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证券交易试题
证券交易试题
证券交易试题
一单选题每道0.5分共30分
1.全国银行间债券市场回购期限()
A含首次收日,含到期交收日
B含首次收日,不含到期交收日
C不含首次收日,含到期交收日
D不含首次收日,不含到期交收日
2.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为()
A5元
B10元
C1元
D0元
3.认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票,因此,从内容上看,认购权证具有()的性质
A基金
B期权
C股权
D债权
4.按照现行有关规定,上海证券交易所A股的过户费收取标准为()A成交金额的0.1%
B成交金额的0.05%
C成交面额的0.05%
面额的0.1%D成交
5.新股网上定价发行是指()利用证券交易所的交易系统,按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A证券登记结算公司
B证券交易所
C新股发行人
D主承销商
6.根据《证券法》的规定,股票有限公司申请股票上市,应当符合的条件包括()A三年连续盈利
B公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
C公司股本总额不少于人民币三千万元
D千人千股
7.有甲乙丙丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:
甲的买进价为10.70元,时间是13:
35分,乙的买进价为10.40元,时间是13:
40分,丙的买进价为10.75元,时间是13:
55分,丁的买进价为10.40元,时间是13:
38分,则四位投资者交易的优先顺序为()
A丁,乙,丙,甲
B丙,甲,丁,乙
C丁,乙,甲,丙,
D丙,甲,乙,丁
8.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。
A风险控制委员会
B风险监控部门
C稽核部门
D证券自营部门
9.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()
A数量不低于五十万股,或者交易金额不低于三百万元人民币B数量不低于十万股,或者交易金额不低于一百万元人民币
C交易金额不低于五百万元人民币
D交易金额不低于一百万元人民币
10.在集合资产管理合同中,管理人应()
A承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产B保证委托资产的来源及用途合法
C保证本集合计划资产投资不受损失
D承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责
11.上海证券交易所A股账户个人开户费为()
A40元/户
/户B30元
C20元/户
D10元/户
12.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
A半年
B一年
C三个月
D两年
13.证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近()净资本均在12亿元以上.
A一年
B六个月
C三年
D三个月
14.按照有关规定,下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法,正确的是()
A投资者在配股缴款过程中,不必向证券公司缴纳交易佣金、过户费,印花税等交易费用
B投资者办理配股缴款,只能在配股主承销商所属的证券营业网点办理C投资和在配股缴款期内,通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证
D在配股缴款期内,上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证
15.关于证券登记,下列说法不正确的是()
A证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为B证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力C证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在16根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,()应当向负责申购资金验资的会计事务所支付验资费用
A发行人
B主承销商
C证券登记结算公司
D证券交易所
17.审查委托单的合法性和同一性一般不包括()
A委托单上买卖证券代码是否一致
B是否是自助委托
C记名证券是否办妥过户手续
D是否全权委托
18按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时,()需将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人
A证券交易所
B中国结算公司
C证券主承销商
D中国证监会
19.根据中国结算公司上海分公司的规定,债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时,履约保证金()
A归属风险基金
B归属财政部
C归属融券方
D退还双方
20.下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是()A工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领
B操作失误为客户买入非委托人本意的证券
C向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断D在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户21.深圳证券交易所规定,会员通过交易单元不得操作的业务是()A股指期货交易
B权证交易
C融资融券交易
DA股的大宗交易
22.下列说法正确的是()
A证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务B证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划C不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户,但需独立核算
D限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
23.最低结算被附近限额的确定,与()无关
A最低结算被附近比例
B上月买断式回购到期购回金额
C上月交易天数
D上月证券买入金额
24根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是()A理事会
B总经理
C上市总监
D会员大会
25.中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后,根据其申请派发相应股份,于()登记送股。
A权益登记日前三日
B权益登记日前一日
C权益登记日
D权益登记日后一日
26.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券在发行结束()后方可转换为公司股票
A一个月
B三个月
C六个月
D九个月
27.上海证券交易所规定,权证行权的申报数量为()的整数倍。
A1份
B10份
C100份
D1000份
28.根据《证券法》的规定,从事证券自营业务的证券公司,其注册资本最低限额应达到()元人民币
A10亿
B5亿
C1亿
D0.5亿
29.在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是()A证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先
B证券经纪商为客户进行申报时,为使客户委托能够成交,可根据市场行情的变化,将客户委托指令分次进行申报
C证券经纪商同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,仍须向证券交易所进行委托报盘,不得通过对冲自行完成交易D证券经纪商接受客户买卖证券委托,向证券交易所进行委托申报时,应同时冻结客户相应数量的证券或资金
30.关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体,下列表述正确的有()A会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担证券和资金结算交收责任B所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易C不是所有交易所会员均可参与买断式回购
D国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司依法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
31.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份A
)转让主办券商的代办业务有(
A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C开立非上市股份有限公司股份转让账户
D指导和督促股份转让公司依照法律法规和协议,真实、准确、完整、及时的纰漏信息
32.证券交易所特别会员享有的权利有()
A选举权和被选举权
B向证券交易所提出相关建议
C参加会员大会
D对证券交易所事务的表决权
33.在融资融券业务的交易中,如果委托划出的证券数量()该证券账户中可划出的该种证券的数量,则该笔证券划转指令无效
A等于
B大于
D小于
C不高于
34.下列选项中,不属于资产委托机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()
A出具资产管理报告
B出具资产托管报告
C执行证券公司的投资指令
D执行证券公司的清算指令
35.根据市场需要,()可以调整即时行情发布的方式和内容A证券登记结算公司
B证券交易所
C证券公司
D证券信息公司
36.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案A20个工作日内
B15个工作日内
C10个工作日内
D5个工作日内
37.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定,回购到期如单方违约,违约方的履约金交()所有
A守约方
B投资者保护基金
C上海证券交易所
D证券结算风险基金
38.我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则
A公开透明
B公平及时
C简便易用
D高效准确
39.信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易A证券登记结算公司
B证券交易所
C经纪商
D投资者保护基金
40.国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整,则已发生交易的履约金()
A由交易所视回购品种决定
B不追溯调整
C由结算参与人协商决定
D应追溯调整
41.境内法人投资者查询其证券账户时,不需提交的材料是()A法定代表人证明书
B法人股东名册
C法定代表人授权委托书
D企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
42.关于新股网上发行,下列说法不正确的是()
A新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交B易所挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式C网上发行新股大大减轻了发型组织工作的压力,减少了许多的不惜要的环节,具有经济性的优点
D网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的,具有高效、安全的优点全额预缴、比例配售时网上发行方式的一种
43.()是证券经纪业务的一线监管机构
A中国结算公司
B证券交易所
C中国证券业协会
D中国证监会
44.中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实
行(),对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行
()
A净额交收……逐项交收
B逐项交收……净额交收
C净额交收……净额交收
D逐项交收……逐项交收
45.严格地说,申购ETF需拥有对应的足额()A组合证券及替代现金
B组合基金和替代现金
C组合基金
D组合证券
46.在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于()或流通市
值不低于()
A5000万股……9亿元
B1亿股……5亿元
C2亿股……8亿元
D3亿股……10亿元
47.关于上海证券交易所质押式回购
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