证券从业资格考试试题及答案法律法规提高练习5.docx

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证券从业资格考试试题及答案法律法规提高练习5

2019年证券从业资格考试试题及答案：

法律法规（提高练习5）

导读：

本文2019年证券从业资格考试试题及答案：

法律法规（提高练习5），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

　　1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是（）。

　　A.合格投资者累计不得超过200人

　　B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人

　　C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币

　　2.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开（）日前通知全体股东。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.30

　　3.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。

　　A.证券交易所

　　B.证监会

　　C.证券业协会

　　D.商务部

　　4.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（）。

　　A.董事会会议，可以他人代为出席

　　B.股东大会选举董事，实行累积投票制

　　C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

　　D.股东大会应当每年召开一次年会一

　　5.各会员应在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。

　　A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

　　B.保证金可以用证券充抵

　　C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

　　D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户

　　7.下列选项中，不正确的是（）。

　　A.股东大会选举董事，实行累积投票制

　　B.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样

　　C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意

　　D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产

　　8·下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。

　　A.新进入上市公司的董事、监事

　　B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

　　C.上市公司收购人

　　D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

　　9.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额（融券余量）达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入（融券卖出），并向市场公布。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.65%

　　10.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在（）个工作日内进行调整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　11.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为（）。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.买卖股票金额1倍以上3倍以下

　　D.买卖股票等值以下

　　12.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括（）。

　　A.直投基金认缴承诺书

　　B.集合资产管理风险揭示书

　　C.集合资产管理计划说明书

　　D.集合资产管理合同文本

　　13.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是（）。

　　A.公司一般情况下不得收购本公司股份

　　B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记

　　C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

　　D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年内不得转让

　　14.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。

　　A.《保险法》

　　B.《担保法》

　　C.《证券法》

　　D.《证券投资基金法》

　　15.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全（）制度。

　　A.上市管理

　　B.投资咨询业务管理

　　C.证券经纪业务管理

　　D.证券监督管理

　　16.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。

　　A.虚假出资金额5%以上10%以下

　　B.虚假出资金额10%以上15%以下

　　C.虚假出资金额5%以上15%以下

　　D.虚假出资金额1%以上15%以下

　　17.下列选项中，说法不正确的是（）。

　　A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支

　　B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动

　　C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

　　D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓

　　18.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用（）。

　　A.《证券发行与承销管理办法》

　　B.《证券投资基金销售管理办法》

　　C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

　　D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　19.证券公司减少注册资本应当经（）批准。

　　A.国资委

　　B.中国人民银行

　　C.证监会

　　D.银监会

　　20.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。

投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

　　A.35

　　B.73

　　C.53

　　D.52

　　1.D[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条的规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：

①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

　　2.B[解析]根据《公司法》第41条的规定，召开股东会会议，应当于会议召开15E1前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　3.C[解析]证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

　　4.C[解析]根据《公司法》第103条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。

但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　5.D[解析]上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　6.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第52条的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。

保证金可以用证券充抵。

客户交存的保证金以及通过融资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。

　　7.B[解析]根据《公司法》第8条的规定，依照本法设立的有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。

依照本法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。

故选项B错误。

　　8.C[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第28条的规定，财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。

　　9.A[解析]证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额（融券余量）达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入（融券卖出），并向市场公布。

　　10.B[解析]因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

　　11.D[解析]根据《证券法》第45条的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

除前款规定外，为上市公司出具审汁报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员.自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内.不得买卖该种股票。

根据《证券法》第201条的规定.为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员.违反本法第45条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得.并处以买卖股票等值以下的罚款。

　　12.A[解析]证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：

①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤中国证监会要求提交的其他材料。

　　13.D[解析]根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　14.C[解析]根据《证券法》第2条的规定.在境内.股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

　　15.C[解析]证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

　　16.C[解析]根据《公司法》第199条的规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的.由公司登记机关责令改正。

处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。

　　17.A[解析]集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

故选项A不正确。

转融通业务，是指证券金融公司将A有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

故选项B正确。

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第35条的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

故选项C正确。

当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓。

故选项D正确。

　　18.A[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第2条的规定，发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（统称证券）、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。

　　19.C[解析]根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立。

设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构（简称证监会）批准。

　　20.C[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第16条的规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。

投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。