历年北京中级经济法练习题1218.docx
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历年北京中级经济法练习题1218
历年北京中级经济法练习题
单选题
1、张某有200万元资金,打算在烟台投资设立一家注册资本为300万元左右的餐饮企业。
关于如何设立与管理企业,请回答94-96题。
如张某拟设立一家一人有限责任公司,下列表述正确的是:
A.注册资本不能低于50万元
B.可以再参股其他有限公司
C.只能由张某本人担任法定代表人
D.可以再投资设立一家一人有限责任公司
多选题
2、对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有()。
A.口头或书面警示
B.罚款
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易
多选题
3、在我国,财务顾问的监管主体包括()。
A.国务院
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
E.国家发改委
单选题
4、张三、李四、王五三人拟成立一家出版发行有限公司,注册资本为3万元,其中张三以办公设备出资,李四出货币,王五以其对某系列图书的著作权出资。
对此,下列表述正确的是()
A.李四的货币出资不得低于注册资本的20%
B.若办公设备实际归甲所有,公司成立后,甲可以向公司主张取回办公设备
C.公司全体股东首次出资不得低于注册资本的35%
D.若张三、李四相继将所持股权全部转让给王五,则王五需要至少补交7万元的注册资本,并变更登记
简答题
5、ABC会计师事务所承接了甲公司(集团公司)2011年度财务报表审计业务,并调派具有专业胜任能力的注册会计师组建了集团项目组。
DEF、会计师事务所作为组成部分注册会计师对重要组成部分财务信息执行审计。
要求:
如果集团项目组认为对重要组成部分财务信息执行的工作、对集团层面控制和合并过程执行的工作以及在集团层面实施的分析程序还不能获取形成集团审计意见所依据的充分、适当的审计证据,集团项目组应当如果处理
多选题
6、公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有()。
A.公司营业执照
B.股东大会决议
C.财务会计报告
D.招股说明书
多选题
7、下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法,正确的有()。
A.T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易。
有效认购的资金交收后,进行T+0预交收
B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
C.T+2日交收截止时点前,违约结算参与人补足违约金额的,中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户,并代为划拨至相应的证券账户
D.T+2日交收截止时点前,违约结算参与人仍未补足违约金额的,从T+3日起,中国结算上海分公司有权变卖待处分证券,以变卖所得弥补违约金额
单选题
8、关于上市公司强制收购的说法,正确的是()。
A.在收购要约确定的承诺期限内,收购人可以撤销其收购要约
B.收购人可以仅向被收购公司的特定股东发出收购要约
C.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内不得卖出被收购公司的股票
D.收购要约约定的收购期限为15日
简答题
9、简述引进外资,必须坚持的重要原则。
单选题
10、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为()。
A.2003年1月3日和2002年12月30日
B.2002年12月3日和2003年1月30日
C.2003年12月30日和2002年月3日
D.2002年12月30日和2003年1月3日
单选题
11、为了适应个人理财市场的飞速发展,《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定从业人员每年的培训时间应不少于(),未达到培训要求的从业人员应暂停从事个人理财业务活动。
A.20小时
B.24小时
C.36小时
D.54小时
单选题
12、《公司法》规定,股东以工业产权、专利技术作价出资的,其作价金额不得超过有限责任公司注册资本的()。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
多选题
13、关于个人独资企业和一人有限责任公司的区别,下列错误的表述为()。
A.个人独资企业不是法人;一人有限责任公司一定是法人
B.两种企业的投资人都只能是一个自然人
C.个人独资企业投资人承担无限责任;一人有限责任公司股东一般承担有限责任
D.两种企业的注册资本都不能少于10万元
多选题
14、下列关于首次公开发行股票的说法正确的是()。
A.首次公开发行股票,应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
B.所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
C.网下申购和网上申购同时进行
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价
单选题
15、上海证券交易所竞价交易中,债券买断式回购交易的申报数量为()。
A.1手或其整数倍
B.10张或其整数倍
C.100手或其整数倍
D.1000手或其整数倍
单选题
16、下列个人贷款所用信贷资金完全不属于商业银行的是()。
A.商业性个人住房贷款
B.公积金个人住房贷款
C.个人经营类贷款
D.个人消费贷款
多选题
17、甲某原任某国有商业银行某分理处主任,通过两名储户介绍,认识了乙某。
乙某提出为甲某拉100万元存款,并要求从甲某的分理处贷款80,万元,甲某同意。
后通过乙某介绍,某研究所将100万元人民币存入该行。
同时,乙某使用他人身份证、已失效的某公司营业执照和伪造的某研究所公章等手段,甲某也未经审查,遂双方签订了质押担保借款合同,以某研究所100万元存款做质押物,骗取80万元贷款。
甲、乙分别构成何种犯罪
A.某甲构成玩忽职守罪
B.某乙构成诈骗罪
C.某甲构成签订、履行合同失职被骗罪
D.某乙构成贷款诈骗罪
多选题
18、保荐机构保荐股票上市(股票恢复上市除外)应当向证券交易所提交的文件包括()。
A.上市保荐书
B.保荐协议
C.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
D.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
E.发行人最近两年的年度财务报表
多选题
19、下列有关禁止虚假陈述和信息误导的行为有()。
A.禁止国家工作人员传播虚假信息
B.禁止传播媒介从业人员编造虚假信息
C.禁止证券业协会公布协会人员名单
D.禁止证券服务机构信息误导
E.上述均正确
单选题
20、下岗失业人员小额担保贷款须由()作为担保。
A.借款人的质押物
B.借款人的抵押物
C.借款人个人信用
D.贷款担保机构
-----------------------------------------
1-答案:
B
[解析]一人有限责任公司的特别规定
2-答案:
A,C,D
[解析]对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列措施:
①口头或书面警示;②约见谈话;③要求相关投资者提交书面承诺;④限制相关证券账户交易;⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;⑥上报中国证监会查处。
如果相关人对第④项措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请。
复核期间不停止相关措施的执行。
3-答案:
B,D
[解析]《财务顾问管理办法》第五条规定,中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定,对财务顾问实行资格许可管理,对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员的执业情况进行监督管理。
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
4-答案:
D
[解析]《公司法》第27条规定,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十,所以A错误;《最高人民法院关于适用(公司法)若干问题的规定(三)》第7条规定,出资人以不享有处分权的财产出资,当事人之间对于出资行为效力产生争议的,人民法院可以参照《物权法》第106条的规定(善意取得制度)予以认定。
张三虽然不享有办公设备的处分权,但公司为善意第三人,可以取得所有权,甲可要求无权处分人张三赔偿相关损失,所以B错误;《公司法》第26条规定,公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十,也不得低于法定的注册资本最低限额。
该公司注册资本为3万元,其百分之二十为6千元,低于法定注册资本最低限额,所以,该公司全体股东首次出资为3万元,所以C错误;该公司原有股东三人,现仅剩一人,为一人公司,一人公司最低注册资本为10万元,所以应当作相应的增资,并变更登记,D正确。
5-答案:
集团项目组应当选择某些不重要的组成部分,并对已选择的组成部分财务信息亲自执行或由代表集团项目组的组成部分注册会计师执行下列一项或多项工作:
暂无解析
6-答案:
A,B,C,D
[解析]公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有:
公司营业执照;公司章程;股东大会决议;招股说明书;财务会计报告;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。
7-答案:
A,B,C,D
四项都正确。
故选ABCD。
8-答案:
C
【真题解析】本题考查上市公司的强制收购制度。
《证券法》第88条第l款规定:
“通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
”第90条第2款规定:
“收购要约约定的收购期限不得少于三十日,并不得超过六十日。
”第91条规定:
“在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。
收购人需要变更收购要约的,必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告,经批准后,予以公告。
”第93条规定:
“采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
”据此可知,选项C正确。
9-答案:
(1)必须维护国家主权和民族利益,拒绝一切不平等和奴役性的条件。
暂无解析
10-答案:
D
[解析]为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场,2002年12月30日和2003年1月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。
11-答案:
A
[解析]《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,从业人员每年的培训时间应不少于20小时,未达到培训要求的从业人员应暂停从事个人理财业务活动。
12-答案:
C
[解析]根据《公司法》规定,除国家对采用高新技术成果有特别规定外,以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过有限责任公司注册资本的20%;股份有限公司也是如此。
13-答案:
B,D
[解析]本题考核个人独资企业与一人有限责任公司的区别。
一人有限责任公司的投资人可以是自然人或法人,因此B选项的表述错误。
法律对个人独资企业的注册资本最低限额没有规定,因此D选项的表述错误。
14-答案:
A,C,D
[解析]对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价,在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。
故选ACD。
15-答案:
D
[解析]掌握委托指令的内容。
16-答案:
B
公积金个人住房贷款是国家住房公积金管理部门利用归集的住房公积金资金,由政府设立的住房置业担保机构提供担保,委托商业银行发放给公积金缴存人的住房贷款。
该贷款的资金来源为单位和个人共同缴存的住房公积金,不占用商业银行自有信贷资金。
而商业性个人住房贷款、个人经营类贷款、个人消费贷款都占用商业银行的自有信贷资金。
故选B。
17-答案:
C,D
某甲是国有商业银行某分理处主任,属国有公司直接负责的主管人员,他在签订、履行合同过程中,因严重不负责任而被诈骗故构成签订、履行合同失职被骗罪;乙的行为依法构成贷款诈骗罪。
依此,CD为正确答案。
参见《刑法》第167条:
“国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员,在签订、履行合同过程中,因严重不负责任被诈骗,致使国家利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑。
”第193条:
“有下列情形之一,以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产:
(一)编造引进资金、项目等虚假理由的;
(二)使用虚假的经济合同的;(三)使用虚假的证明文件的;(四)使用虚假的产权证明作担保或者超出抵押物价值重复担保的;(五)以其他方法诈骗贷款的。
”
18-答案:
A,B,C
[解析]保荐机构保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书,以及与上市保荐工作有关的其他文件。
19-答案:
A,B,D
《证券法》第78条规定:
禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。
禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导。
各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导。
20-答案:
D
小额担保贷款是指通过政府出资设立担保基金,委托担保机构提供贷款担保,由经办商业银行发放,以解决符合一定条件的待就业人员从事创业经营自筹资金不足的一项贷款业务,包括自谋职业、自主创业或合伙经营和组织起来创业的开办经费和流动资金。
下岗失业人员小额担保贷款是指银行在政府指定的贷款担保机构提供担保的前提下,向中华人民共和国境内(不舍港、澳、台地区)的下岗失业人员发放的人民币贷款。
故选D。
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