江苏省基金从业资格证券投资基金概述试题.docx
- 文档编号:29384195
- 上传时间:2023-07-22
- 格式:DOCX
- 页数:7
- 大小:21.08KB
江苏省基金从业资格证券投资基金概述试题.docx
《江苏省基金从业资格证券投资基金概述试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《江苏省基金从业资格证券投资基金概述试题.docx(7页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
江苏省基金从业资格证券投资基金概述试题
2015年江苏省基金从业资格:
证券投资基金概述试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A.中国债券指数B.中证全债指数C.上证国债指数D.上证企业债指数
2、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
3、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响,这是指证券投资的____A:
政策风险B:
非系统风险C:
总风险D:
系统风险
4、按持有人权利的性质不同,权证可分为__。
A.认购权证和认沽权证B.价内权证和价外权证C.美式权证和欧式权证D.认股权证和备兑权证
5、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因
6、对后台管理系统的规范包括__。
A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C.应当具备交易清算、资金处理的功能D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
7、和LOF不同,ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A.10B.15C.20D.25
8、__份额净值保持在1元不变。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
9、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.基金份额的转换B.基金份额的转托管C.基金份额的冻结D.基金的非交易过户
10、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求,培训情况应记录并存档。
A.中国证监会B.中国银监会C.基金行业自律机构D.财政部
11、保护基金投资者的合法权益,就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A.误导B.操纵C.欺诈D.投资损失
12、根据《证券投资基金销售人员执业守则》,从事基金销售不得有下列行为__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
13、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C.具备基金销售费率的监控机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
14、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有,并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
15、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限
16、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
A.研究部B.投资部C.投资决策委员会D.监察稽核部
17、政府发行证券的品种仅限于____A:
股票B:
基金份额C:
债券D:
银行票据
18、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.道-琼斯指数D.詹森指数
19、有限责任公司董事会的法定人数为____A:
五人至十五人B:
三人至十三人C:
五人至十九人D:
五人以上
20、基金是一种____投资工具。
A:
直接B:
间接C:
实业D:
债权
21、资产组合理论认为,证券组合的风险越大,则收益____A:
越高B:
越低C:
不变D:
两者无关系
22、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A.偏保守的平衡资产配置B.偏进取的平衡资产配置C.长期投资的权益投资工具D.固定收益工具
23、__是基金会计核算主体。
A.证券投资基金B.基金管理公司C.托管银行D.基金代销机构总部
24、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有__。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金
25、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,投诉电话应当录音D.建立完备的客户投诉处理体系,设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
26、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具
27、下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
28、从反映的经济关系上来看,股票反映的是__关系,债券反映的是__关系,契约型基金反映的是__关系。
A.债权债务;信托;所有权B.所有权;债权债务;所有权C.所有权;债权债务;信托D.债权债务;所有权;信托
29、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
30、对于短期交易的开放式基金投资人,以下有关赎回费的说法错误的有__。
A.对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B.对于持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C.按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D.按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A.前端收费模式B.网上收费模式C.后端收费模式D.网下收费模式
32、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。
A.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金的份额净值B.基金的份额净值的估值结果不必都是公允的C.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程D.基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格
33、投资者参与认购开放式基金,需要经过的步骤有__。
A.基金账户和资金账户的开立B.基金的认购C.证券交易所席位的取得D.认购的确认
34、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。
A.投资目标B.投资范围C.投资限制D.风险收益特征
35、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合,所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时,就会比较关注该组合的市场风险,在这种情况下,β会被认为是适当的风险度量指标,从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____A:
特雷诺指数B:
夏普指数C:
阿尔法指数D:
詹森指数
36、基金管理人应当自基金合同生效之日起____个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A:
3B:
6C:
9D:
12
37、下列关于基金管理公司的说法,正确的有__。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
38、在开放式基金收益分配时,基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付__。
A.基金份额B.股票C.现金D.债券
39、目前,我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%
40、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票,其市盈率、市净率通常较____A:
快,低B:
快,高C:
慢,低D:
慢,高
41、概括地讲,股票型基金的投资风险包括__。
A.系统性风险B.非系统性风险C.赎回风险D.管理运作风险
42、零息债券以__面值的价格发行和交易。
A.高于B.等于C.低于D.大于或等于
43、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.资本证券B.资产证券C.商品证券D.货币证券
44、下列关于基金分类标准的说法,正确的有__。
A.60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D.投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
45、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
46、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前,基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。
A.份额发售B.上市交易C.投资运作D.经营业绩
47、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。
A.1.0%B.1.5%C.2.0%D.2.5%
48、下列对我国证券交易所的描述,正确的有__。
A.依法设立B.不以营利为目的C.为证券集中和有组织交易提供场所、设施D.实行行政管理
49、资本证券是有价证券的主要形式,它反映了持有人的__。
A.求偿权B.收入请求权C.货币索取权D.商品所有权
50、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度
51、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。
A.现金比例变化法B.证券比例变化法C.成功概率法D.二次项法
52、____是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A:
直接销售B:
银行间销售C:
网上发售D:
网下发售
53、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性
54、以下选项中,属于客户关系建立工作的有__。
A.明确目标客户市场B.客户的寻找C.客户的沟通D.客户关系的维护
55、基金公司营销能力考察要点包括__。
A.公司信息披露情况B.公司营销体系和人员情况C.公司基金托管和代销渠道情况D.公司投资和研究架构情况
56、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是____A:
基金规模和基金存续期限的可变性不同B:
份额计算方式C:
影响基金价格的主要因素不同D:
收益与风险不同
57、__是现代公司的主要类型。
A.有限责任公司B.两合公司C.无限责任公司D.股份有限公司
58、基金营销实务中,采用__,营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.寻亲问友法
59、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面,其中不包括____A:
支付模式B:
收益方式C:
有利的市场环境D:
对流动性的要求
60、从一般意义上来说,证券是指用以证明或设定权利所做成的____A:
法律凭证B:
电子凭证C:
书面凭证D:
法律条文
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 江苏省 基金 从业 资格 证券 投资 概述 试题