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基础1有答案

基础知识押题一

一、单选题

1、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。

A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金

页码137答案C

2、在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（）承担。

A中国证监会B证券交易所C证券业协会D证券公司

页码343答案A

3、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。

A金融期货B金融远期合约C金融期权D金融互换

页码157答案A

4、（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

A证券公司B证监会C证交所D证券业协会

页码237答案A

5、开放式基金份额的申购和赎回价值是按（）计价。

A基金负债总值B基金份额净值C基金资产总值D基金资产净值

页码138答案B

6、（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

A基金份额持有人B基金托管人C基金发起人D基金监管者

页码135答案B

7、世界上第一个股票交易所，应该是（）。

A阿姆斯特丹股票交易所B费城证券交易所C芝加哥证券交易所D纽约证券交易所

页码19答案A

8、下列关于企业年金的表述，错误的是（）。

A企业年金可以用于信用交易

B企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

C企业年金可以由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资

D企业年金基金资产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品

页码13,14答案A

9、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A证券公司B基金公司C证券交易所D证券业协会

页码357答案A

10、经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

A基金份额净值B基金资产总值C基金负债总值D基金负债净值

页码139答案A

11、作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）。

AGNP/证券市值B证券市值/GNPC证券市值/GDPDGDP/证券市值

页码21答案C

12、我国规定，证券公司申诸融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。

A5亿B8亿C12亿D15亿

页码335答案C

13、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（）。

A分级基金B保本基金C收入型基金D平衡型基金

页码129答案B

14、目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立（），而不能为一般证券投资者开立。

A证券账户B资金账户C法人账户D结算账户

页码372答案D

15、基金管理费费率的高低通常（）。

A与基金规模成反比，与风险大小成正比

B与基金规模成正比，与风险大小成反比

C与基金规模成反比，与风险大小成反比

D与基金规模成正比，与风险大小成正比

页码137答案A

16、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（）个月后可转换为公司股票。

A9B3C6D12

页码180答案C

17、金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（）的特征。

A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性

页码147答案B

18、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A100B50C150D200

页码305答案A

19、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（）投资者。

A散户B个人投资者C银行和非银行金融机构等机构D企业

页码91答案C

20、证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。

A层次结构B品种结构C交易制度D交易所结构

页码4答案A

21、台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。

A恒生指数BH股指数

C台湾证券交易所发行量加权股价指数DCBOE中国指数

页码250答案C

22、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。

A缓息债券B息票累计债券C固定利率债券D浮动利率债券

页码83答案A

23、证券市场是指（）。

A证券发行与交易的市场

B证券的交易市场

C证券投资者博弈的场所

D证券的发行市场

页码3答案A

24、在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。

A发起人

B承销人

C资金和资产存管机构

DSPV

页码191答案A

25、债券发行的定价方式以（）最典型。

A溢价发行

B折价发行

C协商定价

D公开招标

页码213答案D

26、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？

（）

A到期兑付

B承兑

C贴现

D预存预取

页码3答案D

27、对（）证券而言，利率风险是主要风险。

A固定收益

B浮动收益

C权益类

D衍生品

页码264答案A

28、债券投资的资本损益是指（）。

A利息收益

B以货币形式支付的红利

C投资债券所获现金流量再投资的利息收入

D债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额

页码261答案D

29、以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。

A信用风险

B利率风险

C经营风险

D财务风险

页码262答案B

30、一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。

A期限较长

B期限较短

C利率较高

D利率较低

页码79答案B

31、上海证券交易所按全部上市公司的主营范围，投资方向及产出将股价指数分为（）五大类分类指数。

A工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数

B农业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数

C工业类指数、商业类指数、农业类指数、公用事业类指数和综合类指数

D工业类指数、农业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数

页码246答案A

32、债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。

A增加

B不变

C减少

D没有影响

页码264答案A

33、根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的行为是（）。

A套期保值

B投机

C套利

D互换

页码169,170答案C

34、证券的流动性是不能通过（）方式实现的.

A转让

B偿还利息

C到期兑付

D贴现

页码3答案B

35、假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（）。

A15B30C7.5D45

页码181答案B

36、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。

A期限较长的债券流动性差，风险相对较大

B期限较长的债券流动性好，风险相对较小

C期限较长的债券流动性差，风险相对较小

D期限较长的债券流动性好，风险相对较大

页码79答案A

37、ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。

A一级市场，二级市场

B二级市场，一级市场

C场内，场外

D场外，场内

页码128答案A

38、《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。

处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。

A3年，2万元，10万元

B3年，2万元，20万元

C5年，2万元，20万元

D5年，2万元，10万元

页码319答案B

39、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。

A红利率

B股息率

C现金额

D票面金额

页码68答案B

40、下列关于存托凭证的优点，错误的是（）。

A市场容量大，筹资能力强

B以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算

C避开直接发行股票与债券的法律要求

D上市手续简单，发行成本低

页码187答案B

41、深证成份股指数由（）家样本股组成。

A40B50C60D70

页码246答案A

42、期货交易的交易保证金由（）缴纳。

A买方

B卖方

C交易双方

D交易所

页码159答案C

43、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

A证券承销

B证券经纪业务

C证券自营业务

D资产管理业务

页码284答案A

44、创业板上市公司己披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

A1个月10日

B1个月30日

C3个月10日

D3个月30日

页码355答案D

45、证券发行核准制实行（）管理原则。

A实质

B事实

C政府

D公开

页码202答案A

46、股票的现值就是股票未来收益的（）。

A期望价格

B期望价值

C当前价值

D当前价格

页码56答案C

47、我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转娘风险的，没收违法所得，违法所得在加万元以上的，处违法所得（）以上（）以下的罚款。

A一倍，五倍

B30万,300万

C10万,60万

D一倍，三倍

页码348答案A

48、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A募集金额

B募集股数

C净资产

D票面总值

页码204答案D

49、证券投资基金集中投资者的资金，由（）加以管理和运用。

A基金管理人

B基金托管人

C基金份额持有人

D基金监管组织

页码131答案A

50、国际债券的主要计价货币不包括（）。

A人民币

B美元

C欧元

D瑞士法郎

页码111答案A

51、资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定的（）。

A证券组合

B国家证券

C资产池

D公司证券

页码189答案C

52、证券中介机构不包括（）。

A会计师事务所

B证券经营机构

C资信评级公司

D信托投资公司

页码200答案D

53、权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。

A权证上市数量+行权比例x担保系数

B权证上市数量x行权比例+担保系数

C权证上市数量x行权比例x担保系数

D权证上市数量/行权比例x担R系数

页码179答案C

54、按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。

A附息债券

B缓息债券

C贴现债券

D零息债券

页码83答案A

55、在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。

A1天

B2天

C91天

D365天

页码156答案B

56、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

A社会公众股

B法人股

C外资股

D国家股

页码71答案D

57、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率（）。

A会大体保持相对稳定的关系

B不相关

C相等

D不相等

页码85答案A

58、中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。

A中国证监会，深圳证券交易所

B国务院，深圳证券交易所

C国务院，中国证监会

D深圳证券交易所，中国证监会

页码216答案C

59、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。

A不少于3个月

B不多于3个月

C不少于12个月

D不多于12个月

页码209答案C

60、下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。

A证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据

B当事人不得要求陈述、申辩和举行听证

C被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其他机构从事证券职务

D被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务

页码338,339答案A

二、多选题

61、影响筹资者确定债券票面利率的主要因素有（）。

A债券期限长短

B筹资者资信

C债券的变现能力

D市场利率水平

页码79答案ABD

62、债券和股票的主要区别是（）。

A权利不同

B目的不同

C期限不同

D收益不同

页码85，86答案ABCD

63、亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，重要的表现是（）。

A企业过于依赖银行体系的间接融资

B普遍缺少发达的资本市场

C企业外部融资也以银行借贷为主

D金融风险过度集中于银行体系

页码114答案ABCD

64、除管理费和托管费外，证券投资基金所支付的费用还包括（）。

A交易费

B财务费

C运作费

D销售服务费

页码137,138答案ACD

65、《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向（）等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。

A基金公司

B证券公司

C信托投资公司

D财务公司

页码209答案ABCD

66、我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权（）。

A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B对证券的上市交易申诸行使审核权

C随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权

D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

页码361答案ABD

67、财政政策对股票价格影响的主要表现方面有（）。

A提高资本利得税，股价上升

B降低税率，企业税后利润和股息增加，股价上升

C降低印花税，股价上升

D通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，刺激经济发展，增加企业盈利水平J股价上升

页码61答案BCD

68、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。

A代理委托人从事证券投资

B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息

页码306答案ABCD

69、下列项目中属于债权类资产远期合约的基础工具的有（）。

A定期存款单

B短期债券

C商业票据

D长期债券

页码155答案ABCD

70、证券发行市场的主要参与者包括（）。

A证券发行人

B保荐人

C证券投资者

D证券中介机构

页码200答案ACD

71、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。

A设有专门的基金托管部门

B取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C有安全保管基金财产的条件

D有安全高效的清算、交割系统

页码134答案ABCD

72、我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外（）。

A减少公司注册资本

B与持有本公司股份的其他公司合并

C将股份奖励给本公司职工

D股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

页码54答案ABCD

73、投资者投资于债券的收益来自（）。

A资本利得

B再投资收益

C利息收益

D公积金转增收益

页码260答案ABC

74、股份有限公司发行的股票在证券交易所主板上市交易，必须符合（）等条件。

A股票已公开发行

B公司股本总额不少于人民币5000万元

C公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

页码219答案ABCD

75、现代证券交易所的计算机运作系统通常包括（）。

A交易系统

B结算系统

C信息系统

D监察系统

页码226答案ABCD

76、证券投资基金的资产总值包括（）。

A基金拥有的各类证券的价值

B银行存款本息

C基金应收的申购基金款

D其他投资所形成的价值

页码138答案ABCD

77、证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。

A维护客户利益

B诚实守信

C勤勉尽责

D维护行业声誉

页码375答案ABCD

78、在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是（）。

A根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场

B相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体

C交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

D证券的发行价格由发行人制定，不受交易价格的影响

页码198答案ABC

79、沪深300股指期货合约的交易时间包括（）。

A当月

B下月

C随后一个季月

D随后两个季月

页码164答案ABD

80、证券市场禁入措施的适用对象包括（）。

A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

B发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D散户投资者

页码337,338答案ABC

81、我国《公司法》所说的高级管理人员是指（）。

A副总经理

B财务负责人

C总经理

D上市公司董事会秘书

无页码答案ABCD

82、下列说法符合我国《证券法》的有（）。

A证券公司可以以个人名义开展自营业务

B证券公司从事自营业务必须将其经纪业务和自营业务分开

C严禁证券公司挪用客户交易结算资金

D客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理

页码284，285答案BCD

83、固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（）。

A国债

B公司债券

C企业债券

D分离交易的可转换公司债券中的公司债券

页码228答案ABCD

84、我国《证券法》规定，内幕交易的行为主体包括（）。

A持股5%以上的股东

B控股公司的高级管理人员

C证券登记结算机构人员

D为公司发行新股服务的律师

页码349答案ABCD

85、上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（）。

A上市公司的财务状况

B上市公司的经营状况

C年度报告、中期报告和临时报告

D所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息

页码219答案ABCD

86、以下对地方政府债券描述正确的是（）。

A地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国初期就己经存在

B1981年恢复国债发行以来，从未发行过地,方政府债券

C我国目前的政府债券仅限于中央政府债券

D中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券

页码95,96答案ABCD

87、我国《证券法》规定，有（）情形之一的，为公开发行。

A向特定对象发行证券超过一百人的

B向不特定对象发行证券的

C向特定对象发行证券超过二百人的

D向特定对象发行证券的

页码213,214答案BC

88、下列关于优先股的表述正确的是（）。

A优先股票是一种特殊股票

B优先股股东表决权优先

C优先股代表着对公司的债权

D优先股一般有固定的股息率

页码67，68答案AD

89、关于证券公司从事IB业务的下列说法中，正确的是（）。

A证券公司取得IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司

B证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户等服务

C介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易

D证券公司可以办理期货保证金业务

页码287,288答案ABC

90、政府发行债券所筹集的资金用途包括（）。

A战争期间弥补战争费用的开支

B兴建政府投资的大型基础性的建设项目

C弥补财政赤字

D为了某种特殊政策

页码88,89答案ABCD

91、根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（）等。

A编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

B从事与其履行职责有利益冲突的业务

C买卖法律明文禁止买卖的证券

D泄露客户资料

页码376,377答案ABCD

92、保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（）作出必要的承诺。

A发行人的信息披露质量

B发行人的独立性

C发行人将来的经营效益

D发行人的持续经营能力

页码347答案ABD

93、在银行间债券市场，用于回购的债券包括（）。

A国债

B中央银行票据

C政策性金融债券

D企业中期票据

页码236答案ABCD

94、一般而言，与公募证券相比而言，私募证券具有以下特点（）。

A向不特定的社会公众投资者公开发行

B向少数特定的投资者发行

C审查条件较为严格，要采取公示制度

D审查条件相对宽松，不采取公示制度

页码3答案BD

95、我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。

A证券公司

B商业银行

C保险公司

D社保基金

页码200答案ABCD

96、在国外，政府债券的举债主体主要包括（）。

A财政部

B国务院

C中央政府

D地方政府

页码86答案CD

97、基金份额持有人的基本权利包括（）。

A对基金收益的享有权

B对基金投资策略的决定权

C对基金份额的转让权

D对基金经营决策的参与权

页码130答案ACD

98、实物债券的券面上一般印有债券面额、债券期限（）。

A债券利率

B债券发行人全称

C还本付息方式

D赎回条款

页码84答案ABC

99、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。

A最近一年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求

B最近两年净资本不低于12亿