安全标准化三级自评考评细则.docx

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安全标准化三级自评考评细则

危险化学品从业单位安全标准化（三级）自评/考评细则（暂行）

A级要素

B级要素

标准化要求

三级企业

达标标准

评审方法

评审标准

备注

1负责人与职责

（100）

1.1

负责人

（20）

1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。

1.明确企业主要负责人（法人代表、董事长、总经理、厂长）是安全生产第一责任人，履行安全生产法规定的职责；

2.主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责；

3.主要负责人领导企业建立安全生产体制和机制。

查文件：

安全生产责任制。

询问：

谁是第一责任人？

如何建立安全生产体制和机制？

1.未明确第一责任人或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）；

2.主要负责人不清楚安全生产法规定的职责，扣20分（B级要素否决项）；

3.未健全安全生产体制和机制，扣2分；

4.有关人员不清楚谁是第一责任人，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。

2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。

1.主要负责人参与安全标准化建设；

2.企业要制定安全标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；

3.制定企业安全文化建设计划或方案，从业人员具有安全文化意识。

查文件：

1.查企业安全标准化实施方案；

2.安全文化建设计划；

3.主要负责人参与安全标准化建设有关记录。

询问：

随机抽查从业人员对企业安全文化的认识。

1.安全标准化实施方案内容，无实施方案扣20分（B级要素否决项）；

2.无主要负责人参与安全标准化记录，扣3分；

3.未制定安全文化计划，扣2分；

4.从业人员对安全文化无意识，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。

3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。

1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；

2.主要负责人应确保安全标准化所需的资金、人员、设备设施等资源；

3.主要负责人每半年向安全监管部门报告一次安全生产履职情况。

查文件：

1.主要负责人安全承诺书；

2.资源配备文件及使用记录；

3.主要负责人履职情况报告。

询问：

1.主要负责人如何提供资源支持？

2.从业人员是否知道安全承诺？

查看现场:

安全承诺告知情况。

1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分；

2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；

3.主要负责人未报告履职情况，少一次扣5分；

4.资金、人员、设备设施资源不充分，缺一项扣2分；

5.从业人员不清楚安全承诺，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。

4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。

主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。

查文件：

查安委会会议记录或纪要。

询问：

主要负责人听取汇报情况。

1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；

2.未形成会议记录或纪要，扣2分；

3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。

1.2

方针目标

（10）

1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。

主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。

安全生产方针和目标应满足：

（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；

（2）符合或严于相关法律法规的要求；

（3）与企业的职业安全健康风险相适应；

（4）目标予以量化；

（5）公众易于获得。

1.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的安全生产方针、战略目标和年度目标；

2.安全生产方针、目标应满足：

（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；

（2）符合或严于相关法律法规的要求；

（3）与企业的职业安全健康风险相适应；

（4）目标予以量化；

（5）公众易于获得。

查文件：

安全生产方针、战略目标、年度目标。

询问：

抽查从业人员是否知道安全生产方针与目标？

查看现场：

安全生产方针与目标告知情况。

1.未制定安全生产方针和战略目标，扣10分（B级要素否决项）；缺一项扣2分；

2.安全生产方针、目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；

3.未制定年度目标，扣10分（B级要素否决项）；

4.从业人员不了解安全生产方针与目标，1人次扣1分（随机抽查3－5人）；

5.公众不易获得，扣2分。

2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。

企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。

1.签订各级组织（包括管理部门、车间）的安全目标责任书，确定年度安全工作目标；

2.定期考核目标完成情况；

3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全工作计划。

查文件：

1.企业的年度安全目标和安全工作计划；

2.各级组织的安全目标责任书；

3.各级组织年度安全工作计划；

4.目标责任书的考核与奖惩记录。

询问：

主要负责人及各级组织负责人是否了解各自目标？

1.未签订各级组织的安全目标责任书扣10分（B级要素否决项）；

2.每缺一个部门的目标责任书扣2分；

3.安全目标责任书内容与本部门安全职责不符扣1分；

4.企业未制定年度安全工作计划扣4分；各级组织未制定年度安全工作计划，缺一个部门扣2分；

5.未定期考核，扣4分；考核与目标责任书内容不符扣2分；

6.未予以奖惩，扣2分。

1.3

机构设置

（20）

1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。

1.设置安委会；

2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员；

3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历，或委托注册安全工程师（事务所）提供安全生产管理服务。

查文件：

1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件；

2.注册安全工程师配备文件或委托服务协议。

询问：

主要负责人对安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员情况是否了解。

1.未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员扣100分（A级要素否决项）；配备不符合要求，一项扣2分；

2.未按规定比例配备注册安全工程师，扣2分；

3.注册安全工程师不具有化工安全生产经验，扣1分；

4.无条件的企业，未委托注册安全工程师（事务所），扣2分；

5．主要负责人不清楚机构设置和人员配备情况，扣10分。

2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。

1.根据生产经营规模设置相应管理部门；

2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员。

查文件：

1.管理部门设置文件；

2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。

1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；

2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，扣1分。

3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。

建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员。

查文件：

从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络建立文件。

询问：

有关人员是否了解安全生产管理网络构成。

1.未建立安全生产管理网络，扣5分。

2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员扣1分（扣满5分为止）；

3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。

1.4职责

（30）

1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。

制定安委会和各管理部门的安全职责。

查文件：

安全生产责任制。

询问：

各管理部门负责人是否清楚本部门安全职责。

1.缺少一个管理部门的安全职责，扣2分；

2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；

3.主要负责人不清楚安委会职责，扣10分；

4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分（随机抽查3－5人）。

2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。

1.明确主要负责人安全职责，至少包括安全生产法的规定；

2.明确各级管理人员的安全职责；

3.明确从业人员安全职责。

查文件：

安全生产责任制。

询问：

主要负责人、各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。

1.未建立健全主要负责人、各级管理人员、从业人员的安全职责，每缺一岗位扣2分（扣满10分为止）；

2.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分（扣满10分为止）；

3.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）；

4.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分（随机抽查3－5人）。

3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况进行定期考核，予以奖惩。

1.建立安全责任考核机制；

2.对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责履行情况进行定期考核，予以奖惩。

查文件：

1.安全生产责任考核机制；

2.考核、奖惩记录。

1.未建立安全责任考核机制扣10分；

2.未按考核制度对各级管理部门、管理人员和从业人员的安全职责履行情况进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分（扣满10分为止）。

1.5

安全生产投入及工伤保险

（20）

1.企业应依据国家、地方政府及其部门的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。

根据《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478号）及地方规定标准提取、使用安全生产费用。

查文件：

1.安全生产费用制度；

2.安全生产费用台帐。

1.未提取安全生产费用，扣20分（B级要素否决项）；

2.提取标准不符合要求，扣6分。

2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐。

1.按照《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478号）规定的使用范围，合理使用安全生产费用；

2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用提取及使用情况。

查文件：

1.安全生产费用制度；

2.安全生产费用台帐。

询问：

安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。

查看现场：

安全生产费用使用情况与台帐记录是否相符。

1.未规定使用范围，扣10分；使用范围不符合规定，一项不符合，扣2分（扣满6分为止）；

2.安全生产费用挪作他用，扣10分；

3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；台帐内容与规定要求不符，一项扣2分（扣满10分为止）；

4.使用情况与台帐记录不符，一项扣2分（扣满10分为止）。

3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费，并按规定缴纳风险抵押金或参加安全责任保险。

1．依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费；

2.按规定缴纳风险抵押金或参加安全责任保险。

查文件：

1.企业为从业人员缴纳工伤社会保险凭证；

2.企业缴纳风险抵押金或安全责任险凭证。

1.未参加工伤社会保险，扣10分；每漏缴1人次，扣1分（扣满5分为止）；

2.未按规定缴纳风险抵押金或安全责任险，扣5分.

2风险管理

（100）

2.1

范围与评价方法

（10）

1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。

1.制定风险评价管理制度；

2.明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；

3.明确各部门及有关人员的职责。

查文件：

风险评价管理制度。

询问：

从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。

1.未制定风险评价管理制度扣10分；

2.风险评价管理制度内容，一项不符合扣1分（扣满5分为止）；

3.未明确各部门及有关人员的职责，一项不符合扣1分（扣满5分为止）；

4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分（随机抽查3－5人）。

2.企业风险评价的范围应包括:

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和非常规活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）丢弃、废弃、拆除与处置；

（8）企业周围环境；

（9）气候、地震及其他自然灾害等。

1.风险评价范围满足标准要求；

2.新建、改建、扩建项目按规定由具有相应资质的评价单位进行安全评价。

查文件：

1.风险评价记录；

2.评价机构出具的安全评价报告；

3.评价单位的资质。

1.风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分（扣满5分为止）；

2.新建、改建、扩建项目未按规定进行安全评价，扣10分；

3.评价单位的资质不符合要求，扣10分。

3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。

常用的评价方法有：

（1）工作危害分析（JHA）；

（2）安全检查表分析（SCL）；

（3）预危险性分析（PHA）；

（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；

（5）失效模式与影响分析（FMEA）；

（6）故障树分析（FTA）；

（7）事件树分析（ETA）；

（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。

1.选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；

2.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。

查文件：

1.风险管理制度；

2.风险评价记录。

1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；

2.选用的评价方法不适用，一项扣1分（扣满5分为止）。

4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：

1）有关安全生产法律、法规；

2）设计规范、技术标准；

3）企业的安全管理标准、技术标准；

4）企业的安全生产方针和目标等。

1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；

2.评价准则应符合标准规定；

3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。

查文件：

风险管理制度。

1.未根据实际制定评价准则，扣5分；

2.评价准则不符合标准规定，一项扣1分（扣满5分为止）。

2.2

风险评价

（30）

1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。

企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。

1.建立作业活动清单和设备、设施清单；

2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；

3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。

查文件：

1.作业活动清单、设备、设施清单；

2.风险评价记录。

1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分（扣满10分为止）；

2.未按规定的频次和时机开展风险评价，扣100分（A级要素否决项）；

3.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分（扣满10分为止）。

2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

1.厂级评价组织应有企业领导参加；

2.车间级评价组织应有车间领导参加。

查文件：

1.各级评价组织文件；

2.风险分析记录；

3.风险评价有关会议记录或纪要。

询问：

有关领导是否参与风险评价工作。

各级管理人员未参与风险评价工作，1人次扣1分（扣满10分为止）。

2.3

风险控制

（20）

1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。

企业在选择风险控制措施时：

1）应考虑：

⑴可行性；

⑵安全性；

⑶可靠性。

2）应包括：

⑴工程技术措施；

⑵管理措施；

⑶培训教育措施；

⑷个体防护措施。

1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；

2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；

3.风险控制措施符合标准要求。

查文件：

1.重大风险清单；

2.风险控制措施；

3.风险评价记录。

查现场：

重大风险控制措施现场落实情况。

1.未建立重大风险清单，扣5分；

2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分（扣满5分为止）；

3.未将重大风险降到可以接受的程度，扣5分。

2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

1.制定风险培训计划；

2.按计划开展宣传、教育。

查文件：

1.培训教育计划；

2.培训记录。

询问：

从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。

1.培训、教育记录缺少风险评价相关内容，一项扣2分（扣满10分为止）；

2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分（随机抽查3－5人）。

2.4

隐患治理

（10）

1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。

企业应建立隐患治理台帐。

1.建立隐患治理台帐；

2.下达隐患治理通知，做到“四定”；

3.按期治理隐患项目。

查文件：

1.隐患治理制度；

2.隐患治理台帐；

3.隐患治理记录。

1.未建立隐患治理台帐，扣5分；

2.未向相关部门下达隐患治理通知,一项扣2分（扣满10分为止）；通知内容不符合标准要求，一项扣1分（扣满10分为止）；

3.隐患项目未按期治理，一项扣5分。

2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：

1）评价报告与技术结论；

2）评审意见；

3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；

4）治理时间表和责任人；

5）竣工验收报告。

按标准要求建立重大隐患项目档案。

查文件：

重大隐患项目档案。

1.未建立档案，扣5分；

2.档案内容不全，缺一项扣1分（扣满5分为止）。

3.企业暂时无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。

1.暂时无力解决的重大事故隐患，应采取有效的防范措施；

2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告。

查文件：

1.重大事故隐患的防范措施；

2.书面报告。

1.未采取有效防范措施，扣5分；

2.未书面向直接主管部门和当地政府、安全监管部门报告，扣5分。

4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。

1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；

2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；

3．书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告。

查文件：

1.重大事故隐患的防范措施；

2.隐患整改计划。

1．不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣10分（B级要素否决项）；

2．未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，扣10分。

2.5

重大危险源

（20）

1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。

1.按照GB18218辨识并确定重大危险源；

2.建立重大危险源档案，包括：

危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检验/检测报告、检查记录等。

查文件：

1.安全评估报告；

2.重大危险源档案。

1.未辨识、确定重大危险源，扣20分（B级要素否决项）；每遗漏一处扣5分；

2.未建立重大危险源档案，扣5分；

3.档案内容一项不符合扣1分（扣满10分为止）。

注：

无重大危险源，本要素按缺项计。

2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。

按照有关规定设置检测报警系统和电视监控系统，并将信号传至控制室。

查文件：

安全监控报警设施台帐。

查看现场：

重大危险源安全监控报警系统。

未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分（扣满10分为止）；安全监控报警系统完整性，一项不符合扣2分（扣满10分为止）。

3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。

定期对重大危险源进行安全评估。

查文件：

安全评估报告。

1.未按要求定期评估，扣10分；

2.无重大危险源安全评估报告，扣2分。

4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。

1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；

2.按国家有关规定进行定期检验，取得检验合格证。

查文件：

1.重大危险源的定期检查记录；

2.设备、设施的检验报告或检验合格证。

查看现场：

重大危险源的设备、设施的完整性。

1.未定期检查、维护，扣2分；

2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，1台次扣2分（扣满10分为止）；

3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分（扣满10分为止）。

4.设备、设施完整性一处不符合，扣5分（扣满15分为止）；

5．重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣20分，（B级要素否决项）。

5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。

1.按要求编制重大危险源应急救援预案；

2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；

3.每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。

查文件：

1.重大危险源应急救援预案；

2.应急预案演练记录；

3.应急救援器材台帐。

询问：

抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况。

查看现场：

应急救援器材、装备的现场状况。

1.未制定重大危险源应急救援预案，扣10分；缺一处预案，扣2分（扣满10分为止）；

2.未配备必要的救援器材、装备，扣10分；配备的救援器材、装备不能满足要求，一项不符合扣2分（扣满10分为止）；

3.未按要求演练，扣2分；演练记录或总结不符合要求，一项扣2分（扣满10分为止）；

4.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分（随机抽查3－5人）；

5.现场检查维护记录不符合要求，一项扣1分（扣满5分为止）。

6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。

重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报当地县级以上安全监管部门和有关部门备案。

查文件：

备案资料。

未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分（扣满10分为止）。

7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。

不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求；

2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

查文件：

1.安全评估报告；

2.防护距离存在问题的整改计划、措施。

查看现场：

1.现场测量防护距离；

2.措施的落实情况。

1.防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣20分（B级要素否决项）；

2.整改计划、措施不符合要求，一项扣2分（扣满10分为止）；

3.未按期整改，一项扣2分（扣满10分为止）。

2.6

风险信息更新

（10）

1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动