基金从业《基金法律法规》复习题集第5896篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第5896篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.下列说法正确的是()。
Ⅰ.货币基金适合短期投资的投资者
Ⅱ.混合基金适合较为激进的投资者
Ⅲ.债券基金适合追求稳定收入的投资者
Ⅳ.股票基金适合长期投资的投资者
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基金的不同分类标准和基本分类;
债券基金主要以债券为投资对象,因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
股票基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。
由于混合基金数量多、范围广,难以通过基金合同判断其风险收益特征,在实践中需要根据其比较基准、投资运作状况进行识别。
一般来说,依据资产配置的不同可以将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。
偏股型基金中股票的配置比例较高,债券的配置比例相对较低,一般采用股票指数或者以股票指数为主作为业绩比较基准。
故
2.基金公司客户投诉处理体系正确顺序是()
①受理客户投诉②认真调查、及时处理投诉问题
③设立独立投诉处理部门④总结经验,防范风险
A、①②③④
B、③①②④
C、②①③④
D、①③②④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第23章>第2节>基金客户投诉处理
【答案】:
B
【解析】:
基金公司客户投诉处理流程图如下:
知识点:
基金客户投诉处理
3.中国证监会对公募基金管理人出现重大风险的,采取下列()监管措施。
Ⅰ.限制令
Ⅱ.整顿
Ⅲ.托管
Ⅳ.接管
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握对基金管理人的监管内容;
对于公开募集基金的基金管理人的重大违法违规行为可能造成重大风险或者已经出现重大风险的,中国证监会可以采取更加严厉有效的监管措施,如限制令、整顿、托管、接管等,进行风险处置,以防止危害进一步扩大,并对相关机构和人员依法进行处罚。
4.证券交易所的设立和解散是由()决定的。
A、中国证券业协会
B、中国证券监督管理委员会
C、国务院
D、国务院证券监督管理机构
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的构成要素
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素;
根据我国《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
证券交易所的设立和解散,由国务院决定。
5.下列不属于封闭式基金的认购特点的是( )
A、只能网上发售
B、按1元进行认购
C、以份额为单位进行认购申请
D、可以向机构发售基金份额
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>封闭式基金的认购
【答案】:
A
【解析】:
表16-5
封闭式基金认购的特点
发售方式
网上发售:
通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部,向公众发售基金份额
网下发售:
通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或者个人投资者发售基金份额
认购价格
按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取的认购费
6.基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
A、公司投资决策委员会成员
B、公司交易员
C、公司投资、研究、交易部门的负责人
D、基金经理助理
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
B
【解析】:
基金管理公司投资管理人员,是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。
具体包括:
公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。
知识点:
对基金管理人的监管
7.基金管理人的内部控制和()密不可分。
A、信息
B、资源
C、环境
D、法律
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【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的三目标
【答案】:
A
【解析】:
基金管理人内部控制和信息是密不可分的。
基金管理人的决策受制于内部运作信息,反之,如果没有完备的内部控制便不能保证信息的质量。
8.基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括()。
A、收取销售费用的项目
B、收取销售费用的条件
C、收取销售费用的方式
D、收取销售费用的用途
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第3节>基金销售费用原则性规范
【答案】:
D
【解析】:
基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。
9.“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中( )的内容。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、成本效益原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的五原则
【答案】:
D
【解析】:
成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
知识点:
内部控制的五原则
10.关于专业投资者转换为普通投资者,下列说法错误的是()。
A、具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
B、最近一年末净资产不低于2000万元
C、最近一年末金融资产不低于1000万元
D、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】:
A
【解析】:
同时符合以下条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者:
最近一年末净资产不低于2000万元;最近一年末金融资产不低于1000万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历(故A项说法错误,符合题意)。
11.另类投资包括()等品种。
Ⅰ.私募股权
Ⅱ.私募基金
Ⅲ.风险投资
Ⅳ.基金的基金
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>全球基金业发展的趋势与特点
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点;
另类投资是指在股票、债券及期货等公开交易平台之外的投资方式,包括私募股权(privateequity)、风险投资(venturecapital)、地产、矿业、杠杆并购(leveragedbuyout)、基金的基金(fundoffunds)等诸多品种。
12.()是基金职业道德规范教育的基础和保障。
A、投资者信任
B、基金职业道德观念教育
C、基金监管法规
D、职业道德素养
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径
【答案】:
B
【解析】:
基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障,只有首先树立了基金职业道德观念,才能使得基金从业人员在职业活动中,潜移默化地提升职业道德素养,进而把职业道德规范变成自发自觉的职业行为。
13.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的()。
A、职业行为规范
B、职业义务
C、职业责任
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>基金从业人员职业道德的含义
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
理解基金从业人员职业道德的含义;
基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化,是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任,在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。
14.下列关于基金投资咨询的说法,错误的是()。
A、基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果
B、基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息
C、客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人
D、基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第23章>第2节>基金投资咨询与互动交流
【答案】:
C
【解析】:
在投资咨询过程中,基金管理公司应提醒客户在未经销售机构许可的情况下,禁止将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容泄露给他人。
15.以下关于道德具有的特征说法中,有误的一项是()。
A、形态性
B、约束性
C、具体性
D、继承性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>道德
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
理解道德与职业道德的含义;
道德的特征:
1.道德具有差异性
2.道德具有继承性
3.道德具有约束性
4.道德具有具体性
16.避险策略基金的最大特点是()。
A、由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B、其招募说明书中明确引入保本保障机制
C、保本义务人在保本基金到期出现亏损时,负责向基金份额持有人偿付相应损失
D、保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,放弃向基金管理人追偿的权利
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第6节>避险策略基金的前身
【答案】:
B
【解析】:
避险策略基金的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金。
17.QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处包括()。
Ⅰ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
Ⅱ基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
ⅢQDII基金份额除可以用人民币认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
Ⅳ基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>QDII基金份额的认购
【答案】:
A
【解析】:
QDII基金主要投资于境外市场,因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比,在募集认购的具体规定上有以下几点特别之处:
(1)基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。
(2)发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。
(3)QDII基金份额可以用人民币认购,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。
18.在企业内部,任何个人无论权力多大、位置多高,都不能凌驾于内部控制制度之上行事,也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。
这指的是内部控制的()。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的五原则
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
掌握基金公司内部控制的目标和原则;
在企业内部,任何个人无论权力多大、位置多高,都不能凌驾于内部控制制度之上行事,也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。
基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义:
一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。
19.一般情况下,分级基金在场内可存在三类份额,不属于这三类份额的是()。
A、A类份额
B、B类份额
C、C类份额
D、母基金份额
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第9节>分级基金的基本概念
【答案】:
C
【解析】:
证券交易所场内可存在三类份额:
母基金份额、A类份额和B类份额。
20.基金募集一般经过下列步骤()。
Ⅰ.申请
Ⅱ.注册
Ⅲ.发售
Ⅳ.基金合同生效
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>基金募集的程序
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基金募集的概念与程序;
基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
21.根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。
A、50%
B、60%
C、80%
D、90%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
C
【解析】:
债券基金主要以债券为投资对象。
根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。
知识点:
证券投资基金的分类标准与介绍
22.依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
C
【解析】:
Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。
23.符合()规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅰ社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ中国证监会规定的其他投资者
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【答案】:
D
【解析】:
下列投资者视为合格投资者:
①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。
以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
但是,“符合本条第①、②、④项规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数”
24.道德是由一定的社会经济基础决定并形成的调整人与人之间、人与社会之间关系的()的总和。
A、文化传统
B、传统习俗
C、行为规范
D、社会伦理
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>道德
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
理解道德与职业道德的含义;
所谓道德,是一种社会意识形态,是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准,依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量,实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。
25.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于()万元且符合相关标准的单位和个人。
A、50
B、100
C、200
D、500
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管
【答案】:
B
【解析】:
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。
26.岗位职业道德教育主要通过( )来完成。
A、从业资格考试
B、资格证年检
C、在职培训
D、监管机构的监管
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径
【答案】:
C
【解析】:
岗位教育,是指在基金从业人员就业上岗后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。
知识点:
基金职业道德教育
27.按交易性质,金融市场分为( )①发行市场②场内市场③流通市场④场外市场
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】:
B
【解析】:
按交易性质金融市场分为发行市场和流通市场。
知识点:
金融资产的分类
28.A公司进行基金销售时,推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动,该活动宣传资料中指出:
“凡参加活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。
对此案例的评析,下列说法错误的是()。
A、最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语
B、根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定,该公司需改正其宣传资料
C、基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
D、A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】:
D
【解析】:
D项,A公司违反了基金宣传推介材料中关于不得违规承诺收益或者承担损失的规范。
知识点:
宣传推介材料的禁止性规定
29.理财的目的是实现财产的()。
A、保值
B、增值
C、保值、增值
D、再投资
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融与居民理财
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素;
理财,指的是对财务进行管理,以实现财产的保值、增值为目的。
30.职业道德是指( )。
A、社会道德在职业领域的特殊表现
B、企业上司的指导性要求
C、从业人员的自我约束
D、职业纪律方面的最低要求
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>职业道德
【答案】:
A
【解析】:
职业道德,也称职业道德规范,是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
我国《公民道德建设实施纲要》指出:
“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则,涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。
”
知识点:
职业道德
31.下列关于正当竞争的说法,不正确的是( )。
A、公平竞争是正当竞争的前提
B、合法竞争是正当竞争的基础
C、有序竞争是正当竞争的表现
D、公开竞争是正当竞争的原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
D
【解析】:
竞争是市场经济的核心机制。
公平竞争是正当竞争的前提,要求竞争的内容要公平。
合法竞争是正当竞争的基础,要求竞争的手段要合法。
有序竞争是正当竞争的表现,正当竞争是在公平、合法的基础上,依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。
知识点:
诚实守信
32.投资基金按照法律形式可以分为()等形式。
Ⅰ.契约型
Ⅱ.公司型
Ⅲ.无限合伙型
Ⅳ.有限合伙型
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解证券投资基金与其他金融工具的比较;
此外,投资基金按照法律形式,可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式
33.下列不属于招募说明书包含的重要信息的是()。
A、基金运作方式
B、基金收益分配原则和执行方式
C、基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
D、从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第3节>基金招募说明书
【答案】:
B
【解析】:
招募说明书应包含的重要信息有:
(1)基金运作方式;
(2)从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式;(3)基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定,特别是买卖基金费用的相关条款;(4)基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等;(5)基金资产净值的计算方式和公告方式;(6)基金风险提示;(7)招募说明书摘要。
基金收益分配原则和执行方式属于基金合同的主要披露事项。
34.基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行()业务活动。
A、评级
B、评奖
C、排名
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系:
基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价活动。
35.基金募集失败,基金管理人应承担下列责任()。
Ⅰ.以固有财产承担因募集行为而产生的费用
Ⅱ.以固有财产承担因募集行为而产生的债务
Ⅲ.按期返还投资者已缴纳的款项
Ⅳ.按期返还投资者已缴纳的款项的银行同期存款利息
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>基金募集的程序
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基金合同生效的条件;
基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担下列责任:
①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
36.反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户()受到相关处罚和损失的风险。
A、非法挪用资金
B、非法截留资金
C、非法转移资金
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>反洗钱合规性风险
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
理解合规风险的种类和主要管理措施;
基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规|生风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控
37.基金管理人在基金发售()前,将相关资料登载在指定报刊和网
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