一体化内部查检表.docx

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一体化内部查检表

受审部门

系统办

审核日期:

文件名称

文件控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司一体化管理体系文件的编号原则有哪些规定？

2、公司一体化管理体系文件的审批、文件的发放及控制有哪些规定？

3、公司一体化管理体系文件的更改有哪些规定？

4、公司一体化管理体系文件的作废有哪些规定？

5、公司外来文件如何进行管制？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

系统办

审核日期:

文件名称

记录控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、一体化管理体系的记录表格编制有哪些规定？

2、一体化管理体系的质量记录填写有哪些要求？

3、一体化管理体系的质量记录的归档方式有哪些要求？

4、一体化管理体系的质量记录是如何收集的？

5、一体化管理体系的质量记录是如何传递的？

6、公司外来记录如何进行管制？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

品控部

审核日期:

文件名称

方针、目标及指标的数据分析控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司如何制定目标与指标？

2、公司对方针、目标与指标的宣传采取了哪些措施？

3、一体化小组是否依据方针、目标和指标进行编制“管理方案”？

（管理方案主要包括有哪些内容）

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

品控部

审核日期:

文件名称

质量策划控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司品质计划之制订与核准的程序？

2、公司品质计划之分发和修订有什么规定？

3、公司的是否制定品质目标？

4、公司是否按规定统计和分析品质状况？

5、所有产品检验是否有检验记录？

6、公司产品品质控制的流程有什么规定？

7、公司内部产品的检验有哪些标准？

8、如何进行来料检验？

9、如何进行制程检验？

10、如何进行成品检验？

11、公司是否有建立《QC工程表》？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

系统办

审核日期:

文件名称

信息交流、沟通控制程序

审核要素

QMS：

4.2.3/4.2.4/5.5.3/5.4.2

EMS：

4.3/4.4.5/4.5.3/4.3.2/4.3.3

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司内部信息交流的主要内容有哪些？

2、公司外部信息交流的主要内容哪些？

3、公司如何执行内部信息交流？

4、公司如何执行外部信息交流？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

行政部

审核日期:

文件名称

人力资源控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司如何对员工的能力进行识别？

对各岗位是否建立《职责权限》？

2、各部门是否制定《年度培训需求表》？

3、行政部是否制定《年度培训计划》？

4、公司对培训要求有哪些规定？

是否对品检员、主管级或以上人员建立《个人训练记录卡》、《培训签到表》？

5、公司对培训的内容是否作相应的记录？

6、公司对培训的结果是否进行效果评价？

7、公司是否对污染物的排放进行监视和测量？

8、公司职业健康安全情况监测是如何进行的？

9、目标、指标的监测与测量是如何进行的？

10、法律、法规遵循的监测和测量是如何进行的？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

管理评审控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、一体化小组是否制定管理评审计划，交管理者代表审核，董事总经理批准后下发各职能部门负责人？

（应包括哪些内容？

）

2、公司在作管理评审时具体有哪些内容？

3、公司在管理评审后的输出“管理评审报告”具体包含有哪些内容？

4、公司在管理评审之后的跟踪验证有哪些内容和要求？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

生产设备控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、生产部是否对生产设备建档管理？

2、生产设备编号应注意哪些原则？

3、生产设备的使用、维修和保养维护有哪些规定？

4、生产设备异常维修和报废控制有哪些规定？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

与客户有关的过程控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司如何处理客户的投诉？

2、公司每年是否有发放客户满意度调查表给客户？

3、对客户投诉及调查不满意如何处理？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

样版制作控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司对样版制作是如何收集信息的？

2、公司制作产品样版的运作流程有哪些规定？

3、公司对样版如何检验并记录？

4、客户对样板的签署与确认有哪些规定？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

采购控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司对选择供应商有哪些规定？

2、公司的采购作业流程有哪些规定？

3、采购物料交期跟进有哪些规定？

4、如何对采购物料进行来料检验确认？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

生产和服务控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、如何对新员工进行上岗前培训？

2、各工作岗位是否建立作业规范？

3、是否建立生产计划表？

4、每日的生产产量是否进行汇总？

5、生产过程中的不合格品如何处理并记录？

6、生产备料有哪些规定？

7、如何进行生产前的首件确认？

8、半成品的储存与转移如何管理？

9、生产过程中对物料、半成品、成品如何进行标识？

10、是否对生产设备进行日常保养？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

外发加工控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、如何选择与控制外发加工商？

2、外发加工的运作流程有哪些规定？

3、公司外发加工的时机？

4、外发加工的原材料如何管理？

5、外发加工的货期如何管理？

6、外发加工的产品质量管制有哪些规定？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

标识与可追溯性控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、来料入库标识的工作流程有哪些规定?

2、成品的标识有哪些规定?

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

产品防护控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、仓库对原材料、辅料入仓的防护措施有哪些规定？

2、客供物料的验证和防护措施有哪些规定？

3、生产过程中的产品防护措施有哪些规定？

4、待包装的成品防护措施有哪些规定？

5、产品搬运中有哪些防护注意事项？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

仓库控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、仓库对物料入库有哪些规定？

2、仓库对物料的标识有哪些规定？

3、仓库对物料的定位有哪些规定？

4、仓库对各部门的物料领料及退料有哪些规定？

5、仓库对物料的盘点有哪些规定？

6、仓库对报废的物料是如何控制？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

测量设备控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、测量设备的申购有哪些规定？

2、测量设备的管理有哪些规定？

3、测量设备的核准有哪些规定？

4、测量设备的使用管理有哪些规定？

5、测量设备的维修和报废有哪些规定？

6、测量设备校准偏离校准数据时如何处理？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

内部审核控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司一体化小组、管理者代表、审核组长、审核员和受审核单位有哪些职责和权限？

2、公司是否建立《内部年度审核计划》？

3、公司内部审核前应作哪些准备工作？

是否填写《内部质量审核排程表》？

4、公司内部审核过程中应注意哪些要求？

5、审核员对于发现的不符合项是否填写《内部审核不合格报告》，并当场让有关责任人确认后签字，审核后将本报告交审核组长？

6、内部审核组长是否编写《内部审核报告》呈报管理者代表审核交董事总经理批准？

7、年度审核计划全部完成内部审核后，管理者代表应组织一体化小组对公司的一体化管理体系是否持续

有效改进？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

不合格品控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司对来料不合格品是如何控制？

2、制程检验不合格品如何处理？

3、成品检验不合格品如何处理？

4、其它不合格品（包含客户退货不合格品）如何处理？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

不符合与纠正/预防措施控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司不符合项分哪几类？

2、不符合的来源？

3、不符合采取纠正预防措施的时机是？

4、纠正措施的制订\实施与验证有哪些相关的规定？

5、预防措施的制订、实施与验证有哪些相关的规定？

6、不符合、纠正/预防措施记录是如何控制的？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

环境因素的识别与评价控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司进行初始环境评审的主要内容有哪些？

2、公司对环境因素识别与评价的时机是？

3、公司在环境因素识别与评价的步骤有哪几个方面？

4、对于重要环境因素评价依据有哪些？

5、在哪些情况下环境因素需行进更新？

6、如何对重要环境因素进行管理？

7、公司对环境影响评价过程中的相关记录,是否有规定保存期限？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

法律法规与其它要求获取、确认控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、与公司相关的国家及地方环境法律、法规和其它要求包括哪些内容？

2、与公司相关的国家及地方职业健康安全法律、法规和其它要求包括哪些内容？

3、如何获取新的国家质量的法律法规、标准？

4、如何选择、确认所获取的法律法规、标准的适用性及符合性？

5、行政部如何向全体员工传达相关的法律法规要求？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

对相关方施加影响控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、采购部是否组织各部门对相关方进行评估，并填写《重点施加影响相关方一览表》交管理者代表批准？

2、采购部对需重点施加影响的相关方（如：

物料供货商、服务承包者等）通过哪些方式？

3、采购部对需重点施加环境/职业健康安全影响的相关方是否进行不定期的监督与检查，并有记录证明？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

节能降耗控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司如何对生产用水管理？

2、公司如何对生产用电管理？

是否填写《水（电）量消耗节超情况报表》？

3、公司如何对办公用水、用电管理？

4、公司如何对生产过程中的材料进行管理？

5、公司如何对各部门的纸张进行管理？

6、公司对节约资源、能源方面是如何宣传与培训？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

化学品搬运、储存控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、仓库对化学品的搬运有哪些规定？

2、仓库对化学品的储存有哪些规定？

3、仓库对化学品的领用有哪些规定？

4、仓库对化学品的使用有哪些规定？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

废弃物控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、根据公司的实际活动，废弃物可分哪几大类？

2、公司对过程中的污染物的排放是如何控制？

（其中区分：

废气排放、废水排放）

3、公司对废弃物是如何进行处置？

4、行政部是否对废弃物处置承包方进行定期的资格确认，确认承包方的合法性，是否有记录？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

应急准备与响应控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司对紧急事件是否有组成安全生产领导小组？

2、公司对紧急事件的预防和控制分别有哪些规定？

3、公司对紧急事件发生分别有哪些措施和规定？

是否作消防演习？

4、公司是否建立《公司火灾扑救、疏散处理方案》？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

安全标识使用、管理控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司安全颜色分几类，分别有哪些用途？

2、公司安全色分黑、白两种，分别有哪些规定？

3、公司安全标志有哪几类、分别有什么作用和使用范围？

4、公司对压力容器的色标使用分别有哪些规定？

5、公司对工业管路的色标使用分别有哪些规定？

6、公司对供电汇流条色标规定有哪些？

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

安全与防火控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司劳动安全管理的规定有哪些？

2、公司防火管理的规定有哪些？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

环境和职业健康安全运行控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、为了确保环境因素和职业健康安全风险有关的活动、产品和服务进行有效控制，减少环境污染，提高职工健康水平，应建立哪几个控制程序运行？

2、公司建立的环境因素和职业健康安全风险有关的控制程序是如何传达、实施和检查？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

危险源辨识和风险评价控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、公司进行初始状态评审，了解公司的职业健康安全风险的现状，评审主要有哪些内容？

2、风险因素识别与评价的时机是？

3、风险因素识别的顺序和内容有哪些？

4、如何对风险因素进行评价？

5、风险因素的分级控制有哪些规定？

6、重大风险因素评价、确定和管理有哪些规定？

7、风险因素的更新和持续改进有哪些要求？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

新项目的环境和职业健康安全评价控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、环境因素识别与评价程序有哪些规定？

2、环境影响和风险评价有哪些规定？

3、评价记录是否有保存期限？

审核小组意见

一体化管理代表

受审核部门承认

审核员

受审部门

审核日期:

文件名称

易燃、易爆品防火控制程序

审核要素

QMS：

EMS：

OHS：

审核项目

审核记录

缺点类别

1、行政部对易燃、易爆品防火控制工作，如何对人员进行管理？

2、公司对易燃、易爆品的储存管理有哪些规定？

3、公司对易燃、易爆品的运输装卸管理有哪些规定？

4、公司对易燃、易爆品的使用管理有哪些规定？

5、行政部每半