湖南省证券从业资格考试股票的价值与价格模拟试题.docx

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湖南省证券从业资格考试股票的价值与价格模拟试题

2015年湖南省证券从业资格考试：

股票的价值与价格模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。

A．90%B．80%C．70%D．60%

2.投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。

A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司

3.发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

A．3B．5C．10D．15

4.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。

A．5B．25C．50D．100

5.证券营业部经营管理一般包括__A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D．硬件管理、软件管理

6.在股份制改组的会计报表审计的完成阶段，被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为__。

A．期中事项B．期前事项C．期后事项D．后续事项

7.关于证券市场线，下列说法错误的是（）。

A．市场组合M的方差可分解为：

，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量B．期望收益率[E（rM）-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：

C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数的绝对值越大（小），表明证券承担的系统风险越大（小）

8.在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。

A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节

9.__可申请转让向证券公司租用的A股席位。

A．基金管理公司B．保险公司C．财务公司D．资产管理公司

10.证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。

A．国务院证券监督管理机构B．国务院C．中国银监会D．证券交易所

11.流动比率呈指__A．流动负债/流动资产B．流动资产/流动负债C．（流动资产-存货）/流动负债D．流动负债/（流动资产-存货）

12.内幕信息的知情人不包括__。

A．发行人的高级管理人员B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司D．保荐人

13.上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。

A．30%B．35%C．40%D．50%

14.下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。

A．债券的发行日期B．债券的列期日期C．债券的承销机构名称D．债券持有人的名称

15.证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。

A．30%B．50%C．70%D．90%

16.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。

A．15秒B．30秒C．1分钟D．1小时

17.关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是__。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

18.开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。

A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算

19.上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

20.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．收市后B．开盘后C．11:

30前D．13:

30前

21.按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

A．投资目标B．投资标的C．基金的组织形式不同D．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定

22.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。

A．15%B．20%C．30%D．35%

23.基金会计核算是指__。

A．提供会计报表B．准确记录基金资本变化情况C．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息D．提取财务报表

24.根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A．运作方式B．法律形式C．投资对象D．投资目标

25.证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。

A．30%B．50%C．70%D．90%

26.金融衍生工具是指__。

A．建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品B．建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品C．基础金融产品本身D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品

27.股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A．200B．300C．500D．1000

28.1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．北平证券交易所C．上海华商证券交易所D．青岛市物品证券交易所

29.某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是__。

A．500万元B．550万元C．800万元D．1000万元

30.积极的债券组合管理策略不包括__。

A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略C．债券互换D．应急免疫

31.保本基金将大部分资金投资于__。

A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与保本期一致的债券

32.下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。

A．行使此权利来认购新发行的普通股票B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C．必须行使此权利而不让其过期失效D．不行使此权利，听任其过期失效

33.股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

34.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周__。

A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五

35.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。

A．1000B．2000C．3000D．4000

36.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略B．“白衣骑士”策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略

37.关于波浪理论表述正确的是__A．牛市行情中一个完整的波浪包括3个上升浪，2个下降浪B．在熊市中，波浪理论失效C．牛市行情中一个完整的波浪包括5个上升浪，3个下降浪D．判断波浪具有统一的定义和标准

38.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。

A．手续费B．印花税C．申购费D．赎回费

39.保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。

剩余年限在1年以内的，折算比例为______；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为______。

（）A．60%；80%B．70%；60%C．80%；60%D．80%；70%

40.对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。

A．纪律处分B．民事处罚C．行政处罚D．刑事处罚

41.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。

A．涨跌幅价格=当日开盘价×（1+-涨跌幅比例）B．涨跌幅价格=前日收盘价×（1+-涨跌幅比例）C．涨跌幅价格=前日开盘价×（1+-涨跌幅比例）D．涨跌幅价格=前日平均价×（1+-涨跌幅比例）

42.偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。

A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债

43.有限责任公司由__的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。

A．30个以下B．50个以下C．30个以上D．50个以上

44.证券交易的清算是指__。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

45.关于米勒模型的含义，下列说法错误的是（）。

A．代表负债杠杆效应，即负债所带来的公司价值的增加额B．如果忽略所有的税率，即TC=TS=TD=0，那么米勒模型与MM公司税模型相同C．如果忽略了个人所得税，即TS=TD=0，那么米勒模型与MM公司税模型相同D．如果股票和债券收益的个人所得税相等，即TS=TD，那么米勒模型与MM公司税模型相同

46.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的__。

A．外汇经营许可证B．证券业从业资格证书C．经营外资股业务资格证书D．席位证明

47.对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不包括__。

A．产品竞争力B．产品市场占有情况C．产品质量D．产品的品牌战略

48.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。

A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标

49.基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。

A．1tVoB．3%C．5%D．7%

50.国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。

A．降低系统风险B．保持证券市场的公平、效率和透明C．稳定市场价格D．保护投资者