基金从业题目.docx
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基金从业题目.docx
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基金从业题目
单项选择题
1.以下关于有价证券的说法,错误的是()。
A.本身没有价值B.持有者可凭券获得一定的收入
C.是实际资本的一种形式D.是分配和筹措资金的手段
2.货币证券主要包括()两大类。
A.固定收益证券和变动收益证券B.商业证券和银行证券
C.金融证券和非金融证券D.上市证券和非上市证券
3.证券持有人面临预期收益不能实现,这体现了证券的()特征。
A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性
4.证券市场发展的新特点不包括()。
A.融资证券化B.投资者个人化C.交易所公司化D.证券市场网络化
5.1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业制度的终结
A.《商业银行法》B.《格拉斯-斯蒂格尔法案》
C.《金融服务现代化法案》D.《金融服务法案》
6.证券业协会的权力机构是()。
A.理事会B.会员大会C.股东大会D.董事会
7.股票记载一定事项,其内容应真实全面并符合法律规定,表明股票是()。
A.有价证券B.要式证券C.证权证券D.资本证券
8.股票的市场价格围绕着股票的()波动。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
9.合约双方按约定价格,在约定日期内就是否买卖某种金融工具所达成的契约是()。
A.期货B.远期C.期权D.互换
10.股票价格指数期货是()。
A.以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易
B.以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易
C.以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易
D.以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易
11.公开原则的核心要求是()。
A.实现法律地位平等B.保障合法权益
C.实现机会均等D.实现市场信息的公开化
12.上证综合指数是以全部上市股票为样本,()。
A.以股票流通股数为权数,按加权平均法计算B.以股票发行量为权数,按简单平均法计算
C.以股票发行量为权数,按加权平均法计算D.以股票流通股数为权数,按简单平均法计算
13.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响,这样的风险称为()。
A.经营风险B.系统风险C.非系统风险D.财务风险
14.下列证券中,受到利率风险影响较小的证券为()。
A.普通股B.优先股C.固定收益政府债券D.固定收益金融
债券
15.就投资风险大小比较而言,以下正确的表述是()。
A.股票大于基金且基金大于债券B.股票小于基金且基金小于债券
C.股票大于基金且债券也大于基金D.股票小于基金且债券也小于基金
16.基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的基金托管人保管,并委托()进
行股票、债券分散化的组合投资。
A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司C.证券公司
17.我国第一只上市交易的投资基金是()。
A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金
C.淄博乡镇企业基金D.建业基金
18.事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。
A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金
19.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于()的股东。
A.25%B.15%C.30%D.10%
20.在整个基金的运作中,实际起着核心作用的是()。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会
参考答案
一.单选题
1~5CBDBC6~10BBDCB11~15DCBAA16~20ACBAB
21.以下不属于基金管理公司主要业务的有()。
A.发起设立基金B.基金管理业务C.股票发行与承销D.基金销售业务
22.基金管理公司的()是指在协调公司管理层、董事会、股东(流通股股东及非流通
股股东)之间相互关系基础上,规范公司运营的管理体制。
A.治理结构B.内部控制C.管理模式D.风险控制
23.()是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的
控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则
24.()代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。
A.证券公司B.基金管理人C.证券登记公司D.基金托管人
25.()负责组织、制定和执行交易计划的具体执行。
A.投资部B.投资决策委员会
C.交易部D.基金经理
26.()的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体
目标和计划。
A.风险控制委员会B.投资决策委员会
C.监事会D.股东会
27.目前,我国的开放式基金于()估值。
A.每个交易日B.每个交易日的次日C.每周D.每半个月
28.以下()不属于基金估值的对象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易额
C.基金所持有的债券D.基金的权证
29.目前,我国证券投资基金管理费按()计提。
A.日B.周C.月D.季
30.从基金类型来看,下列基金中管理费率由高到低依次是()。
A.股票基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、债券基金
B.债券基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、股票基金
C.证券衍生工具基金、货币市场基金、债券基金、股票基金
D.证券衍生工具基金、股票基金、债券基金、货币市场基金
31.按照有关规定,在计算基金运作费用时,发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点
后()的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位
32.下列费用中列入基金费用的是()
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损
40.在风险较小的情况下获得一定的收益是()投资者的主要投资目的。
A.积极型B.稳健型C.平衡型D.保守型
参考答案
单选题
21~25CAADC26~30BABAD31~35DDCBD36~40CCBAB
1.资本证券是指与()有关的活动而产生的证券。
A.商业投资
B.金融投资
C.房地产投资
D.项目投资
2.按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。
A.上市证券与非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募和私募证券
D.政府证券和公司证券
3.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金,是证券的()特征。
A.期限性
B.收益性
C.流动性
D.风险性
4.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的()。
A.长期负债
B.应付账款
C.资本公积
D.自有资本
5.证券市场按品种结构关系,可以分为()。
A.股票市场、债券市场和基金市场
B.发行市场和流通市场
C.集中市场和场外市场
D.国内市场和国际市场
6.证券自律性组织包括()。
A.证券交易所和证券监管机构
B.证券交易所和证券行业协会
C.证券监管机构和证券行业协会
D.证券公司和证券行业协会
7.股票持有人有权参与公司重大决策的特性,属于股票的()特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.参与性
8.下面说法正确的是()。
A.债券与股票都有可能获取一定的收益,债券能进行权利的行使和转让
B.债券与股票都有可能获取一定的收益,并进行权利的行使和转让
C.债券与股票都有可能获取一定的收益,股票能进行权利的行使和转让
D.债券与股票都不一定获取收益,但能进行权利的行使和转让
9.先在期货市场卖出期货,当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是()。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
10.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的最高权力机构是()。
A.会员大会
B.理事会
C.专门委员会
D.董事会
11.贴现债券到期时按()偿还。
A.发行价格
B.市场价格
C.票面金额
D.本息总额
12.在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对()的补偿。
A.信用风险
B.购买力风险
C.经营风险
D.财务风险
13.收益和风险的基本关系是()。
A.风险越大,收益率越小
B.风险越大,收益率越大
C.风险与收益率无关
D.风险与收益率呈反向变化关系
14.在我国台湾省和日本,证券投资基金一般被称为()。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.私募基金
15.下面的特征中不属于证券投资基金的是()
A.集合理财,专业管理
B.组合投资,分散风险
C.严格监管,信息透明
D.收益平稳,风险较小
答案:
1~5BCCDA6~10BDBBA11~15CBBCDB
1.基金管理公司内部控制包括()和内部控制制度两个方面。
A.内部控制理论
B.内部控制方法
C.内部控制目标
D.内部控制机制
2.在我国,基金托管人由()批准的商业银行来担任。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国人民银行和中国证监会
D.中国证监会和中国银监会
3.以开放式基金为例,在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段:
签署基金合同、()、基金运作和基金终止。
A基金募集
B基金申请
C基金财产保管
D.基金资金清算
4.基金投资活动中的核心环节是()。
A.基金的募集
B.基金的登记
C.基金的托管
D.基金的交易
5.基金资产的估值是指根据相关规定对基金资产和基金负债按一定的价格进行评估与计算,进而确定()与单位基金费产净值的过程。
A.基金资本净值
B.基金资产净值
C.基金负债净值
D.单位基金负债净值
6.依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的(),是计算基金申购与赎回价格的基础。
A.基金单位资产净
B.基金单位负债净值
C.基金单位资本净值
D.基金交易价格
7.以下()不属于基金估值的对象。
A.基金所持有的股票
B.估值日基金的交易额
C.基金所持有的债券
D.基金的权证
8.()是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.证券交易费
D.基金运作费
9.我国基金管理费和基金托管费按照()基金资产净值的一定比例计提。
A.前一日
B.前一周
C.上一月
D.本月
10.基金会计需要()对基金资产进行估值,并对估值结果计算基金资产净值。
A.逐日
B.隔日
C.按月
D.按年
11.投资者在2007年8月3日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额,那么投资者享有收益的期限至()
A.8月3日
B.8月4日
C.8月5日
D.8月6日
12.对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。
A.消费税
B.房产税
C.增值税
D.印花税
13.对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收()。
A.个人所得税
B.营业税
C.消费税
D.企业所得税
14.人们的金融产品选择依赖于两个因素:
()
A.外在因素和内在因素
B.心理因素和内在因素
C.个人自身的因素和内在因素
D.外在因素和外部因素
15.每个季度结束后()内,基金管理人应编制完投资组合公告。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
答案:
DDADBABAAACDAAA
1.在我国,大众投资群体仍主要以()为主要金融资产。
A.股票投资
B.银行储蓄
C.基金
D.债券
2.保守型投资者最有可能投资于()。
A.股票型基金
B.混合型基金
C.债券型基金
D.货币型基金
3.()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A.电话服务中心
B.自动传真、电子邮箱与手机短信
C.“一对一”专人服务
D.邮寄服务
4.赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(),并应当归入基金财产。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
5.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的()时,该基金不能成立。
A.50%
B.80%
C.90%
D.100%
6.开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过()个月。
A.1
B.3
C.6
D.9
7.一般来说,开放式基金的申购赎回价是以()为基础计算的。
A.基金单位资产净值
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值
D.基金发行时的价格
8.LOF份额的申购、赎回采取()方式。
A.份额申购,份额赎回
B.金额申购,金额赎回
C.金额申购,份额赎回
D.份额申购,金额赎回
9.封闭式基金资产净值公告的时间频率是()。
A.每交易日公开1次
B.至少每周公开1次
C.至少每周公开2次
D.至少每月公开2次
10.托管人召集基金份额持有人大会时,应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.30
B.20
C.15
D.40
11.基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后()内。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
12.按披露()的不同,货币市场基金收益公告可分为三类,封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。
A.时间
B.性质
C.特点
D.方式
13.编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于()。
A.操纵证券市场罪
B.内幕交易罪
C.诱骗他人买卖证券罪
D.编造并传播证券交易虚假信息罪
14.《公司法》于()开始正式实施。
A.1993年12月29日
B.1994年1月1日
C.1994年7月1日
D.1999年12月25日
15.证券市场监管的主要手段是()。
A.经济手段
B.法律手段
C.行政手段
D.自律方式
答案:
BDCCBBACBADADCB
1.证券投资基金的当事人一般是指基金的()
A.发起人、管理人和投资人
B.管理人、托管人和份额持有人
C.托管人、发起人和投资人
D.受益人、管理人和投资人
2.全球第一个公司型开放式投资基金是()。
A.英国“海外及殖民地政府信托”
B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C.波土顿“马萨诸塞投资信托基金”
D.麦哲伦基金
3.在我国证券投资基金发展史上,“老基金”特指()。
A.1949年以前组建的基金
B.1979年改革开放之前组建的基金
C.1991年上海证券交易所成立之前组建的基金
D.1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》出台之前组建的基金
4.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()。
A.全球基金
B.国际基金
C.离岸基金
D.在岸基金
5.发行总额不固定,基金单位总数随时增减,没有固定的存续期限,投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是()。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.对冲基金
D.契约型基金
6.主要投资于各种国债、金融债及公司债等的基金类型是()。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.货币市场基金
7.持有一定时期后(一般是3~5年,最长也可达10年),投资者会获得投资本金的特定百分比(例如100%的本金)的回报,如果运作成功,投资者还会得到额外收益的基金是()。
A.成长型基金
B.收入型墓金
C.平衡型基金
D.保本基金
8.QDII指()
A.合格境外机构投资者
B.合格境内机构投资者
C.合格基金投资者
D.合格证券投资者
9.关于交易型开放式指数基金,以下说法不正确的是()。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.可以进行套利交易
D.ETF交易不会出现折价或溢价交易
10.有关基金评级的特点表述,不正确的有()。
A.基金评级必须针对同一类型的基金来进行
B.基金评级是基于历史业绩的评价
C.五星级基金有可能在未来一段时间内表现很差
D.五星级基金在被评级时收益率必须为正值
11.公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的()。
A.股东
B.董事
C.监事
D.经理
12.我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于()人民币。
A.8000万元
B.1亿元
C.12000万元
D.15000万元
13.()是基金管理公司的核心业务。
A.投资运作管理业务
B.基金募集与销售业务
C.基金行政业务
D.受托资产管理业务
14.在我国,基金管理公司一般采取的组织形式是()
A有限责任公司
B.合伙制
C.合作制
D.股份有限公司
15.以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是()。
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎、适时性原则
D.成本效益原则
答案:
BCDCABDBDDABAAD
1.有价证券是指()的凭证。
A.标有票面金额
B.证明持有人有权按期取得一定收入
C.持有人可以自由转让和买卖
D.反映所有权或债权关系
2.下列属于有价证券的有()。
A.提货单
B.银行汇票
C.支票
D.仓库栈单
3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指()。
A.非挂牌证券
B.非上市证券
C.场外证券
D.场内证券
4.公募证券与私募证券的不同之处在于()。
A.审核的严格程度不同
B.发行对象特定与否
C.采取公示制度与否
D.是否上市与否
5.证券市场的主要功能包括()。
A.筹资功能
B.证券资产的定价功能
C.资本配置功能
D.宏观调控功能
6.我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有()。
A.外国证券机构可以直接从事B股交易
B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入3年后外资比例不超过49%
D.加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3
7.参与证券投资的金融机构包括()。
A.企业
B.商业银行
C.证券经营机构
D.保险公司
8.证券公司的主要业务有()。
A.承销和自营证券
B.证券经纪
C.受托资产管理
D.证券投资咨询
9.证券业协会的职责包括()。
A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
B.维护会员的合法权益
C.审批证券的发行
D.组织培训和开展业务交流
10.证券监管机构的主要职责是()。
A.制定交易规则
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.维持公平而有秩序的证券市场
答案:
1.ABCD2.ABCD3.AB4.ABC5ABC.6.ACD7.BCD8.ABCD9.ABD10.BCD
多项选择题:
1.记名股票的特点有()。
A.股东权利归属于记名股东
B.安全性较差
C.转让时须履行登记手续
D.便于挂失
2.普通股股东的义务包括()。
A.遵守公司章程
B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C.每年定时参加股东大会
D.审阅公司财务报表的真实性
3.市场利率通过()的途径影响股票价格。
A.改变公司利息负担
B.改变资金流向
C.改变投资者融资成本
D.改变投资者预期
4.根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为()。
A.股权类权证
B.债权类权证
C.其他权证
D.认股权证
5.我国目前主要的场外交易市场有()。
A.代办股份转让系统
B.股份报价试点转让
C.银行间市场
D.交易所市场
6..系统风险主要包括()。
A.政策风险
B.经济周期性波动风险
C.利率风险
D.购买力风险
7.非系统风险也可称为()。
A.可分散风险
B.不可回避风险
C.不可分散风险
D.可回避风险
8.与私募基金相比,公募基金具有()特点。
A.运作上受到的限制和约束较少
B.面向社会公众发售
C.投资者的资格和人数常受到严格的限制
D.投资风险较高
9.股票基金根据投资对象的差异,可分为()。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
10;货币市场基金不得投资于以下()金融工具。
A.股票
B.可转换债券
C.剩余期限超过397天的债券
D.信用等级在AAA以下的企业债券
答案:
1.ACD2.AB3.ABC4.ABC5.ABC6.ABCD7.AD8.B9.ABCD10.ABCD
多项选择题:
1.境外的保本基金提供的类型有( )
A.本金保证
B.收益保证
C.红利保证
D.风险保证
2.对于基金经理的分析主要包括的内容有( )。
A.学历及工作经验
B.性别、年龄
C.资产管理业绩评估
D.投资风格
3.按基金持股的价值倾向,可以将基金分为( )。
A.成长型基金
B.价值型基金
C.保守型基金
D.平衡型股基金
4.基金持有人的义务包括( )。
A.遵守基金契约
B.缴纳基金认购款项
C.承担基金亏损
D.不从事有损基金的活动
5.基金管理人的主要业务和职责是( )。
A.保管基金财产
B.管理基金资产
C.发起设立基金
D.向基金持有人支付基金收益
6.基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障,它通常包括( )
A.基金注册登记
B.核算与估值
C.基金清算
D.信息披露
7.基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有( )
A.股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,既相互协助又相互制衡
B.股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权
C.实行独立董事制度,并保证独立董事充分发挥作用
D.建立完善的内部监督和控制机制
8.关于基金托管人,下列说法正确的是( )。
A.基金托管人主要是对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产
B.基金托管人是基金持有人权益的代表
C.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
D.基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任
9.基金托管人内部控制原则包括( )。
A.合法性原则
B.及时性原则
C.有效性原则
D.集中性原则
10.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定,申请设立证券投资咨询的机构应当具备的条件包括( )。
A.有200万元以上的注册资本
B.有公司章程
C.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
答案:
1.ABC2.ACD3.ABD4.ABCD5.BC6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABC10.BCD
多项选择题:
1.基金的信息披露主要包括( )。
A.募集信息披露
B.运作信息披露
C.定期
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