监理资料整理要求及填写范例.docx

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监理资料整理要求及填写范例

监理资料整理要求及填写范例

一、施工资料分类：

工程施工过程文件分为A—G类：

工程管理文件A类工程技术文件B类

工程测量记录C类工程施工记录D类

工程试验检验记录E类工程物资文件F类

施工质量验收文件G类

09版资料填写范例增加如下：

A类表增加了：

施工现场质量管理检查记录；

B类表：

所有表格基本未做修改

C类表：

修改原单位工程垂直度观测记录表，改为建筑物垂直度，标高测量记录，其它的表格基本未做修改；

D类表：

增加了人工挖孔桩隐蔽工程记录，电气接地裝置隐蔽工程检查记录，避雷装置隐蔽工程检查记录，电气等电位联结隐蔽工程检查记录，砼坍落度测量记录，砼拆模申请表等共计20张表格，修改了隐蔽工程检查记录，砼施工记录，其它表格基本未做修改；

F类：

新增钢筋机械连接，焊接接头检查要录，防水材料合格证，试验报告检查要录；

G类：

新增分部工程质量控制资料检查记录，分部工程安全和功能检验资料检查及主要功能抽查记录；分部工程观感质量检查记录；

二、对施工报验资料的一般要求：

（1）、施工组织设计（方案）由施工单位项目技术负责人组织编制，项目经理和企业技术管理部门审核，企业技术负责人审批；

（1）、施工资料签字应由各相关人员签写，不允许代签：

（2）、施工工序的报验日期必须与施工现场同步并确保真实：

（3）、报验申请表（A4）不准复印，应为原件。

（4）、根据分项工程对每分项工程检验批工程资料进行连续编号，便于整理归档。

（5）、资料的签字要齐全，严禁发生漏签现象，对没有原件的资料，应在复印件上加盖原件存放单位公章。

（6）、在各检验批记录表内，主控项目与一般项目的施工单位检查评定中监理应根据验收部位注意何处要填写，何处不需要填写。

在此处，施工单位的资料员最容易出错，监理人员签字时应多检查；

（7）、及时性：

确保送检日期及报告反馈信息合格后，方能投入使用或是进入下一道工序；钢筋隐蔽前，相关检测结果应明确。

（8）、真实性：

按规范及现场情况，及时做好取样送检，获得合格信息后，方能允许施工单位进行相关施工。

对反馈检测报告及时监理相关日志，并载入台账；

（9）、检查各种检测报告，报告上的时间最为敏感，应特别注意报告时效性。

三、监理对施工报验资料签认的一般要求：

1、签字权：

单位工程、分部工程、核查要录、工程暂停令、工程开工/复工报审表、工程款支付证书、工程竣工报验单。

应由总监签认。

2、监理签字应与工程同步，不能出现某一道工序已在施工，或已完成而监理却未签认，也未表示否认，或者事后签认的情况。

3、监理签字前后应仔细审查施工报验资料的完整性、真实性，未发生项目不能签，实际已发生却未做记录的也不能签。

四、监理规划、监理细则：

1、监理规划在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。

2、监理实施细则根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。

3、完整性：

根据项目具体情况及要求和工程特点、难点进行有针对性编制。

4、针对性:

不同工程，空调、通风和智能化未有的项目应删除，不能照本宣科。

5、根据监理规范要求编制完整的规划、细则，不缺项。

6、编制程序符合监理规范规定手续完整，有审批签字。

五、评估报告：

1、及时性：

在正式验收前及时编制。

2、完整性:

编制内容符合统一验收标准要求，有依据、过程、数据、结论。

3、审批手续：

手续符合要求，有审批签字。

六、监理工程师通知单是监理工程师在工程建设过程中向承包单位签发的指令性文件，监理通知单的签发应注意以下内容：

1）通知单中不能使用白话，要用专业术语，并且不能有错别字；

2）提出存在的问题要详细，包括具体部位，具体质量问题及违反规范哪一条；

3）通知单的下发要有时间观念，下发要及时，并同时抄送建设单位；

4）撰写监理通知单时，一方面要坚持原则，分清责任，既要提出问题所在，还要提出解决问题的要求和应当达到的目标；另一方面，内容应准确、完整、条理性强、表达清晰且要符合一定的格式要求。

七、监理月报：

1、及时性：

每月底前按规定要求及时编制。

2、针对性：

月报内容应完整不缺项（当月工程概况、进度、质量、安全、建议、下月重点等）

3、按月统计资料齐全。

八、例会纪要：

工地例会由项目监理机构主持的，在工程实施过程中针对工程质量、造价、进度、合同管理等事宜定期召开的，由有关单位参加的会议。

项目监理机构起草编写符合监理规范要求的工地例会纪要，并有与会者签名。

九、监理日志填写：

（1）、当日施工部位：

现场施工人员及工种，材料进场，机械设备使用情况；

（2）、监理实施情况：

1、对何种试件见证取样的记录及其检测报告反馈日期，并及时载入台账；

2、现场安全巡查情况及检查记录；

3、质量验收过程中，该部位存在的问题及处理意见；

4、什么部位浇筑砼，简略带写，详见你的旁站记录；

（3）、重要事件：

1、建设单位下发指令；

2、设计变更、图纸会审；

3、政府部门检查；

4、相关会议记录做简单记录（写明主要内容）及参加人员；

5、监理通知单下发时间及编号，并跟踪施工单位的整改情况，做好连续记录（保证监理日志的连续性）；

6、施工现场停水、停电及因事故而下发的工程停工令等，要相关记录，注明回复日期；

（4）、存在问题及处理意见：

凡对当日发现的问题或施工当中遗留的问题，应注意处理意见及施工单位整改结果。

并最终注明验收结论，做好记录，确保连续性。

十、旁站记录填写：

1、施工情况：

（1）、混凝土浇筑前现场人员到场情况，应注明人数及工种：

（2）、现场设备、机具施用情况：

（3）、浇筑方式、地泵、车泵、现场搅拌应注明清楚：

（4）、混凝土品种、数量及强度等级（品种为自拌及商混）

2、监理情况：

（1）、浇筑日期真实性（要和现场浇筑时间同步，同时检查检验批资料）;

（2）、对现场浇筑前验收，作出是否具备开盘条件结论；

（3）、资料是否齐全，工种是否到位，机具是否正常，现场整改是否符合要求晚间作业是否满足规范做出详细记录；

（4）、全程旁站中，对塌落度的检测记录，现场钢筋、模板是否符合要求绑扎，是否有专人看守，做好记录；

（5）、试件是否按要求设置，做好记录。

十一、监理规范用语统一规定

报审表种类

专业监理工程师

总监理工程师

签署栏

签署用语

签署栏

签署用语

工程开工/复工报审表

审查意见

该工程各项开工准备工作符合要求，同意某年某月开工。

某部位已具备（不具备）复工条件，同意（暂不同意）该部位于某年某月某日复工。

施工组织设计（方案）报审表

审查意见

施工组织设计（方案）合理、可行，且审批手续齐全，拟同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工，请总监理工程师审核。

暂不同意（部分或全部应指明）承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工，待修改完善后再报，请总监理工程师审核。

审核意见

同意专业监理工程师审查意见，并同意承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工。

同意（不同意）承包单位按该施工组织设计（方案）组织施工（修改后再报）。

分包单位资格报审表

审查意见

该分包单位具备分包条件，拟同意分包，请总监理工程师审核。

拟不同意分包，请总监理工程师审核。

审核意见

同意（不同意）分包

1、

承包商报审表中监理批复用语。

报审表种类

专业监理工程师

签署栏

签署用语

1）试验室资格报审表

审查意见

经审查，该试验室具备与本工程项目相适应的试验资质与能力，同意委托该试验室进行本工程项目的试（化）验工作

经检查，该试验室不具备与本工程项目相适应的试验资质与能力，不同意委托该试验室进行本工程项目的试（化）验工作

2）监理工程师通知回复单

审查意见

已按《监理工程师通知单》整改完毕，经检查符合要求

不符合要求，要求承包单位继续整改

3）工程材料构配件设备报审表

审查意见

符合要求，将“不符合”、“不准许”及“不同意”用横线划掉。

反之，将“符合”、“准许”及“同意”划掉

4）工程报验申请表

审查意见

同意验收

5）施工进度计划（调整计划）报审表

审查意见

总监理工程师指定专业监理工程师对所报施工进度计划进行审核，提出审查意见报总监理工程师审核后如同意承包单位所报计划，在“同意”前“□”内打“√”，如不同意承包单位所报计划；在“不同意……”前“□”内打“√”，并就不同意的原因及理由简要列明，提出建议修改补充的意见，最后由总监理工程师签发。

2、建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300——2001）中附表的使用方法及标准用语

附表名称

使用方法说明

标准回语

施

工

现

场

质

量

管

理

检

查

记

录

表

此表在工程开工前由承包商现场负责人填写（自检合格后），由总监理工程师检查验收。

此表为固定表格式，检查项目11项，项目名称已定，内容也有些例子，可根据实际工程情况，添加或减少检查内容。

总监理工程师在对11项检查项目检查之前，应对施工现场进行检查，这是总监签署此表的依据。

此表由承包商填写之后，并将有关文件的原件或复印件附在后边，请总监理工程师验收核查，验收核查后返还承包商，并签字认可。

总监理工程师（业主项目负责人）检查验收不合格，承包商必须限期整改，否则不许开工。

签署栏：

检查结论

用语：

现场质量管理制度和资料齐全完整。

检

验

批

质

量

验

收

记

录

表

此表由三部分组成：

表头/检查评定栏/检查结论栏。

1、表头部分项目负责人（项目经理）不需要本人签字。

2、检查评定栏：

此栏有三段：

1）质量验收规范规定栏：

此栏的主控项目，一般项的全部内容，在制表时已写好。

2）承包商检查评定记录栏：

A、定量项目直接填写检查的数据；B、定性项目符合规范时标注“V”，不符合的标注“X”；C、无此项时标注“/”。

3）监理（业主）单位验收记录栏：

对不符合验收规范规定的项目，暂不填写，待整改合格后再验收。

3、检查结论栏：

此栏只有承包商和监理单位填写检

查评定结果和验收结论。

承包商检查评定结果填写“主控项目全部合格，一般项目满足规范规定要求”。

监理单位检查验收结论，由专业监理工程师签署“同意施工单位自评结果，验收合格”。

检验批验收由专业监理工程师组织承包商质量工程师和施工质量检查员进行。

签署栏：

1、检查评定栏：

监理单位验收记录。

用语：

主控项目：

合格

一般项目：

符合要求

2、检查结论栏：

监理单位验收结论。

用语：

同意施工单位自评结果，验收合格

附表名称

使用方法说明

标准用语

分

项

工

程

质

量

验

收

记

录

表

分项工程质量验收是在所有检验批验收合格后进行的,实际是归纳整理,没有实质性验收内容.

分项工程质量验收由专业监理工程师组织承包商质量工程师进行.

分项工程质量验收特别注意三点:

1）检验批是否将整个分项工程覆盖全,不能遗漏部位;

2）砼/砂浆试块强度到龄期可否达到规范要求;

3）检验批的资料统一整理好.

此表由承包商质量工程师检查评价并签字后,交监理（业主）单位验收.

监理单位专业监理工程师逐项审查,签署验收意见并签字.

签署栏：

检查后签署验收结论

用语：

符合设计及规范要求

最后的验收结论用语：

验收合格

分

部

工

程

质

量

验

收

记

录

表

分部工程质量验收由承包商将自行检查评定合格的表填写好,经项目经理签字后交监理（业主）单位.由总监理工程师组织施工、勘察（地基与基础分部）、设计（地基与基础/主体等）单位项目负责人及质量监督部门进行验收。

分部工程质量验收内容共有四项：

1）分项工程。

按检查批数量核查验收，有固定表项。

2）质量控制资料。

此项很重要，要按附表—1工程质量控制资料核查记录中相关内容逐项进行核查。

3）安全和功能检查报告。

此项指竣工抽样检测的项目，能在分部工程中检测的，检测内容按附表—2工程安全和功能检验资料核查，逐一检查每个检测报告。

4）观感质量验收。

不单是外观质量，还有可运动的，可打开的等都要检查到。

分部工程质量验收记录表，规范中列有样表。

签署栏：

验收意见

用语：

四项验收内容均使用：

同意验收

观感质量验收评价：

好，一般，差。

如果评价差，能修理的尽量修理，确实难修的，只要不影响结构安全和使用功能的，可协商解决，综合评价仍为合格工程。

附表名称

使用方法说明

标准用语

单

位

工

程

质

量

竣

工

验

收

记

录

表

单位工程质量竣工验收，由业主单位项目负责人组织承包商（分包商）、设计单位、勘察单位、监理单位、质量监督部门等单位负责人进行验收。

单位工程质量竣工验收共有三种表：

1、单位工程质量竣工验收记录表。

此表是综合性的、最终的单位工程质量竣工验收记录表，是在各项目（分部工程、质量控制资料核查、安全和主要使用功能核查、观感质量验收）验收合格后填写的，由参加单位盖章签字。

2、质量控制资料核查记录表。

此表中内容先由承包商逐项检查合格，再提交监理单位验收。

此表由承包商项目经理和总监理工程师签字。

3、安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录表。

此表也是先由承包商逐项检查评定合格，再提交监理单位验收。

由总监理工程师组织审查，按项目逐一检查验收。

观感质量验收，填写在单位工程质量竣工验收记录表上。

签署栏：

验收意见

1）分部工程栏：

同意验收

2）质量控制资料核查栏：

符合有关规范规定，同意验收

3）安全和主要使用功能检查及抽查结果栏：

符合有关规范规定，同意验收

4）观感质量验收栏：

好，一般，差。

5）综合验收结论栏：

各分部工程符合设计及规范要求，单位工程验收合格

十三、监理资料的基本内容：

01.DY-A工程项目监理部综合资料

DY-A-01工程监理企业资质证书、企业法人营业执照（复印件加盖单位公章）

DY-A-02建设工程委托监理合同（经建设行政主管部门审批、工商行政管理机关备案）

DY-A-03工程建设项目监理情况审查表

DY-A-04总监理工程师授权委托书；总监理工程师总监证

DY-A-05工程项目监理大纲

DY-A-06监理规划（公司技术负责人审核、建设单位认可，应具有指导作用、内容可操作性，应涵盖旁站、安全监理工作内容）

DY-A-07专业监理实施细则

旁站监理方案（旁站监理措施、职责、旁站点选取等内容应详尽）

DY-A-08工程项目监理组织机构（加盖单位公章并以书面形式通知建设单位）

工程项目监理部监理人员岗位证书（复印件需加盖单位公章）

DY-A-09质量控制体系、岗位责任制

DY-A-10项目监理部监理工作制度

（包括项目监理部内部管理制度、信息和资料管理制度、监理会议制度、监理工作报告制度、旁站、平行检验、安全监理工作制度等其他监理工作制度）

DY-A-11施工现场质量管理检查记录

（审核DB23/711-2003表A.0.1附报检材料，其内容应包括施工单位/分包单位企业资质证书、企业法人营业执照，项目经理、工长、质检员、安全员等管理人员岗位证书，主要专业工种操作上岗证书以及现场质量管理制度、承包商项目经理部质量保证体系、开工条件检查记录等相关材料）

02.DY-B工程勘察设计相关文件

DY-B-01工程地质、水文地质勘查报告

DY-B-02工程施工蓝图

DY-B-03图纸会审有关记录、设计交底纪要

DY-B-04工程设计变更文件

03.DY-C施工工作相关指导文件

DY-C-01施工招投标文件

DY-C-02建设工程施工合同、分包合同、相关定货合同

DY-C-03施工组织设计审查

（施工单位编制、内部审查；监理单位审核、建设单位签认）

DY-C-04专项工程施工方案（土方工程、深基坑支护、模板工程、脚手架工程、季节性

施工、起重吊装工程、拆除爆破工程等专项方案）

04.DY-D建设工程质量控制

DY-D-01水准仪、经纬仪、钢尺等测量设备，搅拌站及计量设备定期检查记录;

DY-D-02重点部位、关键工序、W点监督（见证点监督）控制措施；

DY-D-03建筑材料见证取样台帐

（台帐中涉及到取样员、见证员、技术负责人、监理工程师署名均需本人手签确认）

DY-D-04测量放线控制成果、保护措施检查记录；

DY-D-05进场材料、构配件、设备签认材料

DY-D-06检验批、分项工程质量验收记录；

DY-D-07隐蔽工程验收检查记录

DY-D-08质量缺陷与事故的处理文件签证审查

DY-D-09工程质量验收统计表（参照DB23/506-1999之监C-02）

DY-D-10质量保证资料检查统计表（参照DB23/506-1999之监C-03）

DY-D-11基础、主体、单位工程质量评估报告，单位工程竣工验收报告

DY-D-12工程竣工验收备案表及竣工移交证书

05.DY-E建设工程进度控制

DY-E-01工程开工、复工报审表及工程暂停令

DY-E-02进度计划审查记录

（施工总进度计划及月、旬或周分解进度计划审查记录）

DY-E-03进度控制计划进度与实际进度比较（可采用横道图进行形象对比）

06.DY-F建设工程造价控制

DY-F-01工程预付款报审与支付

DY-F-02投资控制月结算审查记录

DY-F-03工程变更费用审查记录

DY-F-04工程签证审查记录

DY-F-05工程竣工结算审查书

07.DY-G建设工程安全控制

DY-G-01安全监理日记（安监-01）

DY-G-02安全监理月报（安监-02）

DY-G-03现场安全巡视检查记录（安监-03）

DY-G-04进场机械安全检查情况（安监-04）

DY-G-05专项安全施工方案、施工机械、安全设施、安全交底及验收情况（安监-05）

DY-G-06大型施工设备安拆审查情况

（相关材料应经监理公司审核存档并报上级安监等部门审批备案）

DY-G-07督促安全文明施工记录（监理通知、专题工作会议等形式）

08.DY-H建设工程信息合同管理

DY-H-01工程延期报告及审批

DY-H-02费用索赔报告及审批

DY-H-03合同争议、违约报告及处理意见

DY-H-04合同变更相关材料

09.DY-I监理工作会议纪要（会议纪要应发至合同有关各方，并应有签收手续）

DY-I-01监理例会会议纪要

DY-I-02工程专题工地会议（关于质量、进度、安全等专题会议）

DY-I-03工程专业工作会议（土建、市政、暖通、电气、石化等专业会议）

10.DY-J监理工作记录

DY-J-01监理日记

（专业监理工程师从专业角度进行记录、监理员对所监理的单位工程、分部工程具体部位的施工情况进行记录）

DY-J-02旁站监理工作记录

DY-J-03监理巡视检查记录

DY-J-04监理平行检验记录

11.DY-K监理工作函件

DY-K-01监理工程师通知单及通知回执（关于质量、进度、造价及其它相关内容）

DY-K-02监理工作联系单

12.DY-L建设工程管理相关函件

DY-L-01设计单位函件

DY-L-02建设单位函件

DY-L-03施工单位函件

DY-L-04政府部门函件

DY-L-05监理总部函件

13.DY-M监理部文件管理记录

DY-M-01收发文记录

DY-M-02文件传阅、借阅记录

DY-M-03项目监理部公章盖章登记记录

14.DY-N监理工作总结

DY-N-01专题工作总结

DY-N-02监理周报总结

DY-N-03监理月报总结

DY-N-04工程竣工总结

十四、监理资料立卷目录：

1、建设工程立项批文，图纸审查备案及合格书；

2、监理合同，施工合同；

3、监理公司人员资质，监理工作制度

4、施工企业，人员资质，施工许可证，施工现场质量管理检查记录

5、施工组织设计方案，专项方案；（质量、安全可分开）

6、监理规划、细则、旁站方案、安全监理方案；

7、设计交底，图纸会审纪要及工程变更单。

8、第一次工地会议纪要，监理例会纪要；

9、安全资料；

10、塔吊资料；

11、监理月报；

12、工程造价控制

13、工程进度控制；

14、工程台账；

15、实验室考察资料；

16、监理工程师通知及回复，工作联系单；

17、监理日记，旁站记录。

18、监理平行检查记录

19、政策、法规、来往文件；

20、规范、图集、公司刊物；

21、收发文记录；

22、分部工程验收记录，核查要录；

23、自评、评估及验收方案

24、沉降观测、施工测量记录；

25、原材料检测（钢筋、砼及其它）

26、实体检测（钢筋焊接、砼、砂浆试块报告及其他）

27、工程质量验收（基础、主体、装饰、节能、水电、电梯等）；

可依据监理资料的基本内容，项目大小适时增减资料目录。

十五、恩施市城建档案馆工程档案接收项目表

序号

资料名称

备注

工程监理文件

一

工程监理文件

1

建设工程监理证

2

工程监理规划

3

工程监理细则

4

例会纪要

5

工程监理日记，旁站记录

二

承包单位文件

1

工程开工/复工报审表

2

施工组织设计（方案）报审表

3

设计交底及图纸会审纪要

4

分包单位资格报审表

5

报验申请表

6

工程款支付申请表

7

监理工程师通知回复单

8

工程临时延期申请表

9

费用索赔申请表

10

工程材料/构配件/设备报审表

11

工程竣工报验表

12

混凝土浇筑申请表

13

施工测量放线报验表

14

承包单位通用申报表

三

监理单位文件

1

建设工程评价意见报告

2

监理工程师通知单

3

工程暂停令

4

工程款支付证书

5

工程临时延期审批表

6

工程临时最终延期审批表

7

费用索赔审批表

8

监理工作联系单

9

工程变更单

10

监理平行检验记录

十六、湖北建设监理规范用表使用说明

原编号

新编号

监理规范用表名称

施工方对应使用表格及说明

A1

Ⅱ-编号1

工程开工/复工报审表（A1）

开工报告

A2

Ⅱ-编号2

施工组织设计（方案）报审表（A2）

施工组织设计方案及专项施工方案（附:

质量保证体系、安全保证体系）

A2.1

Ⅱ-编号3

设计交底及图纸会审纪要（A2.1）

图纸会审会签单

A2.2

Ⅱ-编号3

图纸会审（续页）（A2.2）

图纸会审记录

A3

Ⅱ-编号4

分包单位资格报审表（A3）

分包单位企业资质、施工人员上岗证、特殊工种人员上岗证

A4

Ⅱ-编号5

报验申请表（A4）

隐蔽工程验收、分部工程、分项工程、检验批工序报验

A5

Ⅱ-编号6

工程款支付申请表（A5）

工程款支付申请（附工程计量单或工程支付合同）

A6

Ⅱ-编号7

监理工程师通知回复单（A6）

与《监理工程师通知》对应使用

A7

Ⅱ-编号8

工程临时延期申请