全国自考试题证券投资与管理.docx

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全国自考试题证券投资与管理

全国2011年10月自考试题证券投资与管理

全国2011年10月高等教育自学考试

证券投资与管理试题

课程代码：

00075

　　一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

　　在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

　　1.一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是（）

　　A.外国债券

　　B.武士债券

　　C.欧洲债券

　　D.扬基债券

　　2.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）

　　A.优先股股东、普通股股东、债权人

　　B.优先股股东、债权人、普通股股东

　　C.债权人、优先股股东、普通股股东

　　D.普通股股东、债权人、优先股股东

　　3.以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国（含港、澳、台地区）投资者买卖的股票称作（）

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.S股

　　4.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价值为（）

　　A.10元

　　B.15元

　　C.50元

　　D.100元

　　5.通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为（）

　　A.股票

　　B.公司债券

　　C.商业票据

　　D.金融证券

　　6.基金资产的名义持有人和保管人是（）

　　A.基金发起人

　　B.基金管理人

　　C.基金投资人

　　D.基金托管人

　　7.有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类的分类依据是（）

　　A.证券发行主体不同

　　B.是否在交易所挂牌交易

　　C.募集方式不同

　　D.证券所代表的权利性质不同

　　8.证券交易所的决策机构是（）

　　A.会员大会

　　B.董事会

　　C.理事会

　　D.总经理

　　9.向少数特定的投资者发行的证券是（）

　　A.公募证券

　　B.私募证券

　　C.基金证券.

　　D.非上市证券

　　10.我国现阶段对证券发行实行（）

　　A.注册制

　　B.核准制

　　C.登记制

　　D.审批制

　11.投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是（）

　　A.市价委托

　　B.柜台委托

　　C.自动委托

　　D.限价委托

　　12.某企业2008年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次，若企业2008年净利润为210万元，则该企业2008年销售净利率为（）

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.15%

　　13.就我国情况而言，以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响的是（）

　　A.提高利率

　　B.征收利息税

　　C.加征股票收益税

　　D.加征股票交易印花税

　　14.行业的生命周期可分为四个阶段（）

　　A.上升阶段下跌阶段盘整阶段跳动阶段

　　B.初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段

　　C.主要趋势阶段次要趋势阶段短暂趋势阶段微小趋势阶段

　　D.盘整阶段活跃阶段拉升阶段出货阶段

　　15.在产成品周转率的计算公式为（）

　　A.年制造总成本/平均在产品余额

　　B.销售成本/平均在产品余额

　　C.销售收入/平均在产品余额

　　D.制造费用/平均在产品余额

　　16.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，其解决的主要问题是（）

　　A.买卖何种证券

　　B.投资何种行业

　　C.何时买卖证券

　　D.投资何种上市公司

　　17.MACD指标是指（）

　　A.平滑异同移动平均线

　　B.移动平均线

　　C.随机指数

　　D.正负差

　　18.下列价量关系中不可视为市场反转信号的是（）

　　A.价升量增

　　B.价升量减

　　C.高位放量而价不涨

　　D.下跌过程中，价格未创新低而量创新低

　　19.下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是（）

　　A.期货交易

　　B.投资组合法

　　C.期权交易

　　D.远期交易

　　20.证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（）

　　A.降低系统风险

　　B.增加系统性收益

　　C.降低非系统性风险

　　D.增加非系统性收益

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

　　在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选、少选或未选均无分。

　　21.股东大会的权利包括（　　）

　　A.公司章程的修改

　　B.董事的任免

　　C.对外代表公司

　　D.对内执行业务

　　E.制定新股票的发行方案以及收益分配方案

　　22.我国目前国债发行的方式有（　　）

　　A.直接发行

　　B.定向发售

　　C.行政分配

　　D.招标发行

　　E.承包包销

　　23.我国证券交易所的基本职责包括（　　）

　　A.提供证券交易场所和设施

　　B.组织、监督证券交易

　　C.制定证券交易所的业务规则

　　D.对上市公司进行监管

　　E.管理和公布市场信息

　　24.分析公司所属产业包括分析（　　）

　　A.上下游产业的市场前景和供需状况

　　B.影响产业增长和盈利能力的关键因素

　　C.公司的主要产品和利润的主要来源

　　D.政府对产业的支持和管制

　　E.技术因素对产业的影响

　　25.系统性风险包括（　　）

　　A.购买力风险

　　B.财务风险

　　C.市场风险

　　D.汇率风险

　　E.利率风险

　　三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

　　26.场内交易市场

　　27.开放型基金

　　28.注册制

　　29.β系数

　　四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

　　30.简述优先股的利弊。

　　31.简述技术分析的三大假设前提。

　　32.简述可转换债券对于发行者和投资者的意义。

　　33.简述证券投资组合收益及风险的计量方法。

　　34.简述证券市场监管的意义与原则。

　　五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）

　　35.试述我国投资基金目前存在的问题及发展对策。

36.试比较债券与银行信贷的异同之处。

2011年7月自考真题：

谈判与推销技巧

　一、单项选择题（本大题共22小题，每小题1分，共22分）

　　在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的。

请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

　　1.作为谈判的核心，一切谈判活动的中心指的是（　　　）

　　A.谈判主体

　　B.谈判客体

　　C.谈判环境

　　D.谈判结果

　　2.谈判冲突发生的真正原因是（　　　）

　　A.利益不均

　　B.互不相让

　　C.互不信任

　　D.沟通不充分

　　3.与其他因素无关，完全由谈判本身而产生的共同利益属于（　　　）

　　A.联合利益

　　B.共享利益

　　C.公共利益

　　D.统一利益

　　4.谈判空间就是（　　　）

　　A.谈判的最大限度

　　B.谈判的适中限度

　　C.谈判预计达成协议的区域

　　D.谈判的限度或者谈判可能达成协议的区域

　　5.己方想要对方提供的东西比对方希望自己提供的东西更多的战略是（　　　）

　　A.竞争战略

　　B.和解战略

　　C.折中战略

　　D.合作战略

　　6.谈判者要调动各种因素、使用各种谈判策略争取达成的目标是（　　　）

　　A.顶线目标

　　B.期望目标

　　C.可接受目标

　　D.底线目标

　　7下列不属于谈判僵局产生的原因的是（　　　）

　　A.自己制造的僵局

　　B.对方制造的僵局

　　C.由于双方原因产生的僵局

　　D.由于环境原因产生的僵局

　　8.有“契约之民”雅称的是（　　　）

　　A.日本人

　　B.德国人

　　C.英国人

　　D.美国人

　　9.通常用于同类顾客比较集中时的产品推销的人员组织结构是（　　　）

　　A.区域式

　　B.产品式

　　C.顾客式

　　D.复合式

　　10.对于顾客的价格抱怨，销售人员说，“是啊，价格是比前一年确实高了一些”。

这种处理顾客异议的方法是（　　　）

　　人.转折处理法

　　B.以优补劣法

　　C.冷处理法

　　D.委婉处理法

　　11.将过期的食品跨区域销售的行为属于（　　　）

　　A.自然性窜货

　　B.良性窜货

　　C.恶性窜货

　　D.替代性窜货

12.下列选项中，可以帮助产品陈列达到有效的方法是（　　　）

　　A.将产品尽量放到高货架上，防止儿童损坏商品

　　B.将有损坏的商品放在前面，以免损坏更多商品

　　C.分散陈列产品，使得商品在货架上显得更多

　　D.陈列商品的所有规格，以便消费者视自己的需要选购

　　13.顾客与理发师之间的买卖发型服务属于（　　　）

　　A.附属服务

　　B.事务性服务

　　C.单纯服务

　　D.技术性服务

　　14.直接激励中间商，提高其积极性的形式中不包括（　　　）

　　A.帮助中间商进行零售终端管理

　　B.开展促销活动

　　C.返利政策

　　D.价格折扣

　　15.具有联系人管理功能的客户关系管理子系统是（　　　）

　　A.客户市场管理子系统

　　B.客户支持与服务管理子系统

　　C.客户销售管理子系统

　　D.客户忠诚度评估子系统

　　16.客户组合策略中不包括（　　　）

　　A.集中策略

　　B.区分策略

　　C.标准化策略

　　D.个性化策略

　　17.谈判各方在索取价值和创造价值之间此消彼长的过程是（　　　）

　　A.谈判磋商

　　B.谈判开局

　　C.谈判准备

　　D.谈判终结

　　18.从总体上代表了谈判者借助于改变谈判替代性选择，从而决定、影响和改变谈判空间的能力的一种谈判力是（　　　）

　　A.强制性

　　B.遵从准则和客观准则

　　C.认同力

　　D.知识和信息

　　19.下列各项中不能用来确定推销人员规模的是（　　　）

　　A.工作量法

　　B.销售百分比法

　　C.销售业绩法

　　D.销售能力法

　　20.餐厅严格控制客人用餐过程中的点菜、等候上菜、茶水及用餐结账等各个环节的管理属于提高服务质量的（　　　）

　　A.标准跟进法

　　B.蓝图技巧法

　　C.FABE法

　　D.接触点法

　　21.在选择中间商时，主要使用的方法是（　　　）

　　A.评分法

　　B.绩效法

　　C.筛选法

　　D.工作量法

　　22.下列推销活动分析的方法中，可能运用到定基动态比率计算的是（　　　）

　　A.绝对分析法

　　B.相对分析法

　　C.因素替代法

　　D.量、本、利分析法

二、多项选择题（本大题共6小题，每小题2分，共12分）

　　在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选、少选或未选均无分。

　　23.下列选项中，属于广义的谈判利益的有（　　）

　　A.利润空间

　　B.投资回报

　　C.改善彼此的关系

　　D.遵循平等的原则

　　E.增进社会福利

　　24.据调查，某公司销售人员，在具有全国1%的销售潜力的区域内，其销售绩效为10万元，而在全国5%销售潜力的区域内，其销售绩效为15万元。

这表明（　　）

　　A.销售潜力越大，销售业绩越高

　　B.销售业绩会随销售潜力的增加而同比例增加

　　C.销售业绩的增加往往赶不上销售潜力增加的步伐

　　D.须通过调查测定各种可能的销售潜力下销售人员的销售能力

　　E.销售潜力是影响销售业绩的唯一因素

　　25.在谈判中，影响谈判空间及其谈判空间变动的因素有（　　）

　　A.谈判方案

　　B.谈判标的

　　C.谈判利益

　　D.谈判替代选择

　　E.潜在谈判协议

　　26.在考虑相关因素基础上，谈判目标的确定应遵循的原则有（　　）

　　A.原则性

　　B.实用性

　　C.合理性

　　D.合法性

　　E.预见性

　　27.非语言沟通中的障碍包括（　　）

　　A.谈判者的无意识行为

　　B.谈判者的有意识行为

　　C.谈判者的经验

　　D.非语言环境

　　E.外界环境

　　28.谈判过程中冲突与合作的关系可以概括为（　　）

　　A.谈判是合作与冲突兼而有之的过程

　　B.谈判过程中冲突与合作的矛盾会发生变化

　　C.谈判是一个处理合作与冲突矛盾的过程

　　D.谈判是一个由合作到冲突的过程

　　E.谈判是一个由冲突到合作的过程

　　三、简答题（本大题共6小题，每小题6分，共36分）

　　29.简述有效威胁的特征。

　　30.为什么说知识和信息可以赋予谈判者谈判力?

　　31.简述化解渠道冲突的主要对策。

　　32.激发顾客购买欲望的方法有哪些?

　　33.简述“喊价要高，出价要低”的报价起点策略的主要作用。

　　34.简述评估谈判者利益的规则。

　　四、论述题（本大题共2小题，每小题10分，共20分）

　　35.试述谈判者两难选择的解决办法。

　　36.试述销售人员开场的方法。

　　五、案例分析题（本大题共1小题，10分）

　　37.背景材料：

　　某顾客在商场购买了一台液晶彩色电视机。

使用后才发现电视机的图像不稳定，色彩不饱和，音响效果也不佳。

该顾客立即就其发现的上述问题对彩电售后服务部门进行了投诉。

售后服务部门在认真听取了顾客的所有意见并做了详细记录后表示，将尽快上门实地调查具体情况并及时提供有效的解决办法。

若经调查后发现确属产品缺陷，将切实按照之前向顾客承诺的“包退、包换、包修”的“三包”原则办理。

　　请问：

（1）该顾客对彩电售后服务部门的投诉主要属于哪个方面的投诉?

（2）彩电企业处理客户投诉的流程与方法一般应包括哪些?

　　（3）有效处理客户投诉的要点是什么?

　　温馨提示：

由于很多试题（主要是主观题），其答案并不是唯一的，甚至是开放的，一道题的解题思路是多种多样的，从实施素质教育的要求出发，应该鼓励自考生用多样的思路解题。

正是因为如此，在评卷过程中，往往会根据考生的作答情况，对评分标准进行调整，也正因如此，教育部把国家教育考试靠后的评分标准仍然列为秘密材料。

因此教育部不在网上公布答案，请考生谅解。

2011年7月自考真题：

市场调查与预测

　　全国2011年7月高等教育自学考试

　　市场调查与预测试题

　　课程代码：

00178

　　一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

　　在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

　　1.市场调查活动深化的结果是（）

　　A.调查报告

　　B.市场分析

　　C.市场预测

　　D.经营决策

　　2.减少抽样调查误差的首要问题是（）

　　A.合理抽取调查样本

　　B.恰当地确定样本数目

　　C.加强抽样调查的组织工作

　　D.提高调查工作质量

　　3.访问调查法中，调查空间范围最大的方法是（）

　　A.面谈调查

　　B.邮寄调查

　　C.电话调查

　　D.留置调查

　　4.对定量预测方法来讲，某种特定预测方法的预测能力主要决定于（）

　　A.预测精确程度

　　B.数学模型的特点

　　C.数据样式的类型

　　D.数学模型和数据样式的相称情况

　　5.与算术平均法相比，加权平均法的优越性表现在（）

　　A.计算方法更简便

　　B.计算方法更容易

　　C.对不同时期的数据等同对待，一视同仁

　　D.对不同时期的数据区别对待，给予不同程度的重视

　　6.从数学分析角度，可以利用下列哪种方法正确识别时间序列长期趋势发展的规律性增长线?

（）

　　A.直角坐标的散点图

　　B.目估判断

　　C.差分变化情况

　　D.函数表达式

　　7.下列哪个指标越小，表明自变量与因变量之间线形相关程度越高?

（）

　　A.总离差平方和

　　B.剩余离差平方和

　　C.回归离差平方和

　　D.方差

　　8.制定决策的首要步骤是（）

　　A.收集信息

　　B.确定目标

　　C.拟定方案

　　D.评价选择方案

　　9.市场调查是伴随着市场的产生而出现的一种（）

　　A.社会活动

　　B.经济活动

　　C.文化活动

　　D.管理活动

　　10.选择调查对象，主要是确定调查对象（）

　　A.应具备的条件

　　B.应抽取的样本容量大小

　　C.抽样方法

　　D.类型

　11.在进行生产者市场调查时，除了注意处理好供应与需要之间的数量关系上的矛盾外，还必须注意分析生产资料供应同生产需要之间在下列哪一选项上的衔接问题?

（）

　　A.供需手续

　　B.交货验收

　　C.时间

　　D.价格

　　12.下列选项中，正确的命题是（）

　　A.分层抽样要求各层之间具有同质性

　　B.整群抽样要求各群之间要有差异性

　　C.整群抽样要求各群之间要有同质性

　　D.分层抽样和整群抽样都要求部分之间具有同质性

　　13.系统抽样法既可以属于几率抽样法，也可以属于非几率抽样法。

究竟属乎哪一种类型，关键取决于（）

　　A.第一个样本抽取的位置

　　B.第一个样本抽取的方法

　　C.最后一个样本抽取的位置

　　D.最后一个样本抽取的方法

　　14.测量消费者对不同性质问题的分类，如满意、不满意、是、否等的量表是（）

　　A.等比量表

　　B.顺序量表

　　C.差距量表

　　D.类别量表

　　15.对城乡居民进行抽样调查，据此推算出某个地区范围内的居民购买力，这种测算方法称之为（）

　　A.配额测算

　　B.比例测算

　　C.抽样测算

　　D.适用面测算

　　16.采用专家意见法进行预测，选择专家时，既要选择市场预测专家，又要注意选择（）

　　A.市场调查专家

　　B.市场销售专家

　　C.市场分析专家

　　D.专业领域内的专家

　　17.预测中的哪些因素常需质的分析判断来得出结论?

（）

　　A.非量化因素

　　B.社会因素

　　C.政策性因素

　　D.政治因素

　　18.以最大收益期望值或最小损失期望值标准找出的方案，只是下列哪一情况下的较佳方案?

（）

　　A.平均意义上

　　B.一定条件下

　　C.理想状态下

　　D.主观上

　　19.市场预测成果的有效性很大程度上是在下列哪一过程中形成的?

（）

　　A.搜集资料

　　B.分析判断

　　C.选择预测方法

　　D.确定预测值

　　20.将战略决策总目标具体化和细分化，同时又为业务决策的制定提供依据和指明方向的决策类型是（）

　　A.量的决策

　　B.质的决策

　　C.战术决策

　　D.满意决策

　二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

　　在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选、少选或未选均无分。

　　21.调查项目可以有多种选择，选择的原则取决于（）

　　A.费用的多少

　　B.效益的高低

　　C.调查的目的

　　D.调查结果的用途

　　E.调查时间的长短

　　22.判断抽样法的特点包括（）

　　A.样本调查结果回收率较低

　　B.样本调查结果回收率较高

　　C.方法简便易行

　　D.方法复杂不易实行

　　E.易发生偏差

　　23.市场调查方法有很多，主要有（）

　　A.访问法

　　B.实验法

　　C.观察法

　　D.分析法

　　E.图解法

　　24.市场调查的目的是为了解（）

　　A.市场未来的发展趋势

　　B.市场活动的历史

　　C.市场活动的现状

　　D.市场活动的可能性

　　E.市场活动的必然性

　　25.决策目标必须明确具体，是指（）

　　A.决策目标应有确定内涵

　　B.明确决策目标是否附加约束条件

　　C.确定衡量目标实现程度的具体标准

　　D.区分目标的主次顺序

　　E.区分目标的重要程度

　三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

　　26.一次移动平均法

　　27.市场预测

　　28.抽样调查

　　29.决策“硬”技术

　　四、简答题（本大题共6小题，每小题5分，共30分）

　　30.问卷设计必须注意哪些问题?

　　31.简述市场信息的特征。

　　32.简述消费者固定样本持续调查的意义。

　　33.简述经营决策的原则。

　　34.初步市场调查通常有哪几种形式?

　　35.简述商品寿命周期预测的常用方法。

　　五、论述题（本大题共1小题，共10分）

　　36.试论市场预测和经营决策的关系。

　　六、计算题（本大题共2小题，每小题9分，共18分）

　　37.2003年至2007年某市笔记本电脑的销售量资料如题37表所示。

用直线趋势法，预测2009年该市笔记本电脑的销售量。

　　笔记本电脑销售资料单位：

万台

年份

2003

2004

2005

2006

2007

销售量

4.6

4.5

5.3

6.1

6.6

　　题37表

　　38.经抽样调查，获得了某市不同人均年收入水平和其百户拥有小轿车台数的数据，如题38表所示。

试建立回归预测模型，并预测家庭人均年收入为2万元时，每百户小轿车的拥有量。

　　百户收入与轿车拥有量数据表

家庭人均年收入（万元）

1.2

1.4

1.5

1.8

2.1

2.5

每百户小车拥有量（台）

5.2

5.8

6.3

7.1

9.2

11

　　题38表

　　温馨提示：

由于很多试题（主要是主观题），其答案并不是唯一的，甚至是开放的，一道题的解题思路是多种多样的，从实施素质教育的要求出发，应该鼓励自考生用多样的思路解题。

正是因为如此，在评卷过程中，往往会根据考生的作答情况，对评分标准进行调整，也正因如此，教育部把国家教育考试靠后的评分标准仍然列为秘密材料。

因此教育部不在网上公布答案，请考生谅解。