建筑施工体系内部审核检查表监理单位全套 1.docx
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建筑施工体系内部审核检查表监理单位全套 1.docx
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建筑施工体系内部审核检查表监理单位全套1
内部审核检查表
编号:
1受审核部门:
ZJDN-QEOR-068-3.0
过程
对应条款
检查内容/方法
检查记录
备注备注
QMS审核部分
1、文件控制
4.2.3
查:
1)是否建立《收文登记表》(所用图集、技术
标准、规范是否符合图纸要求,是否得到有效管理,
抽查3~5份技术资料)
2、监理质量
记录
4.2.4
问:
1)总监是否指定专人进行监理资料管理?
查:
2)现场查看质量记录是否按照公司《管理办法》
收集、整理、归类(分专业、分类别)、编目、保管
(档案盒或档案袋)。
3)质量记录是否书写清晰、无涂改现象,签字齐全、
编号唯一性和可追溯性。
(不同部位的质量记
录3~5份)
4)监理资料的收发是否在《往来函件》上记录(抽
取3份质量记录)
3、工作环境及设
施
6.3/6.4
查:
1)公司质量方针、质量目标、监理工作守则、
监理人员岗位职责、进度控制图表(横道图、网络
图)、晴雨表是否上墙?
4、测量、检测设
备
6.3/6.4/7.6
查:
1)监理部现用的测量仪器及检测设备是否满足
现场监理服务需要,并经鉴定、做好登记及维护工
作?
(检查仪器)
审核员:
记录员
内部审核检查表
编号:
2受审核部门:
ZJDN-QEOR-068-3.0
过程
对应条款
检查内容/方法
检查记录
备注备注
5、监理规划编制
7.1
查:
1)《监理规划》的编制时间、编制人员、编制
审批程序、印章是否符合《监理规范》要求?
2)《监理规划》内容是否符合《监理规范》要求,
内容齐全并具有针对性?
(检查编制依据有效、控
制目标明确、控制措施可行、工作程序合理、工作
制度健全、职责分工明晰、组织机构及监理设施满
足工作要求、《旁站监理方案》等)
3)总监、总监代表、专业监理工程师任命与《监理
规划》人员配备表是否符合?
(查各级监理人员任
命书及人员资格证书、人员调派单)
4)《监理规划》是否在第一次工地会议前报送建设
单位,在《通知、指令、函件、资料记录》中有签
收记录?
6、建设单位沟通
7.2.3
问:
1)总监采取什么方式与建设单位交流、沟通?
2)报送建设单位的监理资料是否及时?
(抽查3~5
份监理资料的报送情况如:
《监理月报》、《会议纪
要》等)
7、监理服务提供的控制
1)获得监理服务要求
7.5.1.a)
查:
1)《监理合同》、《施工合同》(协议)、中标通
知书、招投标文件、《分包合同》文件是否齐全?
并
询问总监本项目工程概况(质量、投资、工期等)
2)设计图纸是否已进行〈施工图纸登记〉,询问专
业监理工程师对本项目重要的施工阶段及施工工艺
审核员:
记录员:
内部审核检查表
编号:
3受审核部门:
ZJDN-QEOR-068-3.0
过程
对应条款
检查内容/方法
检查记录
备注备注
7、监理服务提供的控制
2)监理细则编制
7.5.1b)
查:
1)《监理实施细则》是否分阶段、分专业编制?
(地基、基础、主体、幕墙、安装、装饰、安全、
钢网架、钢结构)
2)编制审批程序及内容、印章是否符合《监理
规范》要求,所编制的内容具有可操作性?
(查工
作流程符合规范要求,控制要点及目标符合现行验
收规范要求,监理方法及措施可行,检验批划分,
砼试块留置方案等)
3)使用设备
7.5.1d)
查:
1)现场监理设施配置情况,是否与《监理规划》
“监理设施配置计划”相符合?
2)现场监理设施使用情况如何?
(查看设施有效性)
4)施工准备阶段
7.5.1e)
查:
1)《图纸核查记录》、设计交底纪要、图纸会
审纪要记录情况如何?
2)施工组织设计的审批情况如何?
(施工单位技术
负责人审批、总监签认,报建设单位签收)
3)临时设施、施工机械设备及计量装置是否符合所
批准的施工组织设计规定要求?
(检查进场设备报
验、设备试运转)
4)承包单位测量放线成果及保护措施情况如何?
是
否经专监签字(可按《工作标准》6.1.5款查)
审核员:
记录员:
内部审核检查表
编号:
4受审核部门:
ZJDN-QEOR-068-3.0
过程
对应条款
检查内容/方法
检查记录
备注备注
7、监理服务提供的控制
4)施工准备阶段
7.5.1e)
5)承包单位标养室是否建立、是否规范?
管理制度
是否报送监理部,专业监理工程师对其检查情况是
否记录在《监理日记》?
6)承包单位试验室资质、分包单位(弱电分包)资
质、测桩单位资质报审情况如何?
(查书面资料)
7)第一次工地例会及监理工作交底会议召开情况如
何?
(查相关会议纪要)
5)开工审批阶段
7.5.1e)
查:
1)承包单位开工报审表及附件是否符合要求?
(资质及质量保证、质量管理、技术管理体系等
2)承包单位《施工人员配备表》及特种人员上岗证
书的有效性如何?
(项目经理、安全员配置)
3)总监理工程师对《施工现场质量管理检查记录》
(表A.0.1)及附件资料审核情况如何?
6)施工阶段:
质量控制
7.5.1e)
查:
1)进场设备仪器报审、设备合格证、检测报告、
计量合格证等是否齐全真实?
(主要查看施工现场
主要设备的型号、主要性能参数、数量是否符合施
工组织设计要求)
2)进场材料、构配件是否及时报审,并将验收情况
记录在《验收记录》。
(抽取3~5份报审材料,检查
其合格证、生产许可证、检测报告,商品砼生产力
是否确认等)
审核员:
记录员:
内部审核检查表
编号:
5受审核部门:
ZJDN-QEOR-068-3.0
过程
对应条款
检查内容/方法
检查记录
备注备注
6)施工阶段:
质量控制
7.5.1e)
3)建筑材料(结构用钢筋及焊接试件、混凝土试块、
砌筑砂浆试块、防水材料)见证取样频率、数量是
否符合规范要求,试验记录是否齐全、真实、及时,
是否30%送法定检测单位试验并将见证取样检验情
况在《试验记录》及时登记?
(抽查不同型号钢材、卷材等3~5份)
4)审查砼、砌筑砂浆、防水材料等《配合比报告单》
是否符合设计图纸要求,并询问现场监理人员或操
作人员配合比。
5)询问工程形象部位,并查看(子)分部(分项)
工程施工方案的审核情况如何?
是否与现场施工情
况相符,各施工方案的落实情况如何?
6)隐蔽工程、检验批、分项、(子)分部、(子)
单位工程是否按要求进行报验,记录是否齐全、真
实、及时;签字人员资质(施工、设计、监理等),
并将验收情况记录在《验收记录》
审核员:
记录员:
内部审核检查表
编号:
6受审核部门:
ZJDN-QEOR-068-3.0
过程
对应条款
检查内容/方法
检查记录
备注备注
6)施工阶段:
质量控制
7.5.1e)
7)专业监理工程师对施工过程中的测量放线(轴线、
标高)和沉降观测验收是否规范、及时、真实?
(抽平行检验原始记录和报验单3~5份)
8)询问总监有无质量事故(问题)发生?
若有,处
理程序是否符合要求?
9)现场计量设施是否齐全、有效?
(现场查看配置
情况)
10)结构实体强度检验:
砼强度(同条件试块
报告或回弹记录)、板厚、层高、钢筋保护层厚度及
观感质量检查是否有记录?
7)施工阶段:
造价控制
7.5.1e)
问:
1)总监本项目工程款支付方式如何?
查:
2)工程款支付情况如何?
(检查工程量计量凭
证和工程款支付证书、总监签认情况抽取3~5份)
3)工程款支付情况是否已记录在《合同管理台帐》?
(抽取3~5份工程款支付证书)
审核员:
记录员:
内部审核检查表
编号:
7受审核部门:
ZJDN-QEOR-068-3.0
过程
对应条款
检查内容/方法
检查记录
备注备注
8)施工阶段:
进度控制
7.5.1e)
问:
1)总监工程实际开工时间及计划竣工时间,并
检查总进度计划编制、审批情况如何?
查:
2)年、月、周、阶段性施工进度执行和调整情
况及审批意见如何?
3)实际进度偏离计划进度时处理情况如何?
4)工程若发生停工,是否按程序复工?
9)施工阶段:
安全控制
7.5.1e)
查:
1)施工组织设计中的安全技术措施或专项施工
方案编制审批是否符合〈安全管理条例〉规定?
总
监是否进行审查?
是否按要求组织专家论证?
2)《监理规划》中是否明确安全监理内容、方法及
措施,并编制相应的《安全监理细则》
3)安全监理工作制度执行情况如何?
(查看近期的
安全检查记录(ZJDN-QR-108-1~7)、安全周检记录、
公司月检记录与安全监理通知及回复对应性)
审核员:
记录员:
内部审核检查表
编号:
8受审核部门:
ZJDN-QEOR-068-3.0
过程
对应条款
检查内容/方法
检查记录
备注备注
9)施工阶段:
安全控制
7.5.1e)
4)若发生安全问题(事故)现场处理程序如何?
5)检查现场施工安全情况(脚手架、支模架、垂直
运输、临时用电、临边洞口、物料提升机、施工机
械拆装等)
10)施工阶段:
合同管理
7.5.1e)
问:
1)总监对设计变更基本程序及主要变更内容?
查2)《设计变更、洽商记录》总监签认、签发情况如何?
(抽取3~5份)
3)设计变更、洽商内容是否及时在施工图上记录(标
注人、时间、盖章),并记录在《通知、指令、函件、
资料记录》。
(抽取3~5份)
4)作废图纸是否在《施工图纸登记表》上注明,并
区分管理?
11)施工阶
段:
监理资料
7.5.1e)/8.4
查:
1)《监理月报》是否按规范要求进行编制、报
(抽查3~5份,看存在的问题及监理采取措施和
效果、分析质量、进度、合同管理等方面影响、
进度对比统计资料等)
审核员:
记录员:
内部审核检查表
编号:
9受审核部门:
ZJDN-QEOR-068-3.0
过程
对应条款
检查内容/方法
检查记录
备注备注
11)施工阶
段:
监理资料
7.5.1e)/8.4
2)向总监了解现场工地例会周期及会议召开情况,
并检查会议纪要编制、发放及内容落实情况。
(抽查
3~5份会议纪要)
3)《监理日记》是否按要求记录,总监每月不少于2
次抽查记录。
4)是否及时提交各阶段《工程质量评估报告》、《监
理工作总结》,检查各阶段备案表?
(抽查3~5份)
8、监理服务提供—旁站监理
7.5.1
查:
1)询问旁站监理范围及相应规定如何?
2)旁站监理人员资格是否符合要求?
3)是否对所有需要旁站部位实施旁站,旁站记录齐
全、及时、规范、真实、签字手续完备,旁站记录
过程在《监理日记》上反映。
(基础梁、柱节点旁站
记录)
4)砼浇捣前是否按要求填写浇捣令?
5)对结构性试件、试块见证取样跟踪情况如何?
(查
看若干批标准养护、同条件养护试块)
审核员:
记录员:
内部审核检查表
编号:
10受审核部门:
ZJDN-QEOR-068-3.0
过程
对应条款
检查内容/方法
检查记录
备注备注
9、质量记录标识、检验状态及可追溯性
7.5.3
查:
1)项目监理部办公室布置情况、标志牌是否符
合?
(现场查看)
2)监理人员胸卡佩带情况如何?
(现场查看)
3)质量记录检验状态是否建立?
(现场查看)
10、建设单位
财产管理
7.5.4
问:
1)总监哪些物品列入建设单位财产范围?
查:
2)图纸、地质勘察报告、办公用品等是否登录
在《顾客财产登记清单》,施工图纸是否加盖监理部
隐检章并保存完好?
11、质量记录
保管
7.5.5
查:
1)质量记录是否在档案盒、袋、柜、橱等存放
情况如何?
(现场查看)
12、建设单位
满意信息获
取及分析
8.2.1/8.5.2
查:
1)建设单位、行政主管部门对监理服务的意见
如何?
2)上级行政主管部门对现场监理行为的检查情况如
何?
13、巡回检查
落实及预防
措施制订
8.2.3/8.2.4
/8.5.3
查:
1)公司巡回检查整改通知单的落实情况如何?
审核员:
记录员:
内部审核检查表
编号:
11受审核部门:
ZJDN-QEOR-068-3.0
过程
对应条款
检查内容/方法
检查记录
备注备注
14、不合格控制
8.3
1)对《不规范监理服务记录》、《监理人员考核记录》
检查情况如何?
(查总监对不规范服务行为或不胜任
情况的处理记录)
2)对不合格监理质量记录处理情况如何?
(询问总监,并提供相关记录)
以下是EMS、OHSMS审核部分
1、对危险源
辩识、风险评
价和风险控
制的策划
E:
4.3.1
H:
4.3.1:
查:
1)现场识别的环境因素危险源有哪些?
识别是否充
分?
有无遗漏?
是否符合评价方法?
重要环境因素和重
大危险源有无遗漏?
2)是否根据“重大环境/危险源”内容编制策划《安全
监理实施细则》?
2、法律法规
和其他要求
E:
4.3.2
H:
4.3.2
查:
1)与本项目有关的环保、职业健康安全法律法规与其他
要求的信息有哪些?
本部门是否持有适用的法律法规?
2)是否及时更新有关法规和其它要求,并传达给项目
人员和有关的相关方?
3、目标、管
理方案
E:
4.3.3
H:
4.3.3/4.3.4
查:
1)是否针对公司环境、职业健康安全目标及重要
环境因素和重大危险源制订本项目目标、指标?
是否在
《监理规划》中有反映?
完成情况如何?
2)环境管理方案和职业健康安全管理方案是否包括了职
责、方法和时间期限,能否保证相应目标指标的实现?
是否经审批?
3)方案完成情况如何?
审核员:
记录员:
内部审核检查表
编号:
12受审核部门:
ZJDN-QEOR-068-3.0
过程
对应条款
检查内容/方法
检查记录
备注备注
4职责和权限
E:
4.4.1
H:
4.4.1
查:
1)总监介绍项目概况项目部人员、分工
以及监理人员的环境、职业健康安全职责
5、培训、意
识和能力
E:
4.4.2
H:
4.4.2
查:
1)与重要环境因素、重大危险源有影响的工作人
员是否经过了相应的培训和具备相应的工作能力、
持证上岗?
2)询问有关人员是否清楚本岗位工作重要环境因
素和不可容许风险危险源?
6、运行控制
E:
4.4.6
H:
4.4.6
1)监理部是否确定了与重要环境因素和重大危险源
有关的运行与活动并建立了程序?
2)查环境管理和职业健康安全管理的运行控制措施
是否可行、有效,是否符合程序的规定?
3)是否建立了相关方(施工单位)管理程序或规定,
并将有关程序与要求通报供方和承包方?
7、信息交流
协商和沟通
E:
4.4.3
H:
4.4.3
1)监理部内部信息沟通情况如何,是否符合要求?
2)外部信息的处理和记录是否符合要求?
有无相
关方对项目造成的环境影响的投诉或抱怨?
3)抽查相关人员是否清楚员工代表?
审核员:
记录员:
内部审核检查表
编号:
13受审核部门:
ZJDN-QEOR-068-3.0
过程
对应条款
检查内容/方法
检查记录
备注备注
8、应急准备
和响应
E:
4.4.7
H:
4.4.7
1)是否制定了预急准备和响应程序/预案,是否进
行了应急演练?
2)是否发生火灾、爆炸等应急情况,并按程序/
案实施?
事故和紧急情况发生后是否对程序进行
评审、修订?
对发现的问题是否采取了适当的纠正
和预防措施?
9、监视和测量
E:
4.5.1
H:
4.5.1
1)对是否进行了环境监环境绩效、运行控制、目
标指标监视和测量包括,有相应记录?
2)是否按规定对职业健康安全绩效进行常规监视
和测量?
包括职业健康安全目标、管理方案、法
规要求的满足程度;事故、疾病、事件和其他不
良职业健康安全绩效。
3)是否按规定对监测设备进行校准和妥善维护,并
有记录?
10、合规性评价
E:
4.5.2
是否对适用的法律法规和其他要求的遵守情况进
行了合规性评价?
11、不符合、
纠正措施、预
防措施
E:
4.5.3
H:
4.5.2
是否发生了事故、事件和不符合,对事故、事件
和不符合是否进行了调查和处理,并采取了与问题
严重性相适应的纠正和预防措施?
是否确认了所采
取的纠正和预防措施的有效性?
审核员:
记录员:
- 配套讲稿:
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