内蒙古基金从业资格影响发行股本行为模拟试题.docx
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内蒙古基金从业资格影响发行股本行为模拟试题
内蒙古2017年基金从业资格:
影响发行股本行为模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、开放式基金的分红方式有__。
A.赋予份额期权B.现金分红方式C.股利分红D.红利再投资
2、封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
A:
5B:
10C:
20D:
30
3、关于开放式基金描述不正确的有__。
A.某人因继承获得一定数额的开放式基金,这种过户属于非交易过户B.非交易过户不包括“捐赠”的情形C.符合条件的非交易过户申请按规定办理时,应按基金注册登记机构规定的标准收费D.被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结
4、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A.中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B.中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C.中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D.中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
5、制定和执行交易计划。
A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部
6、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券
7、基金营销实务中,客户投诉的根本原因是__。
A.销售机构提供的服务不够齐全B.客户没有得到预期的服务C.客户对基金销售机构的服务预期过高D.销售机构对基金业务规则解释不够详尽
8、下列不属于基金投资收益的是__。
A.基金投资收益B.衍生工具收益C.买入返售金融资产收入D.股利收益
9、上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A.10B.15C.20D.30
10、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定,下列说法正确的有__。
A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足12个月的除外B.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D.基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩
11、按照____来划分,金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A:
金融创新工具的功能B:
金融衍生工具自身交易的方法及特点C:
基础工具种类D:
产品形态和交易场所
12、经中国人民银行总行批准,于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A.武汉证券投资基金B.淄博乡镇企业投资基金C.深圳南山投资基金D.富岛基金
13、基金销售机构制定《投资人权益须知》,内容至少应当包括__。
A.基金销售机构提供的服务内容和收费方式B.投资人办理基金业务流程C.《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
14、足额向__支付基金收益。
A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人
15、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券
16、我国基金市场的监管主体是____A:
中国证监会B:
中国银监会C:
证券交易所D:
中国证券业协会
17、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A:
基金募集与销售B:
投资管理C:
基金运营D:
受托资产管理及投资咨询服务
18、下列关于备兑权证的表述,正确的有__。
A.备兑权证通常会增加股份公司的股本B.备兑权证通常不会增加股份公司的股本C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
19、在二级市场的基金净值报价上,通常LOF的报价频率要__ETF。
A.高于B.低于C.等于D.不低于
20、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A.1B.0.99C.0.999D.1.01
21、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理,发掘客户的理财需求,提出相应的改善意见。
A.财务诊断B.风险评价C.资产配置D.理财规划
22、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境
23、政府债券的最初功能是____A:
弥补财政赤字B:
筹措建设资金C:
便于调控宏观经济D:
便于金融调控
24、有限责任公司,经营规模较大的,设立监事会,其成员不得少于____A:
一人B:
三人C:
五人D:
十人
25、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有__。
A.规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示的工作B.专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系客户
26、在股票型基金的风险分析中,表示基金的总风险的指标是__。
A.股票周转率B.标准差C.贝塔D.协方差
27、下列各项中,不属于基金营销核心内容的是__。
A.产品B.费率C.渠道D.包销
28、__是满足投资者需求的手段。
A.产品B.价格C.渠道D.促销
29、以下属于证券市场中介机构的有__。
A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会
30、下列关于我国记账式国债的说法,正确的有__。
A.纸面发行B.流通性好,但不可上市转让C.以电子记账方式记录债权D.个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。
A.市场利率的变化B.息票收入C.债券的偿还期限D.资金的使用方向
32、下列关于基金促销手段的说法,正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的,并不需要与目标市场沟通B.一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
33、对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。
A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天
34、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩B.风险C.投资组合D.信用等级
35、债券的有价证券属性主要表现为__。
A.债券可赎回B.债券是投资者投入资金的量化表现C.持有债券可按期取得利息D.债券与其代表的权利联系在一起
36、关于基金税收,下列说法正确的是____A:
对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B:
企业投资者买卖基金份额征收印花税C:
对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入,不征收企业所得税D:
企业投资者从基金分配中获得的收入,征收企业所得税
37、____是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A:
两极策略B:
子弹式策略C:
梯式策略D:
指数化策略
38、对管理公司本身表现的衡量属于____A:
基金衡量B:
公司衡量C:
微观衡量D:
绝对衡量
39、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响,是一个较好的利率风险衡量指标。
A.到期时间B.债券发行主体C.债券现金流D.市场利率
40、下列债券发行的定价方式中,__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。
A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标
41、在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告
42、在存在活跃市场的情况下,下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。
A.估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值B.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
43、在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。
A.ETF基金B.LOF基金C.QFII基金D.QDII基金
44、基金管理人应当在每年结束之日起__日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载在__上,将年度报告摘要登载在__上。
A.30;基金管理人和基金托管人的互联网网站;中国证监会指定的全国性报刊B.60;中国证监会指定的全国性报刊;基金管理人和基金托管人的互联网网站C.90;基金管理人和基金托管人的互联网网站;中国证监会指定的全国性报刊D.120;中国证监会指定的全国性报刊;基金管理人和基金托管人的互联网网站
45、对于基金管理费,下列说法正确的有__。
A.积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B.债券基金的管理费率一般在0.5%~1.0%之间C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D.基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用
46、2003年8月4日以后,中国证券登记结算公司要求以____名义开立清算备付金账户,并通过该账户完成所托管基金资金结算。
A:
基金管理人B:
基金托管人C:
基金D:
托管人和基金联名
47、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。
A.登记B.存管C.清算D.交收
48、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担
49、目前,我国开放式基金的注册登记体系有__模式。
A.“内置”B.“外置”C.“混合”D.“组合”
50、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。
A.监管谈话B.出具警示函C.暂停履行职务D.认定为不适宜担任相关职务者
51、以投资的标的来划分,QDⅡ基金可分为__。
A.以股票投资为主的基金B.以债券投资为主的基金C.以浮动收益投资为主的基金D.以固定收益投资为主的基金
52、认购LOF份额,可能使用__。
A.中国结算公司上海开放式基金账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司深圳开放式基金账户D.深圳证券投资基金账户
53、基金宣传推介材料必须真实、准确,其禁止行为情形不包括__。
A.承诺收益或者承担损失B.预测该基金的证券投资业绩C.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D.使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
54、下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所
55、在基金管理公司的治理结构中,____处于核心地位。
A:
公司董事会和经营层B:
监管层C:
公司董事会D:
经营层
56、某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为98元,5月1日到期,采取单利计算,则到期收益率为____A:
1.5%B:
4.5%C:
6%D:
9%
57、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿
58、以下有关增发、配股与转增股本的表述正确的有__。
A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
59、基金销售机构针对__,可以通过召开研讨会、推介会等方式,向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。
A.保险公司B.财务公司C.工商企业D.公众投资者
60、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。
A.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价;而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B.只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易;而LOF在申购、赎回上没有特别的要求C.ETF通常采用被动式管理方法,而LOF则可以是指数基金,也可以是主动管理型基金D.ETF的申购、赎回通过交易所进行,而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行
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