上半年西藏基金从业资格私募股权投资的运作方式考试题.docx
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上半年西藏基金从业资格私募股权投资的运作方式考试题
2015年上半年西藏基金从业资格:
私募股权投资的运作方式考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A:
基金注册登记结构B:
基金管理公司C:
基金托管人D:
监管机构
2、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,具体包括__。
A.完善销售人员招聘程序B.建立科学合理的销售绩效评价体系C.建立健全基金销售人员管理档案D.建立员工培训制度
3、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
4、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括__。
A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案
5、我国货币市场基金的管理费率为____A:
0B:
0.1%C:
0.2%D:
0.33%
6、基金募集的步骤一般包括__。
A.申请B.核准C.发售D.基金合同生效
7、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述,使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。
A:
计划实施概要B:
市场营销现状C:
市场威胁和市场机会D:
目标市场和可能存在的问题
8、基金销售适用性指导原则中,__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。
A.全面性原则B.客观性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则
9、开放式基金的分红方式有__。
A.赋予份额期权B.现金分红方式C.股利分红D.红利再投资
10、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A.对基金销售机构的资格审核B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售各环节的监管
11、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____A:
投资标的不同B:
投资目标不同C:
组织形式不同D:
交易方式不同
12、投资者投资于基金,其来自利润分配的收益主要包括__。
A.现金分红B.分红再投资C.资本利得D.买卖差价收入
13、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A.基金托管银行出具的基金业绩复核函B.基金宣传推介材料的形式和用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
14、债券基金A的久期为3年,债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系,其他条件不变,当市场利率下降时,下列说法正确的是__。
A.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度大B.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度小C.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度小D.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度大
15、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B.为基金投资人披露基金销售机构情况C.采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D.设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
16、整个证券市场的核心是__。
A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院
17、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据
18、混合型基金与股票型基金相比,__。
A.投资风险高低无法比较B.投资风险一样C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高
19、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A:
证券市场是价值实现增值的场所B:
证券市场是价值直接交换的场所C:
证券市场是财产权利直接交换的场所D:
证券市场是风险直接交换的场所
20、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新
21、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__等层次。
A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.零风险等级
22、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有__。
A.前10名股票明细和前5名债券明B.行业分类的股票投资组合C.券种分类的债券投资组合D.投资组合报告附注
23、投资者T日申购、赎回成功后,登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A:
T+1B:
T+2C:
T+3D:
T+4
24、基金涉及的税收包括__。
A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税
25、基金合同生效后LOF即进入封闭期,封闭期一般不超过____个月。
A:
1B:
2C:
3D:
4
26、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.基金份额的转换B.基金份额的转托管C.基金份额的冻结D.基金的非交易过户
27、投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是__。
A.平衡型基金B.基金中的基金C.保本基金D.分级基金
28、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。
A.混合型基金B.股票型基金C.债券型基金D.货币市场基金
29、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。
A.基金份额持有人与销售代理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人
30、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,应具备的条件包括__。
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A.90B.180C.365D.397
32、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A.50%B.60%C.80%D.90%
33、优先认股权是指__。
A.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
34、__的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度,维护销售机构与客户关系的稳定和发展。
A.客户调查B.客户追踪C.业务跟进D.加强沟通
35、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A:
30B:
50C:
20D:
10
36、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为__。
A.零息债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券
37、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。
A.3%B.5%C.10%D.20%
38、金融衍生工具的基本特征包括__。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性
39、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同
40、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A.结构B.收益C.风险D.价格
41、____不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求较高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A:
收入型基金B:
上市开放式基金C:
公募基金D:
私募基金
42、在开放式基金市场营销中,以下说法不正确的是____A:
开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理B:
基金的设立申请获得中国证监会核准前,不得以任何形式宣传和销售该基金C:
基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案D:
基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售
43、下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
44、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类
45、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《公司法》D.《证券投资基金销售管理办法》
46、对于基金管理费,下列说法正确的有__。
A.积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B.债券基金的管理费率一般在0.5%~1.0%之间C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D.基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用
47、基金销售监管的原则包括__。
A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.审慎监管原则D.监管的连续性和有效性原则
48、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元,该基金不得成立。
__A.3;2B.3;3C.6;2D.6;3
49、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A.投资原则和目标B.资产配置C.投资计划和策略D.投资权限
50、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A:
利息收入B:
投资收益C:
其他收入D:
公允价值变动损益
51、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括__。
A.证券投资咨询公司B.律师事务所C.证券信用评级机构D.资产评估机构
52、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A.定向发行B.承购包销C.公募发行D.招标发行
53、以下不属于开放式基金的费用的是____A:
管理费、托管费B:
印花税C:
认(申)购费、赎回费D:
持续销售服务费
54、根据有关规定,基金默认的收益分配方式是__。
A.现金方式B.现金方式和红利再投资C.直接分配基金份额D.固定红利
55、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.固定利率债券
56、巨额赎回是指__。
A.单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%B.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%C.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%D.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%
57、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。
A.基金投资咨询B.基金资料与数据C.基金销售D.投资建议
58、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券
59、下列各指标中,__以标准差代表基金的总风险。
A.夏普指数B.詹森指数C.特雷诺指数D.道-琼斯指数
60、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么____A:
组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B:
组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C:
组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D:
组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
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