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程序文件

玉环县大宏汽车转向泵零部件有限公司

程序文件汇编

标准

符合

GB/T19001-2008idtISO9001：

2008

GB/T24001-2004idtISO14001：

2004

分发号：

受控状态：

2016年01月26日发布2016年01月26日实施

玉环县大宏汽车转向泵零部件有限公司

程序文件会签表

会签部门

会签人/日期

行政部

技术生产部

供销部

质检部

财务部

审核人／日期：

批准人／日期：

程序文件目录

序号程序文件代号程序文件名称有效版本号

1DH/CX—01文件控制程序A/0

2DH/CX—02记录控制程序A/0

3DH/CX—03环境因素识别、评价、更新控制程序A/0

4DH/CX—04适用法律及其它要求控制程序A/0

5DH/CX—05环境管理方案控制程序A/0

6DH/CX—06信息交流控制程序A/0

7DH/CX—07管理评审控制程序A/0

8DH/CX—08人力资源管理和培训控制程序A/0

9DH/CX—09生产设备控制程序A/0

10DH/CX—10与顾客有关的过程控制程序A/0

11DH/CX—11采购控制程序A/0

12DH/CX—12生产和服务提供的控制程序A/0

13DH/CX—13环境管理运行控制程序A/0

14DH/CX—14应急准备和响应控制程序A/0

15DH/CX—15监视和测量设备控制程序A/0

16DH/CX—16顾客满意率测量评价控制程序A/0

17DH/CX—17内部审核控制程序A/0

18DH/CX—18产品的监视和测量控制程序A/0

19DH/CX—19环境绩效监测和测量控制程序A/0

20DH/CX—20合规性评价控制程序A/0

21DH/CX—21不合格品控制程序A/0

22DH/CX—22纠正措施控制程序A/0

23DH/CX—23预防措施控制程序A/0

编号：

DH/CX—01版本：

A/0

文件控制程序

1、目的

为了对一体化管理体系所要求的文件进行有效控制，确保使用文件的部门和场所能得到相应文件的有效版本，避免使用作废或无效文件，特制定本程序。

2、适用范围

适用于一体化管理体系内所有自制和外来文件的控制。

3、职责

行政部是一体化管理体系文件的归口管理部门，负责文件的编号、标识、发放、签收、登记、回收、保存和销毁处理。

4、工作程序

4.1文件编号、标识和编目

4.1.1文件编号格式如下：

年号（或顺序号）

文件代号与标准号

公司代号

a、DH为公司代号；

b、SC为管理体系手册代号；

c、CX为控制程序文件代号；

d、ZY为作业文件和管理制度代号；

e、ZJ为质量记录代号；

f、EJ为环境记录代号。

4.1.2文件标识

4.1.2.1受控文件的标识方式：

属受控范围的文件，在其封面或右上角相应位置加盖“受控”印章作标识。

外来文件，如相关国际、国家、行业标准和有关产品质量、环境的法律法规文件，由行政部部统一保管。

需复印使用时，必须在复印件加盖“受控”印章作标识。

4.1.2.2非受控文件的标识方式：

当顾客或咨询机构需要相关文件时，在其文件相应位置加盖“非受控”印章作标识。

4.1.3编目

各部门对留存使用的质量、环境文件，负责填写《受控文件清单》，在“受控状态”栏中，注明受控状态。

4.2文件的评审和批准

文件在发布前，应得到总经理或授权人的批准，以确保文件的适宜性和充分性。

4.2.1一体化方针和目标、指标由管理者代表主持，各部门负责人共同进行评审，总经理批准。

4.2.2《管理体系手册》和程序文件由编写组负责拟稿，管理者代表审核，总经理批准。

4.2.3作业文件、技术文件、管理制度等由归口管理部门或相关职能部门参与评审，管理者代表批准。

4.2.4表格文件由使用部门负责人审核并批准。

4.3文件修订状态及其控制

4.3.1一体化管理体系文件的版本号以两位字符表示，第一位字符用大写英文字母表示版本，第二位用阿拉伯数字表示修改次数，具体规定如下：

A—表示第一版，B—表示第二版，C—表示第三版……以此类推。

O—表示原状态，1—表示第一次修改，2—表示第二次修改，……以此类推

4.3.2新版次的文件发布后，旧版次的文件随之收回作废。

4.4文件的格式

各级一体化管理体系文件均应有文件名称、编号、页次、生效时间以及批准等内容。

4.5文件的发放、登记和签收

4.5.1管理体系手册和程序文件由总经理决定发放范围。

4.5.2作业文件等由文件的归口管理部门负责决定发放范围。

4.5.3外来文件由行政部收集、发放，并编制《受控外来文件清单》。

4.5.4在发放上述文件时，应填写《文件和资料发放记录表》。

各部门在接收上述文件时，应履行签收手续。

4.6文件的失效、作废、回收和处理

4.6.1一体化管理体系文件失效或作废后，应及时做出作废标识，并从使用场所收回。

经批准后，由行政部负责销毁。

4.6.2持有“受控”文件的人员当失去持有资格时，必须交回持有的全部“受控”文件。

4.7文件的修改

4.7.1修改权限

a、文件不适用时，由文件使用部门提出申清，行政部组织评审。

b、文件的修改由该文件原拟稿部门提出修改意见，其评审和批准执行程序4.2条之规定。

4.7.2修改方式

a、管理体系手册以“换页”、“换版”的形式进行修改；

b、作业文件、技术文件和管理制度根据需要，由归口管理部门确定修改形式；

c、一体化管理体系文件不准手改或涂改。

4.8文件的使用和保护

4.8.1当文件破损严重影响使用时，使用人可到原发文部门办理更换手续，交回破损文件换取新文件。

新文件仍沿用原发放号码，破损文件由原发放部门按程序销毁。

4.8.2文件使用人丢失文件后可申请补发。

补发文件给予新的发放号，同时在原文件登记表中注明丢失文件原发放号与作废标识。

4.8.3文件应保持清晰，易于识别。

4.9每年由行政部组织一次对现有一体化管理体系文件适宜性和充分性的评审，必要时予以修订和更改。

5相关文件

《质量记录控制程序》

6记录表格

《文件审批表》

《受控文件清单》

《受控外来文件清单》

《文件和资料发放记录》

《文件和资料销毁登记表》

《文件借阅、复制记录》

《文件和资料更改通知单》

编号：

DH/CX—02版本：

A/0

记录控制程序

1、目的

为了对质量、环境记录进行控制，保证记录的真实性、完整性、有效性、安全性和可追溯性，以提供符合规定要求和一体化管理体系有效运行的证据，特制定本程序。

2、适应范围

一体化管理体系所要求的过程和活动记录。

3、职责

3.1行政部负责记录的标识、贮存、保护、检索和处置。

3.2各部门负责本部门记录的填写、保存、收集和管理。

4、工作程序

4.1记录的总体要求

记录应清晰、真实、正确、完整，易于识别和检索，并予以保持。

记录可以是表格的形式，也可以是报告或电子文档形式。

4.2记录的编号

4.2.1记录采用统一编号作标识。

对于暂时沿用以前表格的情况，允许继续沿用原有编号，待重新印制时，按本程序规定编号。

4.2.2编号办法按“文件控制程序”的4.1条款规定进行。

4.2.3以文字报告形成的记录，不以统一编号规定标识办法。

4.3质量记录的填写

4.3.1记录必须及时、真实、准确、完整，字迹工整、清晰。

重要记录需经校对、批准。

4.3.2记录不得随意更改。

如因填写失误确需纠正的，应采用单线划改，并签注更改人签名和更改日期。

4.3.3以电子文档为载体的记录，应防止任意更改。

对于重要记录，需做好备份管理。

4.4记录的贮存、保护

4.4.1使用部门要妥善贮存记录，防止丢失、损坏和变质。

4.4.2记录的贮存环境应有适宜的安全条件，防火、防潮、防虫蛀和鼠害，保管方法便于检索。

4.4.3记录保管期限分为永久、长期（10年）、短期（3年）三类。

不同记录的保管期限由行政部作出规定。

不归档的记录，其保存期限各部门自定。

4.5记录的检索

对于本部门已装订成册的记录，应有归档标识并登记于《记录存档页》上，以便于记录的检索。

4.6记录的借阅

要借阅已归档的记录，需经部门负责人许可。

一般查询可现场调阅；需借出时，要办理借阅登记手续。

4.7记录的处理

超过保存期的记录，由本部门记录管理员或档案管理员填写《文件和资料销毁登记表》，经部门负责人签字同意后销毁。

如为积累资料还要保存时，应加盖标识，妥善保存。

4.8记录的格式

4.8.1各部门的记录格式由各部门根据需要自行编制，部门负责人批准，报行政部备案。

4.8.2各部门可根据工作需要对记录格式进行更改，执行《文件控制程序》的有关规定。

5相关文件

《文件控制程序》

6质量记录表格

《记录清单》

《记录存档页》

编号：

DH/CX—03版本：

A/0

环境因素识别、评价、更新控制程序

1、目的

对公司产品、活动及服务过程中的环境因素进行识别和评价，确保在建立一体化管理体系目标时考虑到这其中的重要环境因素。

2、适用范围

适用于在公司产品、活动及服务中能够控制或可望对其施加影响的环境因素的识别、评价、更新和管理。

3、职责

3.1　各部门对本部门的环境因素进行识别和更新。

3.2　质检部组织开展对环境因素的评价，编制重要环境因素一览表。

3.2　管理者代表负责批准重要环境因素一览表。

4、　程序

4.1　环境因素的识别

4.1.1　各部门对职能范围内场所、活动、产品和服务中存在或可能对环境造成影响的环境因素进行识别、确认。

这应包括正常、异常和紧急三种状态，过去、现在和将来三种时态的环境因素。

4.1.2　采用活动流程图分析、统计分析及问卷调查等方式对涉及到的所有环境因素进行调查，找出与空气、水体、噪声、固体废弃物、潜在重大污染及辐射污染有关的环境因素。

4.1.3　在上述流程的基础上，各部门应编制环境因素识别清单，报送质检部。

4.1.4　质检部对各部门识别环境因素的准确性和充分性进行审查，分类汇总公司全部环境因素。

4.2环境因素的评价

本公司采用是非判断法和综合评分法评价环境因素，识别其中的重要环境因素。

4.2.1是非判断法。

以下情形的环境因素直接判定为重要环境因素。

a）不符合国家法律法规要求的；

b）潜在的重大环境污染源；

c）污染物超标排放的；

d）受主管部门处罚或相关方投诉的；

e）单位产品能源、资源消耗超过设计值或同行业平均水平10%以上的。

4.2.2　综合评分法。

根据以下评价因子进行综合评分。

A）　环境影响重要程度A：

等级

评分

对环境影响程度低

1

对环境影响程度中等

5

对环境影响程度严重

10

B）　环境敏感（关注）程度B：

等级

评分

低环境敏感度

1

中等环境敏感度

5

高度环境敏感度

10

C）　管理控制难易程度C：

等级

评分

容易控制

10

不太难控制

5

较难控制

1

D）　发生频次或排放量D：

等级

评分

偶尔发生、微量

1

至少每周发生一次

5

每日排放、量大

10

E）　影响范围E：

等级

评分

局部（如车间）

1

全厂

5

厂内外（如园区、社区）

10

4.2.3　总评价公式

当A、B、C、D、E有一项为10，则评为重要环境因素；

当A+B+C+D+E≥21，评为重要环境因素。

4.2.4质检部根据评价结果，编制重要环境因素一览表，报最高管理者批准。

4.3　公司在确立一体化管理体系目标、指标时，应对这些产生重要影响的环境因素加以考虑。

4.4　环境因素的更新

每年12月，管理者代表应组织各部门对环境因素进行再评价，必要时临时组织评价。

当出现下列情况时应对环境因素进行更新：

4.4.1　有关法律法规要求发生变更；

4.4.2　发生重大环境事故后；

4.4.3　公司产品、工艺流程、设施等有重大调整；

4.4.4　管理评审要求时；

4.4.5　相关方要求发生变化；

4.4.6　发生其他必要的情况时。

4.5　重要环境因素的管理

4.5.1　对重要环境因素的管理可采用制定环境目标、指标、方案、操作规程、管理制度、作业文件、应急预案等方式，并开展监控、测量等活动加以控制。

对因经济状况和技术条件原因暂时无法控制的重要环境因素，应制定相应的实施计划。

4.5.2　对重要环境因素一览表的修订，应执行《文件控制程序》关于文件更改的规定。

5、支持性文件

管理评审控制程序

文件控制程序

6、记录

环境因素识别清单

重要环境因素一览表

重要环境因素评价表

编号：

DH/CX—04版本：

A/0

适用法律及其它要求控制程序

1、目的

识别法律法规要求，建立获取这些法律法规和其他要求的渠道。

2、适用范围

适用于对公司一体化管理有关的国家、地方、行业的法律法规、标准及其他要求的控制。

3、职责

3.1质检部负责识别、收集与公司有关的国家、地方、行业的法律、法规、标准及其他要求。

3.2行政部负责外来法律法规和其他要求（文件）的分发和管理，开展法律法规、标准及其他要求的培训。

4、程序

4.1　质检部负责建立制度化的获取渠道，收集、更新与公司有关的国家、地方、行业的法律法规、标准及其他要求。

4.2　相关法律法规和其他要求包括：

4.2.1　有关的国际公约；

4.2.2　国家、地方环境保护法律、法规、标准及行业规章等；

4.2.3　与行业、产品相关的法律、法规、标准及行业规章等；

4.2.4　其他相关方发表的通知、公报、文件、非法规性指南等。

4.3　获取的渠道

定期查询有关的国家、地方、行业的法律、法规、标准及其他要求，对相关文件及时更新。

查询方法包括：

4.3.1　每半年向主管部门索取相关的信息；

4.3.2　每季度进行网上检索，确定信息来源；

4.3.3　随时通过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、刊物等渠道获得信息。

4.4　质检部应按照《文件控制程序》的规定，确保公司使用的法律、法规、标准及行业规章等是最新有效版本，并将文本传递给行政部。

4.5行政部按规定进行外来文件的复制、发放、回收、作废等。

4.6　公司和各部门应开展法律、法规、标准和其他要求的培训，保留培训记录。

公司一级的培训由行政部负责实施。

4.7　在年度管理评审中，应评价适用法律法规与其他要求的符合性；当发生法律、法规和其他要求的失效，新法律法规和其他要求的发布实施时，公司及时予以更新。

5、支持性文件

文件控制程序

合规性评价控制程序

6、记录

外来受控文件清单

编号：

DH/CX—05版本：

A/0

环境管理方案控制程序

1、目的

制定并保持旨在实现环境目标和指标的管理方案。

2、适用范围

适用于实现组织环境目标和指标所编制的管理方案的控制。

3、职责

3.1　根据环境目标（指标），相关部门编制（部门）环境目标（指标）管理方案。

3.2　管理者代表负责组织开展对管理方案的评审。

3.3　最高管理者负责批准管理方案。

3.4质检部负责监督管理方案的实施，主管本过程。

4、程序

4.1　为实现公司的一体化管理体系目标和指标，应进行环境管理方案的策划，它是实现环境目标和指标的方法措施、时间计划和职责分配。

4.2　制定环境管理方案时应考虑：

4.2.1　应与一体化管理体系方针、目标和指标相一致；

4.2.2　应逐步细化，可以具体到管理运行的基本要素；

4.2.3　应根据公司的生产、服务、经营和一体化管理体系的优先次序确定具体措施，这些措施可针对单个过程、项目、服务、场所及设施等；

4.2.4　可选择的最佳环境技术以及经济、运作上的可行性；

4.2.5　实施进度及可调整性等。

4.3　环境管理方案的编制时机

4.3.1　每年12月，由相关部门根据公司的一体化管理体系目标、指标编制下一年度的管理方案，报管理者代表审核、最高管理者批准后实施。

4.3.2　发生下列情况时，应适时编制环境管理方案：

4.3.2.1首次建立、实现一体化管理体系；

4.3.2.2开发新的产品、开展新的服务带来新的环境影响；

4.3.2.3重要环境因素发生变化；

4.3.2.4相关法律法规发生变化时；

4.3.2.5其他可能对环境带来新的影响的活动。

4.3.3　环境管理方案的内容

4.3.3.1为实现一体化管理体系目标、指标制定相应的方法、措施、技术手段；

4.3.3.2规定有关职能和层次的职责和权限；

4.3.3.3执行部门与负责人；

4.3.3.4预算经费；

4.3.3.5时间进度安排等。

4.4　环境管理方案的实施与评审

4.4.1质检部负责编制环境管理方案实施情况一览表，对各部门环境管理方案的实施情况进行跟踪监督。

4.4.2管理者代表主持开展管理方案实施效果的评价和项目验收。

4.5　环境管理方案的修订

在年度管理评审之前，须对正在实施中的环境管理方案进行评审。

当公司的内外环境发生变化，开展新的生产和服务、活动等，有关的环境管理方案也应进行相应的修订。

修订管理方案，按《文件控制程序》的规定执行。

5、支持性文件

文件控制程序

6、记录

（部门）环境目标（指标）管理方案

环境管理方案实施情况一览表

编号：

DH/CX—06版本：

A/0

信息交流控制程序

1、目的

为了及时、准确地收集、传递及反馈有关信息，作好信息的管理，特制定本程序。

2、适用范围

适用于与公司一体化管理体系有关的内部信息的传递与处理，以及与外部相关方的信息交流。

3、职责

3.1最高管理者确定信息交流的内容和形式。

3.2　质检部是质量、环境管理方面信息内外交流的主管部门，负责协调各部门相关信息的接受、传递和处理。

3.3　各部门负责职能范围内信息的传递、处理与交流，并及时将有关信息反馈到质检部。

4、程序

4.1　内部信息交流

4.1.1　内部信息内容

a）公司的一体化方针，质量、环境管理体系运行情况；

b）有关法律、法规及其他要求的获取和更新；

c）目标、指标、管理方案的完成情况及效果；

d）内部审核、管理评审、外部审核、环境监测、工作检查、事故和事件、不符合、纠正与预防措施；

e）紧急情况信息；

f）重要环境因素的控制情况。

4.1.2　内部信息交流方式，包括会议、总结、文件、报表、通知单、网站、电活、培训、个别谈话等。

4.2　外部信息交流

4.2.1　外部信息内容

a）有关部门接收到的有关法律、法规和其他要求；

b）上级环保机构和政府管理部门有关信息；

c）来自相关方的投诉、抱怨；

d）公司的方针和对外宣传；

e）执法部门的要求。

4.2.2　外部信息交流方式：

包括文件、信函、电话、网站、走访、座谈、询问、答复等。

4.3　记录保管

内、外部信息交流活动中产生的记录，由产生部门妥善保存。

5、相关文件

适用法律及其它要求控制程序

环境管理运行控制程序

6、记录

会议纪要等

编号：

DH/CX—07版本：

A/0

管理评审控制程序

1、目的

为了对一体化管理体系的适宜性、充分性和有效性进行系统的评价，保证一体化管理体系持续地满足GB／T19001—2008idtIS09001：

2008、GB/T24001-2004idtISO14001：

2004标准的要求，并寻求不断改进的机会，特制定本程序。

2、范围

适用于对一体化管理体系适宜性、充分性和有效性的评价。

3、职责

3.1总经理负责主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审报告。

3.2管理者代表提供全面的一体化管理体系运行情况总结，提出改进建议。

3.3质检部负责编制《管理评审计划》和《管理评审报告》，收集并提出管理评审所需资料，负责对评审后各项改进措施的实施过程进行跟踪和效果验证。

3.4各部门负责提供本部门一体化管理体系运行情况的报告，制定并实施与本部门有关的各项改进措施。

4、工作程序

4.1评审频次与时间间隔

4.1.1每年至少进行1次管理评审，通常在内部一体化管理体系审核后1个月内进行。

两次评审的时间间隔不得超过12个月。

4.1.2当发生以下重大事项时，由总经理决定是否追加管理评审次数。

a）顾客重大投诉；

b）连续发生重大质量、环境事故；

c）组织机构有重大调整；

d）第二、第三方认证前；

e）认证期满复审前；

f）当法律、法规、标准及其它要求有变化时。

4.2评审组织

4.2.1管理评审由总经理主持，管理者代表协助，质检部做好管理评审准备工作。

4.2.2参加评审人员包括领导层和各部门负责人。

必要时，由总经理决定是否增加参与评审的人员（如内审员、外部专家）。

4.3管理评审计划

4.3.1质检部编制的《管理评审计划》经管代审核后，报总经理批准。

4.3.2在实施评审前一周，由质检部负责将《管理评审计划》分别发至参加评审的人员。

4.4管理评审输入内容

a）内审、外审结果；

b）顾客、相关方反馈意见；

c）过程的绩效和产品、环保的符合性；

d）纠正和预防措施的状况；

e）以往管理评审的跟踪措施；

f）可能影响一体化管理体系的变化；

g）一体化管理体系改进的机会和变更的需求；

h）一体化方针、目标、指标和管理方案的实施情况；

j）改进的建议。

4.5管理评审的实施与评审输出

4.5.1评审资料的准备

各部门根据其所承担的一体化管理体系过程职责，按照评审输入内容的要求，书面提交评审资料。

管理者代表应对体系的实施和保持进行全面、客观的总结，肯定成绩，发现不足。

4.5.2管理评审方式

a）管理评审以会议评审的方式进行。

总经理主持会议，质检部做好会议记录并予以保存。

b）会议对各部门提交的报告和资料进行分析和讨论，确定不合格项，进行原因分析，提出相应的改进措施计划和要求，并落实责任部门。

4.5.3管理评审输出

管理评审的输出应形成《管理评审报告》，包括与以下方面有关的措施

（1）一体化管理体系及其过程有效性的改进；

（2）与顾客、相关方要求有关的产品和环境的改进；

（3）资源需求。

针对管理评审输出中的不合格项，质检部填写《不合格报告单》，由责任部门按相关程序执行。

4.6管理评审报告

4.6.1管理评审结束后3日内，由质检部编写出《管理评审报告》，内容包括：

评审综述，评审结论，改进措施，修改方针、目标和管理体系手册的决定等。

4.6.2《管理评审报告》经管理者代表审核，总经理批准后，发至相关领导和部门，并做好发放登记。

4.7改进措施的实施与跟踪

4.7.1各责任部门对不符合项按《纠正与预防措施实施表》的要求，具体实施后，在该表填写实施结果，报送质检部。

4.7.2质检部对责任部门的改进措施实施效果进行验证，质检部的改进措施实施效果由管代验证。

4.7.3对