、广西分行、浙江分行、湖北分行、天津分行、黑龙江分行、吉林分行、陕西分行、宁夏分行、河北分行、山东分行、江西分行、大连分行。

第二批：

上线时间为2009年3月10日，其余17家分行上线，具体名单如下：

辽宁分行、内蒙分行、新疆分行、新疆兵团分行、西藏分行、青海分行、山西分行、厦门分行、湖南分行、宁波分行、深圳分行、甘肃分行、安徽分行、海南分行、河南分行、上海分行、青岛分行。

（二）推广时间表。

时间

工作内容

第一批上线分行：

10月9日－11月上旬

总行制定《中国农业银行会计档案管理系统推广方案》、《中国农业银行会计档案管理系统暂行管理办法》。

11月底之前

第一批上线分行完成培训工作。

12月12日前

第一批上线分行完成《用户信息申请表》、机构表（BDT表）、《分行特色业务会计档案属性定义表》、前置机IP地址的整理汇总和上报工作。

12月12日前

总行确定保管报表类型范围（总行统一）。

12月14日前

第一批上线分行准备上线设备（PC机、打印机），配合数据中心调通网络。

12月1日－12月10日

总行技术人员完成综合布线，操作系统和应用程序的安装，网络环境的准备。

12月14日－12月16日

总行技术人员完成第一批上线行系统初始化工作并辅助分行技术人员完成脚本程序的部署、调试。

12月16日前

各分行按照各分行确定的保管报表类型范围（分行特色）配置完成分行脚本。

12月16日－12月17日

第一批上线分行检查验证环境，进行功能测试。

12月19日

第一批上线分行开通运行，启动双轨运行。

12月26日前

各投产分行按照分行确定的保管报表类型范围（分行特色）配置完成分行脚本，开始上传分行特色业务报表，由各分行自行维护和核对。

12月19日－09年2月8日

试运行阶段，双轨并行。

各分行验证系统保管报表种类的完整性和正确性，将情况按照要求汇总上报总行。

2009年2月5日前

下发《会计档案属性定义表（总行）》、《分行特色业务会计档案属性定义表》。

2009年2月9日起

第一批上线分行正式运行，开始单轨运行。

第二批上线分行：

2009年2月10日前

第二批上线分行完成培训工作。

2009年2月15日前

总行技术人员完成综合布线，操作系统和应用程序的安装，网络环境的准备。

2009年2月16日-2月20日

总行技术人员完成第二批上线行系统初始化工作并辅助分行技术人员完成脚本程序的部署、调试。

2009年2月25日前

第二批上线分行完成《用户信息申请表》、机构表（BDT表）、《分行特色业务会计档案属性定义表》、前置机IP地址的整理汇总和上报工作。

2009年2月底之前

第二批上线分行准备上线设备（PC机、打印机），调通网络。

2009年3月10日

第二批分行开通运行，启动双轨运行。

2009年3月10日-4月30日

试运行阶段，双轨并行。

各分行验证系统保管报表种类的完整性和正确性，将情况按照要求汇总上报总行。

各投产分行特色业务报表，由各分行自行维护和核对。

2009年3月30日

下发《分行特色业务会计档案属性定义表》。

2009年5月1日起

第二批上线分行正式运行，正式单轨运行。

三、工作组织

会计档案管理系统上线涉及总行运营管理部、总行信息技术管理部、总行数据中心、分行运营管理部门、分行科技部门等多个职能部门以及总行软件开发中心多个项目组。

为保证系统上线的顺利进行，总行成立系统上线领导小组、实施组和技术支持组。

（一）组织架构。

（二）组织成员。

1、总行推广领导小组

组长：

罗永宁、于进、刘国建、宋鑑明

副组长：

陈尚元、马泽君、孟毅颖

成员：

杨丛明、刘刚、孙志斌

2、总行系统推广应用办公室

主任：

杨丛明、刘刚、孙志斌

成员：

陈恩显、赵维平

系统推广应用办公室下设推广监理组、业务实施和技术实施三个小组。

3、总行推广监理组

组长：

刘刚

成员：

陈恩显

4、总行业务实施组

组长：

杨丛明

成员：

尚敏

5、总行技术实施组：

（1）技术支持小组

组长：

孙志斌、姚琥、张拥军

副组长：

赵维平、江勇、张升、黎祖强

成员：

赵焕芳、王海星、张媛媛等软件开发中心技术人员。

（2）系统实施小组

组长：

王荣海、黄荣、李书、侯永铭、于景文

成员：

张乾尊、吴卫东、王泳滨，刘俊峰等数据中心技术人员。

（三）各组职责分工。

1、总行推广领导小组职责。

负责审议总行推广应用办公室制定的各项推广计划和方案；负责推广过程中出现的重大问题的决策。

2、总行系统推广应用办公室职责。

负责审定系统推广应用的各项计划、方案和制度规定；负责制定推广过程中出现重大问题的解决方案；指挥和监督总行业务实施组和技术实施组的工作进度。

3、总行推广监理组职责。

组织制定系统推广应用的计划及方案；监督系统推广的工作进度，协调解决推广过程中出现的相关问题。

4、总行业务实施小组职责。

负责制定各项业务管理办法和制度规定；负责上线行师资力量培训；协助推广分行做好各项业务准备工作；协助推广分行解决推广过程中出现的各种业务问题。

5、总行技术实施组职责。

具体组织实施总行制定的各项推广计划和技术方案；规划并建设系统生产运行环境；负责为总、分行的培训、演练、数据准备、试点、上线等工作的开展提供技术支持。

（1）技术支持小组：

完成上线行系统版本定版；在上线前协助开展数据准备；在上线后协助进行运行维护及技术支持；在总、分行开展培训、演练、试点、上线等工作时提供技术支持和服务。

（2）系统实施小组：

负责规划并建设生产运行环境；负责系统生产运行环境的管理和维护。

四、分行工作要求

（一）高度重视、加强领导。

各分行必须统一思想、高度重视，建立会计档案管理系统推广领导组织体系，成立会计档案管理系统推广领导办公室和实施小组。

分管行长要亲自组织，各部门要明确责任、协调沟通，保质保量完成系统推广的各项工作。

（二）认真做好培训工作。

做好培训工作是系统顺利推广的前提。

各分行必须认真做好系统使用人员的制度和操作培训工作，确保使用人员掌握系统的管理方法和操作技能。

培训对象包括一级分行的系统管理人员和系统操作人员，及各级行的档案管理人员和档案操作人员。

（三）做好数据准备和上报工作。

会计档案管理系统的架构采用总行集中模式，服务器全部放置于总行数据中心，因此需要各分行积极配合，按照总行规定的时间做好以下材料准备和上报工作：

1、辖内所有上线机构的《用户信息申请表》（EXCEL格式，见附件1-1）。

2、《分行特色业务会计档案属性定义表》（EXCEL格式，模版见附件1-2）。

分行特色业务会计档案是指在分行前置机或中间业务平台上产生的，由分行报表服务器下发的报表。

为减轻系统运行压力，各行要严格控制本行特色业务会计档案的范围，凡不属于会计档案范畴的各类业务统计报表不要纳入《分行特色业务会计档案属性定义表》。

《分行特色业务会计档案属性定义表》中的“报表代码”一栏需由技术人员按照软件开发中心规定的统一标准（附件1-3），将本行特色业务会计档案代码修改为4位。

3、分行前置机IP地址（生产批量地址，配置说明见附件1-4）。

4、报表格式文件gsfile（将前台主机/home/abis/report/print/gsfile中的内容打包）。

5、《用户信息申请表》、《分行特色业务会计档案属性定义表》由一级分行业务人员统计汇总后报“尚敏/作业规划处/运营管理部/总行机关/ABC”信箱，总行运营管理部审批后，将最终准许入库的特色业务会计档案范围和数量反馈各分行及数据中心，各分行必须按照总行审批结果完成维护和上报工作，数据中心按照总行审批结果维护入库。

6、分行前置机IP地址、报表格式文件由一级分行技术人员报“会计档案/应用开发二部/软件开发中心/总行机关/ABC”信箱。

（四）完成分行特色业务会计档案的脚本部署和定制化工作。

会计档案管理系统的部署需要在分行报表服务器中加入相应的收集、上传等脚本，而且系统只能加载符合系统命名规范的会计档案。

因此，各分行技术人员应按照软件开发中心规定的统一标准，对本行特色业务会计档案进行规范命名，并参照脚本范例修改和部署脚本程序（命名规范见及脚本范例见附件1-3，修改后的脚本需要经过严格测试，以免影响本行报表服务器运行）。

（五）做好上线运行环境准备。

各分行需在规定的时间前，完成上线运行软硬件环境的准备工作。

硬件环境包括网点PC机、宽行并口针式打印机、网络设备；软件环境包括操作系统的安装和网络调试。

具体工作如下：

1、PC机、宽行并口针式打印机资源到位；

2、网络调试畅通，能顺利连接到总行服务器。

上线前，各分行业务实施小组、技术实施小组需协助总行进行系统调试，包括系统连通、系统功能测试验证等。

（六）试运行期间要求。

1、双轨并行。

试运行期间实行双轨并行，上线分行除应认真测试新系统的各项功能外，还应按现行规定打印并装订会计档案。

试运行期间档案管理人员需要核对电子和实物两部分报表，来进一步验证档案系统接收报表的完整性：

一是将每日从ABIS系统打印的前一天日终批量报表与档案系统接收的报表进行比对；二是将上报的分行特色业务报表与档案系统接收的报表进行比对。

对于档案系统中没有保管的报表，分行应定义好档案属性后在每周上报给总行的周报中反映，由总行根据情况分析后决定是否补充该档案种类。

双轨并行期结束后，对于形成周期在一个月（含）以内的报表，验证无误后各分行可以取消该类报表的打印，单轨运行（随传票装订以及必须打印的报表除外）；对于形成周期在一个月以上的，如季报、半年报、年报等，则需在整个周期验证无误后再取消打印。

2、梳理分行特色业务会计档案。

试运行期间，各分行要对本行前置系统和中间业务平台产生的各类会计档案进行梳理，并在试运行期间完成本行特色业务会计档案的维护工作，即将能够纳入档案系统的特色报表定义到系统中。

3、加强监测。

试运行期间，各上线行业务实施小组和技术实施小组要注意检查监控系统运行情况，如系统响应速度、资源利用情况等，及时解答操作人员提出的各种疑问。

对于系统运行中出现的问题，分行须在每周上报给总行的《××分行系统业务运行情况周报》（见附件1-5）中反馈。

4、加强沟通联系。

试运行期间，上线行要加强与总行的沟通和联系，及时反馈试运行过程中出现的情况和问题。

建立系统运行问题汇报制度，每周填写《××分行系统业务运行情况周报》，将系统运行情况及问题由一级分行业务人员汇总上报总行业务、技术实施小组。

业务实施小组邮箱：

尚敏/档案管理处/运营管理部/总行机关/ABC，；技术实施小组邮箱：

赵焕芳/应用开发二部/软件开发中心/总行机关/ABC，。

5、认真做好总结工作。

试运行结束后，各上线行要对试运行情况进行全面总结，形成试运行情况报告，在试运行结束后2周内上报总行相关部门邮箱：

“尚敏/档案管理处/运营管理部/总行机关/ABC，陈恩显/应用管理二处/信息技术管理部/总行机关/ABC,会计档案/应用开发二部/软件开发中心/总行机关/ABC”。

（七）正式运行后要求。

1、加强对会计档案完整性、正确性的核对工作。

系统正式运行后，各行档案管理人员要切实履行职责，每日按照总行下发的《会计档案属性定义表（总行）》（试运行结束前一个星期下发）以及分行自行维护的《分行特色业务会计档案属性定义表》，与档案系统接收的会计档案进行认真核对，以保证系统中会计档案的完整性和正确性（如缺页、缺行、缺列）。

如发现档案缺失或数据不完整的情况，应及时反映有关问题，并通过ABIS系统打印出相应纸质档案，妥善保管。

2、做好《会计档案属性定义表》维护工作。

系统正式运行后，如有新增业务产生的会计档案并能够纳入系统进行管理的，属于总行生成的，由总行统一进行《会计档案属性定义表（总行）》的维护并下发通知；属于分行特色业务的，由分行自行维护《分行特色业务会计档案属性定义表》，并做好日后核对工作。

3、做好《机构信息表》维护工作。

系统正式运行后，分行如发生机构新增或撤并，一级分行系统管理员需要及时在前台对《机构信息表》进行维护。

4、做好报表格式文件变更。

系统正式运行后，若保存在档案系统中的报表的格式发生变更，分行技术人员要及时通知总行项目组，确保准确接收会计档案数据。

电子邮箱：

会计档案/应用开发二部/软件开发中心/总行机关/ABC”

附件：

1-1、会计档案管理系统用户信息申请表

1-2、会计档案属性定义模板

1-3、分行特色业务会计档案命名规范及脚本范例

1-4：

分行端NAT配置说明

1-5、××分行系统业务运行情况周报