监理管理办法.docx
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监理管理办法
监理管理办法(试行)
第一章总则
第一条为加强自贡小井沟水利工程有限责任公司对在建工程各监理工作的统一管理和总体协调,提高监理工作质量,规范监理行为,也便于监理开展工作和充分发挥监理在工程建设中的作用及调动监理的工作积极性,根据国家有关规定及监理合同规定,结合在建工程的建设目标,制定本办法。
第二条自贡小井沟水利工程有限责任公司是在建项目建设的项目法人,与监理单位签订合同后,全权履行合同赋予的甲方权利和义务,监理单位必须接受自贡小井沟水利工程有限责任公司的监督和管理。
公司下属的工程管理部为现场监理机构的对口管理部门,是公司进行监理工作考核的主要执行者。
第三条本办法适用所有服务于自贡小井沟水利工程有限责任公司在建工程项目的现场监理单位。
第二章现场监理机构的组建
第四条监理单位应在监理合同规定的时间内,在工程现场设置监理机构及其分级组织,完善监理规划,编制监理实施细则,建立监理质量管理体系和监理安全管理体系,明确各级监理组织与监理人员岗位职责。
第五条现场监理机构应在组建后尽快召开第一次内部工作会议,并邀请业主代表参加。
第六条现场监理机构组建后,业主将对照合同对监理单位的资源投入进行审查和监督,包括主要监理人员到位情况、监理人员资质证明,以及监理设施设备等。
第三章工作联络
第七条自贡小井沟水利工程有限责任公司各部门根据不同的职能和工作范围与现场监理机构进行联系,并将所有联系书面抄送自贡小井沟水利工程有限责任公司。
第八条现场监理机构必须每周组织有业主、设计、监理、承包商四方参加的监理例会,分析总结其监理项目的工程质量、安全、进度、投资等方面的情况,协调解决影响工程建设的各种矛盾,并形成会议纪要。
监理例会的时间可根据实际情况有所调整。
第九条业主将在每个月的月末(或次月初)组织召开所有参建单位参加的月生产协调会,统一协调解决工程建设中出现的各种问题。
第十条监理工作中的通知与联络应符合下列规定:
1.监理机构应按照业主统一要求的格式规范往来文函,业主有权要求监理机构修改和完善往来文函的格式和内容(如监理周、月报等)。
2.监理机构与发包人和承包人以及其他人联络应以书面文件为准。
特殊情况下可先口头或电话通知,但事后应按施工合同约定及时予以书面确认。
3.监理机构发出的书面文件,应由总监理工程师或其授权的监理工程师签字,并加盖监理机构公章。
4.监理机构发出的文件应做好签发记录,并根据文件类别和规定的发送程序,送达对方指定联系人,并由收件方指定联系人签收。
5.监理机构对所有来往文件均应按承建合同约定的期限及时发出和答复,不得扣压或拖延,也不得拒收。
6.监理机构收到政府有关管理部门和发包人、承包人的文件,均应按规定程序办理签收、送阅、收回和归档等手续。
7.在监理合同约定期限内,发包人应就监理机构书面提交并要求其做出决定的事宜予以书面答复。
超过期限,监理机构未收到发包人的书面答复,则视为发包人同意;对于承包人提出要求确认的事宜,监理机构应在约定时间内做出书面答复,逾期未答复,则视为监理机构认可。
第十一条工程管理部是自贡小井沟水利工程有限责任公司进行监理管理的对口部门,一般情况下,监理机构只对综合事务部发文。
第四章监理工作的考核
第十二条总监和副总监离开现场必须书面向自贡小井沟水利工程有限责任公司工程管理部分管领导请假,汛期或其它业主认为的关键时期须向公司分管领导请假。
未经批准离开现场视为违约,按每天?
元支付违约金,发包人在支付款中直接扣除该违约金。
且总监离开现场必须书面指定授权代表,被授权人不得再授权他人。
第十三条监理机构的各项规章制度、内部组织机构和管理制度应健全,并根据工程进展的需要实时制订、修改完善相应的“监理规划”和“监理实施细则”。
监理单位派驻现场的监理人员数量、业务素质、专业覆盖面以及高、中、初级人员组成应与合同的规定相符。
第十四条监理机构各级监理人员必须深入施工现场了解和解决施工中出现的问题,特别是关键项目、关键部位、重要工序施工时,监理人员应按照现场监理实施细则要求进行“旁站、巡视和平行检验”。
另外各级监理人员必须认真做好《监理日志》,《监理日志》要求填写及时、连续、完整。
第十五条监理机构应按照合同及自贡小井沟水利工程有限责任公司相关文函要求认真执行,并向业主单位报告工程进展及监理工作开展情况的报告制度,同时每月末须向自贡小井沟水利工程有限责任公司提交所监理项目的工程施工月报、工程质量月报和质量评定统计资料。
第十六条监理机构应按监理合同授权范围严格执行工程变更、工程计量和工程结算等的审签制度;监理机构依据监理单位授权应认真履行监理合同义务,依据业主通过监理合同文件与监理项目工程承建合同文件授予的监理职责和监理权限开展监理工作。
监理单位及其监理机构无权修改或变更工程承建合同规定,也无权免除工程承建合同中规定的承建单位或业主单位应承担的义务、责任和权利。
第十七条监理机构应按照合同规定配置用于监理工作所需的仪器、试验监测、检测设备。
第十八条监理机构和监理人员必须忠实履行“四控制、两管理、一协调”的职责,保证工程质量、进度及施工安全。
第十九条实行工程质量和安全一票否决制,如因监理过错造成项目重大质量和安全事故,如经查实,该监理机构当年考核不合格;如监理人员私自向施工单位介绍分包队伍或设备材料供应商,自贡小井沟水利工程有限责任公司有权驱逐有该行为的监理人员。
第二十条对监理机构的考核按照附表(监理考核细则)的内容,每半年进行一次,年终总评。
考核由自贡小井沟水利工程有限责任公司工程管理部组织。
第二十一条每年的7月10日前监理机构向自贡小井沟水利工程有限责任公司工程管理部提交上半年监理工作报告及下半年监理工作计划安排;次年的元月10日前监理机构向自贡小井沟水利工程有限责任公司工程管理部提交前一年的“年度监理工作报告”,并根据监理项目实际情况编制“年度监理工作计划”。
半年或全年监理工作报告及监理工作计划应包括下列内容:
一、监理工作报告
(一)监理工作简况
1.监理机构设置、资源投入、重要监理活动、图纸审查、发放、技术方案审查、工程需要协调解决的问题和其他事项;
2.针对所监理项目在工程质量、安全、进度、投资控制、文明施工等方面采取的具体措施和取得的实际效果;
3.现场会议和往来文函情况统计;
4.半年或全年的现场监理人员到位情况一览表,包括姓名、专业、职称、岗位或职务、进场时间、事假及休假情况、主要工作职责、分管的工作或项目等内容;
5.存在问题及建议。
(二)监理工程项目进展情况
1.施工质量情况,包括质量评定、质量分析、质量事故处理等;
2.工程已有形象面貌、工程实际进度与合同目标的比较、存在的问题及进度纠偏措施与建议;
3.施工承包商的情况:
包括投入的设备及劳动力动态、组织管理和存在的问题;
4.合同执行情况:
包括合同变更、索赔和违约等情况;
5.工程支付情况;
6.安全和文明施工;
7.测量、试验与检测工作开展情况;
8.现场协调工作情况;
9.水保与环保工作完成情况;
10.水文和气象等自然情况;
11.存在的问题与建议。
(三)其它报告事项。
二、监理工作计划
1.监理机构设置及资源投入。
2.根据年度内将展开的施工项目分析监理工作的重点、难点,并制定相应的措施,包括工程质量、安全、进度、投资、文明施工等方面。
3.其它要求及建议。
第二十二条半年考核结果纳入全年考核,全年考核得分=半年考核得分×40%+年终考核得分×60%。
每年元月进行年终综合考核,并将考核结果通报各参建单位及业主各有关部门。
第五章奖励与处罚
第二十三条对年度综合考核结果优秀的监理单位,自贡小井沟水利工程有限责任公司将按“考核细则”的规定对现场监理人员直接予以奖励;对年度综合考核结果为合格的监理单位,不予奖励;对年度综合考核结果不合格的监理单位,业主单位将按“考核细则”相应的规定扣减监理费用。
第二十四条对考核评定为不合格的监理单位,将予以通报批评,责令其限期改进监理工作,更换总监,并将考核的结果通报其上级主管部门及审批签发监理等级资质证明的政府主管部门。
对于连续两次考核不合格的监理单位,甲方有权依据监理合同中的规定终止合同。
第二十五条自贡小井沟水利工程有限责任公司将对成绩突出的现场监理人员给予适当的物质和精神奖励。
第二十六条为了保证监理工作的公正性,未经自贡小井沟水利工程有限责任公司批准,禁止监理机构和监理人员私自向各承包施工单位介绍施工队伍,一经发现查实,将通报其上级主管单位,并按照合同严肃处理,责任人员不得在本工地继续从事监理工作。
第二十七条由于监理单位或监理人员过错原因造成工程延期、重大质量事故、或引起索赔时,将依据监理合同条款对监理单位予以经济处罚。
第二十八条监理人员违反建设监理规定的职业道德和监理人员行为准则,损害自贡小井沟水利工程有限责任公司或施工单位的利益时,自贡小井沟水利工程有限责任公司将要求监理单位给予其警告、暂停监理工作、通报批评,直至责令该监理人员退场。
第二十九条业主对施工单位的质量、安全、进度、文明施工等方面进行物质奖励时,将对监理单位给予施工单位奖励额1%~10%的奖金;反之,当业主对施工单位的质量、安全、进度、文明施工等方面进行处罚时,如因监理单位失职,将对监理单位处以施工单位罚款额1%~10%的罚款。
第三十条监理单位对考核结果或处罚决定不服时,应当在考核结果或处罚决定之日起15天内向自贡小井沟水利工程有限责任公司申请复议,过期未申请复议的,视为同意,监理单位也可向其上级主管部门提出申诉,要求协调。
第六章监理费用支付
第三十一条一、三两个季度的监理费支付与监理人员到位情况挂钩,在人员资质符合合同要求时:
季度监理费支付额=
。
其中监理人员出勤情况由自贡小井沟水利工程有限责任公司工程管理部负责考核。
二、四两个季度的监理费支付主要与监理人员到位情况和监理工作半年考核结果挂钩,在人员资质符合合同要求时:
季度监理费支付额=
半年监理工作考核绩效
第七章考核评分规定
第三十二条综合考核采用评分制,根据自贡小井沟水利工程有限责任公司各部门职责分工,对监理的综合考核由自贡小井沟水利工程有限责任公司工程管理部在每半年、年终负责组织公司的相关部门和参建单位对监理工作进行考核,考核评分标准见附件《监理工作考核评分表》,具体分为:
工程考核部分、安全考核部分、质量考核部分、技术考核部分、计划与合同考核部分和机电物资考核部分等部分。
第三十三条监理工作考核基准分100分,其中工程考核部分占权重为0.25,质量考核占权重为0.15,安全考核占权重为0.15,计划与合同考核部分占权重为0.20,技术考核部分占权重0.15,机电物资考核部分占权重为0.10。
第八章监理考核细则
第三十四条本管理办法的解释权归自贡小井沟水利工程有限责任公司,本办法自发布之日起执行。
第三十五条本管理办法将随在建工程建设的进展而逐步完善。
附表:
监理工作考核评分表
附表1
监理工作考核评分表(工程考核部分)
监理单位:
年( )季度 考核部门:
序号
考核项目
标准分
考核结果与扣分标准
考核
得分
备注
1
监理人员配置情况
20
1.1
总监、副总监到岗情况
3
不按合同承诺到岗,每缺一人扣3分
3
离岗未请假,每缺一次扣3分
l
到岗时间不足,每少一天扣1分
1.2
主要人员到岗
2
不按合同承诺到岗,每缺一人扣2分
1
到岗时间不足,每少一天扣一分
l.3
人员层次结构
3
不符合合同规定,每缺一人扣3分
1.4
专业配套
3
无相关专业人员,每缺专业扣3分
1.5
人员素质
1
无相关资质,每人扣1分
1.6
人员数量
2
不符合季度计划,每少一人扣2分
1.7
主要人员更换
l
不报业主批准,每人扣1分
2
组织机构与管理制度
10
2.1
组织机构
2.5
职责不明、专业不配套,每缺一个扣2.5分
2.5
机构不稳定、运转不灵,每缺一个扣2.5分
2.2
管理制度
2.5
规划、制度不齐,每缺一个扣2.5分
2.5
制度执行不力,每次扣2.5分
3
工程计量控制
10
3.1
基础资料
3
不真实,每个扣3分
3.2
界限
2
不明确,每次扣2分
3.3
标准
2
不严格,每次扣2分
3.4
设计工程量
3
结算超标,每超1%扣3分
4
工程指令变更
8
4.1
权限范围内变更指令
2
不及时,每次扣2分
4.2
对施工单位提出的工程变更审批
2
不及时,每次扣2分
4.3
变更指令
4
超出合同规定的权限范围,每次扣4分
5
工程进度控制
12
5.1
年季月施工进度
及时审批施工单位提交的年、季、月施工进度计划
2
不及时按规定时间审批并将审批意见报送给小井沟公司,每延期一天扣2分
督促、检查、记录计划的实施并及时发出进度措施的指令
2
关键节点和形象面貌未达到年度计划要求 ,每次扣2分
督促施工单位采取保证进度计划的正常实施
2
每月主要项目实际完成量低于计划量的90%, 每差1%扣2分
5.2
进度计划研究
经常性进度计划分析
2
每年、季、月进行进度计划分析,每差一次扣2分
及时提出进度计划调整意见
2
每年、季、月研究实际进度与计划进度偏差,每差一次扣2分
5.3
进度报告
编写年、季、月施工进度报告
2
及时报送准确、完整的进度报告 ,每差一项扣2分
6
组织协调
10
6.1
现场干扰协调
控制协调各施工单位对施工场地、道路使用;排解各类施工干扰
4
及时控制、协调、排解,不及时每次扣4分
6.2
专题施工协调会
定期组织施工协调会
3
未及时组织,每次 扣3分
有效贯彻落实协调会议精神
3
未有效落实 ,没项扣3分
7
环保、水保及文明施工
15
7.1
文明施工
施工现场和施工人员生活区
4
存在“脏、乱、差”,没项扣4分
现场交通
4
交通混乱、不畅顺,每项扣4分
材料、机具和设备
2
停、堆放无序不整齐,每项扣5分
7.2
水保
弃渣存放
5
不在指定地点弃渣,每项扣5分
8
信息文件控制
5
5
8.1
文件处理
处理及时性及处理结果意见
l
处理不及时、没有处理意见,每件扣1分
简明、清晰、规范
1
不满足要求,每件扣1分
观点明确、语言畅顺
1
观点含糊、语病多,每件扣1分
8.2
工程信息报表按规定时间报送
2
报送延期,每次扣2分
9
廉政建设
10
9.1
坚持“守法、诚信、公正、科学”的原则,勤奋、高效、独立自主地开展监理服务
2
不遵守、原则性不强,每人次扣2分
9.2
维护发包人和承包人的合法权益
2
不维护、处理有偏差,每件扣2分
9.3
监理人员不受雇于承包人或接受其利益,不接受承包人请吃、请玩;不接受承包人赠送的礼品,礼金及各有价证卷,不向承包人索要财物不遵守、原则性不强、违法乱纪、有不廉洁行为
6
不遵守、原则性不强,违法乱纪、有不廉洁行为,每人次扣6分
10
合计
100
附表2
监理工作安全生产考核评分表(安全考核部分)
监理单位:
年( )季度 考核部门:
序号
考核项目
标准分
考核结果与扣分标准
考核得分
备注
1
建立、健全安全生产管理体系、责任制并有效运行
有专门的安全管理机构、体系
10
2
没有扣2分,不健全扣0.5分、运作不灵扣1分
人员数量、素质满足工程要求,
2
数量不满足、素质不满足各扣0.5分
有专管安全的领导并能有效履行职责
1
没有扣1分,其余各扣O.5分
按时组织、参加例会
l
不组织和参加月会、季会、年会,扣1分
各部门、各级人员安全管理职责明确,责任制落实
4
责任不明扣4分,不落实每次扣2分,失职不究扣4分
2
认真贯彻国家、上级和项目法人颁发的有关安全生产的方针、政策、法律、法规、标准、规定、规程、制度,依据项目法人制定的项目安全目标、安全工作计划以及工程项目安全生产管理制度,制定监理项目的安全管理规章制度,确保实现监理项目的安全生产目标。
有详细的安全目标及目标分解细化
8
1
无目标和未分解细化,各扣O.5分
l
不明确和不可行,各扣0.5分
有明确可行的安全考核目标
建立、健全安全管理制度并有效运行
2
不建立、建立而不健全、不能有效运行,留有隐患,不建立扣2分、其余各扣1分
建立、健全检查、整改、复查制度并有效运行
2
不建立、建立而不健全、不能有效运行,留有隐患 ,不建立扣2分、其余各扣1分
建立、健全安全管理台帐
2
不建立扣2分、其余各扣1分
3
督促施工承包单位建立、健全安全生产保证体系和监督体系、安全岗位责任制、安 全管理制度、措施和安全管理人员的落实,并检查落实情况;检查督促施工承包单位认真执行国家及有关部门颁发的安全生产法规和规定。
检查监督施工承包单位按合同履行其安全职责。
审查施工承包单位的安全生产统计报表。
按国家法律、法规、规章、制度及项目法人单位安全管理规定检查施工单位体系、制度、人员、措施、责任落实情况。
及 时发出整改要求
10
5
施工单位体系、制度、人员、措施、责任不落实各扣2分。
朱及时发出整改通知扣3分。
及时验证整改结果,未整改的提出处理措施。
5
未按期验证一条扣3分,未整改完成的不提出进一步处理措施扣2分。
4
各合同项目间的安全生产协调工作
10
10
不考虑安全扣10分,消极扣8分,故意扭曲事实扣8分,不考虑工程大局扣5分
5
积极组织、协助对安全事故的调查处理,并及时报送事故材料
事故报告
10
2
瞒报扣3分,不及时、准确各扣2分
事故调查
4
隐瞒事实扣4分、配合差扣2分
事故处理
4
自身处理不满足要求扣4分。
督促施工单位处理不力扣2分
6
督促施工承包单位上报并负责施工组织设计中或专项安全生产技术措施、安全健康措施、反事故措施计划和安全技术劳动保护措施计划的审批,安全生产专项措施费用的审核、验收、结报并监督其实施。
督促及时上报并认真按国家标准、规范、监 理细则、合同及项目法人有关规定审批
12
6
审批违反国家标准、规范、监理实施细则、合同及项目法人有关规定扣6分,其余各扣2分
6
督促不力扣4分、不提出整改、未按期验证一条要求扣3分,未整改完成的不提出进一步处理措施扣2分。
督促施工单位按审批的措施执行,不符合的及时提出整改要求并及时验证整改结果,未整改的提出处理措施。
7
对施工生产及其安全设施进行经常性的检查监督,当发现有危及施工安全的隐患存在或施工承包单位的安全生产严重失控时,应及时下达整改通知书或停工令,指令施工承包单位采取措施处理和整顿,并督促安全隐患的整改。
日常检查、月、季检查。
及时发出书面通知
20
10
未检查扣10分,检查不到位扣4分/处。
未发Ⅲ书面整改通知扣2分/处
及时验证、反馈整改结果,未整改的提出处理措施。
10
未按期验证、反馈整改一 条隐患扣4分,未整改完成的不提出进一步处理措施扣4分。
8
总结、考核、评比安全工作
月、季、年会会议
8
2
不召开月、季、年会扣2分,会议内容不具体、无针对性扣1分
安全报告
2
审查施工单位的安全生产报表不严扣2分,未按时报送月、季、年报扣2分
安全考核
4
不客观,不真实扣4分、不及时扣分
9
加强爆破管理,建立严格的爆破设计、器材审批
制度,做好爆破协调工作
认真做好爆破设计及爆破器材审批
6
3
无制度扣3分,把关不严扣3分,有制度但不严密扣1分/处
做好所监理项目爆破协调、审批工作。
3
协调不力扣3分/次,不服从扣3分/次,违规爆破扣3分/次
10
对施工单位的分包单位进行施工资格审查
资质审查
6
3
未及时督促提交,外协队即进场施工扣3分/支,未严格审查批准入场扣3分/支。
现场监督
3
已入场现场工作不符合资质未提出整改、未验证整改、未整改完成的未提出进一步整改要求各扣1分/单位
合计
100
备注:
1、所监理项目出现一般以上人身安全事故或设备安全事故除根据相关法律、法规等的规定追究相关人员责任外,并同时取消本季度奖励。
附表3
监理工作质量生产考核评分表(质量考核部分)
监理单位:
年( )季度 考核部门:
序号
考核项目
标准分
考核结果和
扣分标准
考核得分
备注
1
质量管理体系健全、职责明确,运行有效
10
1.1
有专管质量的领导成员,监理内部质量保证、监督体系健全,分工明确,职责清楚
1.5
没有扣1分,不健全扣0.5分、分工不明扣1分
1.2
监理中心各级之间及同级各部门之间职责清楚、接口协调,运作良好。
2
职责不清,运作不良扣1分
1.3
从总监到监理人员的各级岗位质量管理职责和程序清楚、完整、协调,责任追究制度明确,动作良好。
2
缺一项扣1分,不全扣0.5分
1.4
对部门、人员培训、考核制度健全,各岗位监理人员数量、资格、素质满足合同和工程要求。
2
缺一项扣1分,其余扣0.5分
1.5
根据各监理项目的特点,制定《监理实施细则》,在质量方面有针对性、控制性、可操作性,完整、全面、系统。
2
缺项扣1分,不全或针对性不强扣0.5分
1.6
主管领导按时组织、参加质量例会,视施工质量情况及时组织质量专题讨论会议。
0.5
不及时每次扣0.5
2
事前控制
18
2.1
督促施工单位建立、健全并及时审查、批复质量管理体系、制度、措施,包含组织机构、人员组成及《质量计划》等,对不符合要求的,及时发出整改通知,责令改正、重报,并复查整改结果。
5
督促不力,审查不及时,整改结果不落实等各扣1.5分
2.2
开工前组织实施设计技术交底。
2
缺1次扣1分
2.3
督促施工单位在项目开工前及时划分并审批单位、分部、单元工程项目,建立单元工程质量评定台帐,规范质量管理表格。
3
工程项目未划分、质量台帐未建立扣2分,其它扣1分/次
2.4
督促施工单位在开工前编制和提交并及时审查、批复施工组织设计、施工技术措施、作业指
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- 监理 管理办法