版 环境审核检查单.docx
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版环境审核检查单
QES/BG22C项目号:
管理体系检查单
受审核部门
部门负责人
审核时间
接受审核人员
审核类型
□初审一阶段□初审二阶段□第次监督□再认证□
依据
条款
检查内容和方法
检查记录
审核
发现
4.1
4.2
4.3.1
1、是否规定了环境管理体系范围(组织管理权限、活动领域、现场区域)
2、是否提出了实施环境管理体系的要求(文件是否齐全)
3、是否针对环境管理体系的持续改进提出了要求(查看文件规定)
1、查看文件,确认是否制定了环境管理体系方针,是否体现组织特点,是否包含两个承诺和一个框架
2、通过与员工交谈,验证方针是否被广大员工所理解
3、与最高管理者交谈和查看现场,了解方针宣传方式,验证方针是否为公众所获取。
1、查看环境因素的识别评审记录,重要环境因素清单,确认重要环境因素是否识别充分全面
2、环境因素有无发生变化,是否重新识别和评审和更新重要
1、组织是否以文件信息表征界定环境管理体系范围,并采取措施为相关方获知;其范围是否覆盖其运行范围、各项活动、产品和服务生命周期中的所有环境因素;(新标准4.3确定环境管理体系范围)
2、组织建立管理体系时是如何考虑对其背景的认识;评价组织以文件信息阐述的体系能否有效实施并符合标准全部条款的要求(新标准4.4环境管理体系)
(5.2环境方针)1、最高管理者是否正式发布了环境方针,方针是否体现组织的特点,是否与组织宗旨及所处环境相关适应;是否包含一个框架三个承诺;
2、通过与员工交谈,验证方针是否被广大员工所理解
3、与最高管理者交谈和查看现场,了解方针宣传方式,验证方针是否为公众所获取。
(6.1.2环境因素)查看组织环境因素识别记录,包括环境因素清单、确定重要环境因素的准则及重要环境因素清单,确认重要环境因素是否全面,准则是否适宜;是否在组织内沟通其重要环境因素;当组织发生相关变化时是否重新识别并及时更新其重要环境因素。
审核员
组长
陪同
注:
审核发现栏符合项注明Y,不符合项注明N,观察项注明S。
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检查内容和方法
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发现
4.3.2
4.3.3
环境因素清单
1、查环境和职业健康安全法律法规和其他要求清单,确认组织识别的是否适用、是否齐全。
2、当环境和职业健康安全法规及其他要求有变化时,是否及时修改和更新清单。
当组织的产品、工艺、原材料等发生变化时是否重新识别法律法规和其他要求并修改清单
1、是否针对重要环境因素制定了环境目标和指标,是否进行了分解
2、是否制定了实现目标和指标的管理方案,查管理方案内容,验证方案中是否规定了控制环境因素的方法、相关职责,以及目标实现的时间表
3、现场查看,验证是否实施了管理方案
4、抽查审核时段的监测记录、过程监控记录和合规性评价记录,了解目标的实现情况及管理方案的实施效果。
(6.1.3合规义务)组织是否落实了获取合规义务的职责及获取方式,并明确合规义务如何应用于其业务过程;查合规义务清单,是否全面,是否及时更新;
(6.2.1环境目标)组织是否建立了环境目标并分解到相关职能和层次,形成文件并实施;目标是否与重要环境因素、合规义务、及相关风险和机遇相关一致;
(6.2.2实现环境目标措施的策划)是否针对环境目标制定及实施措施方案或计划。
计划内容是否明确措施项目、责任人、所需资源及完成时间表,如何评价,评价方法是否明确;措施计划是否与业务过程整合;
现场查看,验证是否实施了管理方案;抽查审核时段的监测记录、过程监控记录和合规性评价记录,了解目标的实现情况及管理方案的实施效果。
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发现
4.4.1
4.4.2
1、查看是否有对各部门和岗位的环境管理方面的职责和权限进行描述的文件,职责是不包含了标准中的全部要求。
2、了解组织在环境管理方面的资源是否能满足管理体系运行的需要,有可改进意向
3、查看现场,观察是否存在因资源不足导致重要环境因素没有得到控制的情况。
4、查看任命环境管理者代表的文件,是否对其职责和权限作出了明确的规定。
1、是否对环境岗位任职能力作出了规定,是否规定了能力和意识两方面培训和培训效果的评价。
2、抽查培训记录,验证是否按规定确定培训需求,是否按培训需求或计划实施培训。
3、抽查培训效果评价记录,确认其评价方式是否符合程序规定。
4、现场询问或观察重要环境因素岗位操作人员有关操作技能方面的知识,验证其能力和培训效果。
(5.3组织的岗位、职责和权限)否有与环境管理体系有关的所有各部门和岗位的环境管理方面的职责和权限进行了分配,并宣讲、沟通等措施,使各个岗位能理解;是否明确了向最管理者报告体系绩效和环境绩效的的人员的职责。
(7.1资源)各级管理者特别是最高管理者是否为环境管理体系的实施提供了必要的资源
(7.2能力)是否对影响环境绩效和履行合规义务的能力有影响的人员所需的能力进行了规定,能力是否基于教育、培训或经历等方面;抽查培训记录,是否识别对环境有影响的各岗位的培训需求,是否按培训需求或计划实施培训;抽查培训效果评价记录是否进行培训效果评价;是否保持了相关记录,证明人员能力;以及证明为满足岗位培训需求所进行的培训或采取其他措施的记录
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发现
4.4.3
4.4.4
4.4.5
信息交流
1、是否规定了内外部进行哪些信息交流,各采用什么方式交流
2、与相关部门交谈,了解其目前的内外部信息交流是否符合规定。
如无外部信息交流,应问清原因。
3、与相关操作人员交谈,了解组织与员工进行了哪些方面的信息交流,是否因信息交流不畅造成重要环境因素失控。
4、查看对外宣传工具,验证组织是否将有关环境方面的信息与外部进行交流
5、与责任部门负责人交谈,了解是否出现过程紧急情况,若出现过程,询问内外部交流方式是否适宜有效。
文件
检查组织是否建立了本条款要求的五类文件,是否齐全有效。
文件控制
1程序文件对文件的审批权限是否进行了规定,文件标识及修订状态标识,文件的评审、发放、修改、更换作废等处理方式是否明确。
2、抽查验证文件的发放、回收、作废等是否符合程序文件规定
3、抽查3至5个岗位是否获得了有效版本、文件保存是否完好
4、查文件修改是否按规定执行。
7.4.1是否规定了信息交流过程,过程是否明确了交流的内容、交流的对象、时机和交流方式;信息交流的过程是否考虑了法规的要求、对外部的交流的信息是否响应;是否保留了必要的信息以证明进行了信息交流。
7.4.2内部信息交流是否适当,是否包含体系的变更,交流是否促进了员工为持续改进做贡献。
7.4.3组织按建立的过程和合规义务的要求进行外部信息交流(查相关交流的证据)
7.5文件化信息
7.5.1总则:
查组织的文件化信息是否包含了本标准要求的文件化信息及组织为确保体系有效性所需要的文件化信息
7.5.2创建和更新:
创建和更新文件化信息是否适当:
是否识别和描述;是否明确形式;是否得到评审和批准情况
7.5.3文件化信息的控制:
适时适地获得有关文件化信息;妥善保护;适当时控制;
——分发、访问、检索和使用;
——存储和保护,包括保持易读性;
——变更的控制(例如:
版本控制);
——保留和处置。
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4.4.6
运行控制
1、抽查几项重要环境因素,是否规定了各类过程运行的控制方式,以及各过程间的相互联系和作用。
2、察看与重要环境因素有关的运行现场,确认现场设施能否满足控制重要环境因素的要求,现场是否按程序文件和操作指导书的要求控制。
3、抽查近期保存的记录或现场记录,确认重要环境因素是否得到有效控制,验证现场是不相关文件要求实施控制。
4、现场观察操作人员的实际操作或与其交谈,验证操作人员的能力是否满足要求。
5、观察环境监测现场,确认人员能力、检验环境是否满足要求,现有检测设备能否满足必需的检测项目要求,观察检验设备是事经校准或检定,是否在有效期内
6、察看现场是否有有效的运行控制文件。
8.1运行策划和控制:
是否规定了过程运行准则并实施(查阅文件和现场查看);---如查重要因素有关的现场运行控制、查现场记录、查人员能力、设备校准或检定情况、观察人员的操作,
是否对变更进行有效控制;
是否从生命周期的观点出发规定了对外包过程实施了控制或施加了影响的措施;
是否保存了必要的文件化信息
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4.4.7
4.5.1
应急准备与响应
1、是否制定了防止潜在事故发生的措施。
(如:
事故发生时因减少环境影响的应急措施;内外部联络方式;抢险人员的职责与演练)
2、察看现场,验证是否按程序规定配备应急响应设备和物资。
3、与相关人员交谈,了解对有危险的设备是否按文件规定进行常规的检查与维护,是否进行记录
4、查记录,对需要定期检验的设备是否定期检验,对应急程序是否进行定期评审或试验
监测和测量
1、依据重要环境因素清单,查看是否按类别建立了与重要环境因素有关的运行的关键特性进行例行监视和测量程序
2、查看程序是否规定了作业环境以及排向环境的废水、废气、固体废物、噪声等测量哪些关键特性以及监测频次,应遵守什么法规;是否规定了对对控制重要环境因素的运行过程应监测哪些关键特性及监视频次;是否规定了监测方法和应做的记录;是否规定了对监测设备定期校准和验证,及方法和周期。
3、观察监视现场,测量环境能否满足测量要求。
4、察看测量现场,关注测量设备是否完好,性能是否满足例行监测要求,是否按要求定期校准或验证。
8.2应急准备和响应
1是否针对各种可能的潜在紧急情况建立应急预案;(如:
事故发生时因减少环境影响的应急措施;内外部联络方式;抢险人员的职责与演练)
2、察看现场,验证是否按程序规定配备应急响应设备和物资
3、查记录,对需要定期检验的设备是否定期检验,对应急程序是否进行定期评审或试验
4、与相关人员交谈,了解对有危险的设备是否按文件规定进行常规的检查与维护,是否进行记录
5、是否向相关方和相关人员传递与应急预案有关的信息,必要时进行培训
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4.5.2
4.5.3
5、现场察看检测人员操作是否符合相关文件或标准的要求
6、询问现场操作人员一些检测的关键步骤和操作要领,验证操作人员的能力
7、抽查现场记录,确认是否按文件规定对关键特性参数进行了检测,检测结果的判定是否符合相关文件的要求。
合规
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