证券从业资格《证券交易》试题及答案.docx
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证券从业资格《证券交易》试题及答案
9月证券从业资格《证券交易》试题及答案
一、单项选择题部分(共60题每题1分共60分)
1.关于证券账户,下列说法正确的是().
A人民币普通股票账户简称B股账户
BB股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
C证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户
D基金账户只能用来买基金
正确答案是:
C
2.下列各项费用中,不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是().
A证券结算风险基金
B佣金
C过户费
D印花税
正确答案是:
A
3.中国证监会要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.
A2006年
B2007年
C2008年
D2009年
正确答案是:
B
4.让投资者充分理解()的原则,是投资者教育需要突出的重点之一
A参与意识
B理性投资
C买者自负
D股市有风险
正确答案是:
C
5.()深圳证券交易所正式开业.
A1990-12-1
B1990-7-1
C1991-7-1
D1991-12-1
正确答案是:
C
6.()原则为:
较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A时间优先
B客户优先
C价格优先
D数量优先
正确答案是:
C
7.ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于().
AETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
BETF可以在交易所上市交易
CETF申购、赎回与一揽子股票有关
D开放式基金可以在场外交易
正确答案是:
C
8.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,新股申购单位为().
A2000股
B1000股
C500股
D100股
正确答案是:
C
9.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸,交易所可对其实施临时停牌()分钟.
A10
B20
C30
D停牌至14:
57分
正确答案是:
A
10.证券公司为客户提供融资融券服务,其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的().
A5%
B10%
C15%
D20%
正确答案是:
A11.在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。
A200%
B100%
C50%
D30%
正确答案是:
A
12.()应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A证券交易所
B证券登记结算机构
C客户信用资金存管银行
D证监会
正确答案是:
B
13.在连续交易中,意昧着().
A交易一定是连续的
B成交的时点是连续的
C买卖指令需要等待一段时间定期成交
D在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
正确答案是:
D
14.最低结算备付金限额的确定,不包括()。
A上月交易天数
B上月证券买入金额
C上月买断式回购到期购回金额
D最低结算备付金比例
正确答案是:
C
15.单笔权证买卖申报数量不得超过()万份,申报价格最小变动单位为()元人民币。
A100,0.001
B100,0.1
C1000,0.001
D100,0.01
正确答案是:
A
16.在公共场所进行证券投资咨询服务,报告人必须取得().
A证券投资咨询资格证书
B银行从业资格证
C咨询师资格
D审计师资格
正确答案是:
A
17.按照规定,上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为().
A正常交易日14:
57一15:
00
B正常交易日15:
00一15:
15
C正常交易日13:
00一15:
00
D正常交易日15:
00一15:
30
正确答案是:
D
18.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,每个报价日报价系统接受申报的时间为()。
A9:
00至12:
00、13:
00至16:
00
B9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
C15:
00至15:
30
D9:
15至11:
30,13:
00至15:
00
正确答案是:
B
19.在我国,目前债券现货交易价格最小变动单位为()。
A人民币0.01元
B人民币1元
C人民币0.001元
D人民币0.005元
正确答案是:
A
20.有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:
甲的买进价为10.70元,时间13:
35,乙的买进价为10.40元,时间为13:
40;丙的买进价为10.75元,时间是13:
55,丁的买进价为10.40元,时间是13:
38.则四位投资者交易的优先川页序为()
A丁、乙、甲、丙
B丁、乙、丙、甲
C丙、甲、丁、乙
D丙、甲、乙、丁
正确答案是:
C 21.证券公司在从事自营业务中可以()
A内幕交易
B操纵市场
C出借账户
D建立内部报告制度
正确答案是:
D
22.关于股票的交易,下列表述错误的是()。
A股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
B股票交易只能在证券交易所进行
C在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以暂停上市交易,直至终止上市交易
D暂停上市交易后,在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易
正确答案是:
B
23.在做市商市场中,证券交易的买价由()给出,证券交易的卖价由()给出.
A做市商…投资者
B做市商…做市商
C投资者…投资者
D投资者…做市商
正确答案是:
B
24.按照上海证券交易所的现行规定,债券质抑式回购的最小申报数量为().
A10手
B100手
Cl手
D1000手
正确答案是:
B
25.按照我国现行有关制度规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。
A3%
B20%
C10%
D5%
正确答案是:
C
26.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元Z股,每股红利为0.005美元F股,股权登记日收盘价为0.799美元Z股,则该股除息报价应为()美元)股。
A0.794
B0.795
C0.804
D0.799
正确答案是:
B
27.中国结算公司()为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
A每日
B每周
C每月
D每年
正确答案是:
C
28.证券交易的特征不包括下面哪一项()
A收益性
B稳定性
C流动性
D风险性
正确答案是:
B
29.下列不属于证券经纪业务特点的是()。
A证券经纪商的中介性
B客户指令的性
C客户资料的保密性
D交易对象的特定性
正确答案是:
D
30.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时,交易所可对其实施临时停牌()分钟.
A10
B20
C30
D停牌至14:
57分
正确答案是:
A 31.按照我国现行制度规定,为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。
A合格境外机构投资者选定的托管人
B合格境外机构投资者自身
C合格境外机构投资选定的境内证券公司
D合格境外机构投资者的批准机构
正确答案是:
A
32.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请.
A同一性
B公平性
C齐备性
D真实性
正确答案是:
C
33.充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中国债折算率不超过()。
A70%
B80%
C90%
D95%
正确答案是:
D
34.按照我国现行有关制度规定,所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的().
A10%
B15%
C5%
D20%
正确答案是:
D
35.证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割,都需要提供()。
A银行预留印鉴卡
B身份证
C资金卡
D证券账户卡
正确答案是:
C
36.上海证券交易所规定,接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日()。
A9:
15—11:
30、13:
30—15:
15
B9:
00—11:
00、13:
00—15:
00
C9:
15—11:
30、13:
00—15:
00
D9:
15—9:
25、9:
30—11:
30、13:
00—15:
00
正确答案是:
D
37.中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过()或占净资产值的50%人上的情形,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A100万
B500万
C2000万
D1000万
正确答案是:
C
38.按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定,投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时,必须支付过户费的交易品种为().
AB股
B搬
C基金
D人民币普通股
正确答案是:
A
39.权证存续期满前()个交易日,权证终止交易,但可以行权.
A3
B5
C10
D20
正确答案是:
B
40.有关委托方式,说法错误的是().
A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B眼价委托的缺点是成交速度慢,可能无法成交
C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
D在限价委托下,证券可以以客户给定的价格成交,有利于客户实现预期投资计划
正确答案是:
C 41.证券营业部实行前后台分离,电脑管理、会计核算人员不得兼办().
A清算业务
B技术部
C会计核算部
D技术风险处理岗位
正确答案是:
A
42.在场外交易市场,金融机构柜台的作用是().
A只是交易的组织者
B只是交易的直接参与者
C既是交易的组织者,又是交易的直接参与者
D交易的监管者
正确答案是:
C
43.按照现行规定,股票终止上市后,股票发行人办理退出登记时,()须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.
A证券交易所
B证监会
C证券经纪商
D中国结算公司
正确答案是:
D
44.(),深圳证券交易所正式开业.
A1990-12-1
B1991-7-1
C1986年
D2005-4-1
正确答案是:
B
45.最低结算备付金限额的确定,与()无关。
A上月交易天数
B上月证券买入金额
C上月买断式回购到期购回金额
D最低结算备付金比例
正确答案是:
C
46.按照现行规定,()不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A中国结算公司
B中国证监会派出机构
C中国证监会
D证券交易所
正确答案是:
A
47.下列()属于操纵市场行为.
A将自营账户借给他人使用
B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C委托其他证券公司代为买卖证券
D在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
正确答案是:
D
48.证券公司公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出()公布的可充抵保证金证券范围.
A交易所
B登记结算机构
C证券业协会
D证监会
正确答案是:
A
49.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()。
A10%
B15%
C20%
D50%
正确答案是:
B
50.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍.
A2
B1
C3
D4
正确答案是:
A51.债券全价交易是指()。
A以不含债券应计利息的价格报价,但以全价价格进行结算
B以含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算
C以含有债券应计利息的价格报价,但以不含应计利息的价格进行结算
D以不含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算
正确答案是:
B
52.证券公司自营业务面临的主要风险是().
A经营风险
B管理风险
C市场风险
D合规风险
正确答案是:
C
53.根据现行入股现金红利派发日程安排,投资者可在()领取现金红利.(T日为公告刊登日)
A除息日
B发放日
C权益登记日
D公告刊登日
正确答案是:
B
54.下列各项中,不属于委托指令的基本要素的是().
A证券账号
B买卖方向
C益量
D数量
正确答案是:
C
55.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的().
A0.02%
B0.01%
C0.03%
D0.04%
正确答案是:
A
56.深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月.
A3
B6
C12
D9
正确答案是:
A
57.在网上定价发行新股过程中,当有效认购数量大于新股发行数量时,应由()负责组织摇号抽签,确定新股认购成功者。
A主承销商
B证券登记结算机构
C证券交易所
D证券公司
正确答案是:
A
58.深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()个交易日,上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()个交易日。
A4,3
B3,4
C4,5
D5,4
正确答案是:
B
59.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定,回购到期如单方违约,违约方的履约金交()所有.
A证券结算风险基金
B上海证券交易所
C守约方
D投资者保护基金
正确答案是:
C
60.按照现行有关规定,上海证券交易所B股结算费的收取标准为().
A成交金额的0.1%
B成交金额的0.05%
C成交金额的0.05%,不超过500美元
D成交金额的0.05%,不超过500港元
正确答案是:
B 二、多项选择题部分(共40题每题2分共80分)
1.关于证券公司代办股份转让服务业务,以下说法正确的有().
A证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
B股份转让以“手”为单位,一手等于100股
C股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
D各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
正确答案是:
AB
2.下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有().
A对于买断式回购到期购回结算,中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
B结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理,同一笔交易不拆分交收
C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方,对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:
00.
正确答案是:
ABC
3.关于上海证券交易所市场股东大会网络投票,以下说法正确的是().
A投资者进行投票均选择买入
B申报价格用来代表股东大会议案
C上市公司同时发行朋受和B股的,上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码
D申报股数用来代表表诀意见
正确答案是:
ABD
4.根据上海证券交易所的规定,在进行买断式回购交易时,()
A交易主体限于A、D账户
B买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易
C申报单位为1000手或其整数倍
D融券方申报“卖出”
正确答案是:
BCD
5.关于清算与交收,下列描述正确的有()。
A清算是交收的基础和保证
B交收是清算的后续与完成
C正确的清算结果能确保交收顺利进行
D只有通过交收,才能结束交易总过程
正确答案是:
ABCD
6.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定,以下表述正确的是().
A在国家法定假日,交易时间为正常交易日的一半
B证券交易所交易时间内因故停市,交易时间不做顺延
C证券交易所可以调整交易时间,但须经中国证监会批准
D在国家法定假日,证券交易所市场不休市
正确答案是:
BC
7.下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,不正确的有()。
A证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元
B证券公司办理集合资产管理业务,可以接受货币和非货币资金形式的资产
C证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
正确答案是:
AB
8.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有().
A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元
C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币
正确答案是:
ABCD
9.关于我国证券交易单位,以下说法正确的有()。
A债券(现货交易)以人民币100元面额为1手
B基金以100份基金单位为1手
CB股以100股为i手
DA股以100股为1手
正确答案是:
BCD
10.关于证券经纪关系,下列说法正确的有()。
A在证券经纪关系中,证券经纪商是受托人
B在证券经纪关系中,证券经纪商是委托人
C在证券经纪关系中,客户是委托人
D在证券经纪关系中,客户是受托人
正确答案是:
AC 11.按照基础资产性质的不同,金融期权大致可分为()等种类。
A利率期权
B股权类期权
C货币期权
D互换期权
正确答案是:
ABCD
12.下列关于整数委托、零数委托的表述,正确的有()。
A我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式
B我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托
C整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
D零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位
正确答案是:
BCD
13.深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括()。
A意向申报
B定价申报
C双边报价
D成交申报
正确答案是:
ABCD
14.根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交()等材料。
A法定代表人授权委托书
B资金交收账户印鉴卡
C结算参与人资格证书
D指定收款账户授权书
正确答案是:
ABCD
15.根据相关规定,下列关于配股及配股权证的说法,正确的有().
A配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C目前,A股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管
D配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
正确答案是:
ABCD
16.关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。
A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内,开始为办理代办股份转让服务
C退市公司要终止股份转让代办服务的,应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定
D代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
正确答案是:
ACD
17.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则()。
A上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开
B上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布
C公正地处理证券交易中的违法违规行为
D公正地办理证券交易中的各项手续
正确答案是:
AB
18.在全国银行间债券市场进行债券回购业务,下列哪些机构之间的债券交易,其资金结算途径可以由双方自行商定().
A非银行金融机构与非金融机构
B商业银行与非金融机构
C商业银行与非银行金融机构
D商业银行与商业银行
正确答案是:
ABC
19.在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中()等原则.
A自营总规模的控制
B资产配置比例控制
C项目集中度控制
D单个项目规模控制
正确答案是:
ABCD
20.可转换债券具有()的性质.
A配股权
B期权
C债权
D股权
正确答案是:
BC 21.按照深圳证券交易所现行规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的有().
A非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%
C*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%
正确答案是:
CD
22.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()
A安全保管集合资产管理计划资产
B执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D出具资产托管报告
正确答案是:
ABCD
23.净额清算方式的主要优点有()。
A防止风险积累
B防止买空卖空行为的发生
C减少资金在交收环节的占用
D简化操作手续
正确答案是:
CD
24.关于转托管,下列说法正确的是().
A上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:
系
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