内审检查表.docx
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内审检查表.docx
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内审检查表
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门:
总经理、管代
编号:
序号
检 查 内 容
标准条款号
记 录
1.
我公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持下去?
质量管理体系文件分几个层次?
大致都包括什么内容?
请总经理谈谈,为使我公司质量管理体系正常运作,我公司建立了哪几个大的过程?
4.1质量管理体系总要求
我公司已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持,
质量管理体系文件分4个层次.
我公司建立了17个大的过程,体系正常运作
2.
问管理者代表,我公司建立文件化的质量管理体系,都包括哪些文件?
我公司共编制了多少个程序文件?
其中哪六个程序文件是GB/T19001—2000标准中要求必须编的?
文件的多少和文件内容的详略程度是依据我公司目前的哪些因素确定的?
4.2.1文件要求总则
质量管理体系文件分4个层次
我公司共编制了18个程序文件,其中六个程序文件是GB/T19001—2008标准中要求必须编的,
文件的多少和文件内容的详略程度是依据我公司目前的实际确定的。
3.
我公司编制的《质量手册》的主要内容是什么?
我公司的《质量手册》是纳入了程序文件的内容还是对程序文件的引用?
我公司的《质量手册》是否覆盖了GB/T19001—2000标准的全部内容?
如有删减,删减了什么内容,为什么删减?
我公司《质量手册》是谁编制?
谁审核?
谁批准?
《质量手册》中各过程的描述是否符合我公司产品的特点?
《质量手册》是否经评审?
有不适宜的地方如何进行修改?
4.2.2质量手册
回答较好
我公司的《质量手册》是对程序文件进行了引用,
我公司的《质量手册》是覆盖了GB/T19001—2008标准的全部内容,对7.3进行了删减,
我公司《质量手册》办公室编制,管代审核,总总经理批准,《质量手册》中各过程的描述是符合我公司产品的特点,《质量手册》经评审,有不适宜的地方进行了修改。
4.
总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系,并持续改进其有效性。
为了证明你已经实践了自己的承诺,你能否提供以下证据?
a)是否已向全体员工传达了满足顾客和法律法规的重要性?
传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识,要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容?
b)是否制定了我公司的质量方针和质量目标?
c)总经理为使我公司质量管理体系有效运行,是否确定了资源的需求并提供了充分的资源?
5.1管理承诺
总经理承诺要建立、实施文件化的质量管理体系,并持续改进其有效性。
为了证明已经实践了的承诺,提供以下证据:
已向全体员工传达了满足顾客和法律法规的重要性,并有记录。
传达的内容包括提高员工顾客至上的意识,要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容。
制定了我公司的质量方针和质量目标
总经理为使我公司质量管理体系有效运行,确定了资源的需求并提供了充分的资源,这些资源应包括物质资源和人力资源还有财力资源。
5.
d)总经理通过什么方式来了解顾客的需求和期望(包括顾客明示的和隐含的需求和期望)?
为了满足已确定的顾客的需求和期望,我公司是否已将这些需求和期望转化成对产品、过程和质量管理体系的要求?
请结合如何确定和评审产品要求,如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客满意等工作的实践来叙述。
5.2以顾客为关注焦点
总经理通过多种方式来了解顾客的需求和期望(包括顾客明示的和隐含的需求和期望),比如通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触,媒体等方式;
为了满足已确定的顾客的需求和期望,我厂已将这些需求和期望转化成对产品、过程和质量管理体系的要求。
谈的较好。
6.
请总经理详细谈谈我公司质量方针的内涵。
我公司的总体经营方针和质量宗旨是什么?
与质量方针是否相适应?
有没有矛盾的地方?
质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺,也包括了持续改善质量管理体系有效性的承诺?
质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则或框架?
总经理通过什么方式宣传我公司的质量方针,使全体员工都理解和熟悉我公司的质量方针?
我公司是否通过评审和修改质量方针,使其保持持续的适宜性?
5.3质量方针
我公司质量方针的内涵:
科技创新——推行人本管理,建立并实施规范高效、符合ISO9001标准的质量管理体系;以顾客为关注焦点——顾客是衣食父母,没有顾客,企业就无法生存。
遵纪守法——法律法规是生产经营依据和保障。
优质高效——以质量求生存,努力使本厂产品质量等级居同行业前列,赶上国际水平。
顾客至上,遵信守约——顾客满意是我公司追求的目标,只有遵信守约,才能赢得顾客。
我公司的总体经营方针和质量宗旨相适应,
质量方针的内涵中包括了对满足顾客和法律法规的承诺,也包括了持续改善质量管理体系有效性的承诺;
质量方针提供了制定质量目标的总体原则或框架;
总经理通过座谈、会议等方式宣传我公司的质量方针,使全体员工都理解和熟悉我公司的质量方针;我公司通过评审和修改质量方针,使其保持持续的适宜性。
7.
质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定?
质量目标的内容是否包括对产品质量的要求,并且是可以测量的(例如可以做定量描述)?
质量目标是否已分解到各有关职能部门,在各部门建立质量目标?
5.4.1质量目标
质量目标是依据质量方针的总体原则来制定;
质量目标的内容包括对产品质量的要求,并且是可以测量的;
质量目标已分解到各有关职能部门,在各部门建立质量目标;
8.
为了满足质量目标以及本标准4.1质量管理体系总要求,是否进行了质量管理体系策划工作并形成了文件?
我公司是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求?
如人、财、物三方面的资源。
质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求?
在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时,是否考虑到与之相关的某些环节或过程,也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持质量管理体系的完整性?
5.4.2质量管理体系策划
为了满足质量目标以及本标准4.1质量管理体系总要求,进行了质量管理体系策划工作并形成了文件;
我公司确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求,如人、财、物三方面的资源。
质量管理体系策划体现了质量管理体系持续改进的要求;
在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时,考虑到与之相关的某些环节或过程,也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持质量管理体系的完整性;
9.
对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限?
各部门负责人的职责和权限是什么?
每部门的各岗位是否规定了其职责和权限?
请总经理谈谈本人的主要职责和权限是什么?
5.5.1职责和权限
对应质量管理体系各职能部门都规定了其职责和权限;
各部门负责人的职责和权限都做了规定;
每部门的各岗位规定了其职责和权限;
10.
请问总经理是否指定一名管理人员为管理者代表?
有任命文件吗?
请问总经理,你任命的管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外,对于他做为管理者代表的身份,你还应赋予他什么职责和权限?
5.5.2管理者代表
我公司指定了一名管理人员为管理者代表,有任命文件,是兼职的;
管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外,对于他做为管理者代表的身份,还有如下职责和权限:
确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持;向总经理报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求;确保公司内各部门提高满足顾客要求的意识;负责有关质量管理体系相关事宜的内外部沟通联络。
11.
请问总经理在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通渠道?
采用什么方式和什么手段达到沟通和理解?
除了借助于诸如会议,简报等媒体使全体员工能了解质量管理体系的运行状况之外,各部门职责是否理顺,与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚?
5.5.3内部沟通
各部门、各层次人员之间建立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通渠道,采用电话、报表、传真、互联网等开工得以沟通和理解。
除了借助于诸如会议,简报等媒体使全体员工能了解质量管理体系的运行状况之外,各部门职责理顺,与其他相关部门之间工作上的接口清楚。
12.
为实施和保持质量管理体系持续改进其有效性以达到使顾客满意及满足法律法规的要求,我公司应确定资源需求并提供充分的资源。
总经理是如何确定资源的需求?
提供了什么资源?
提供的资源是否能确保产品达到顾客和法律法规的要求?
在质量管理体系内、外审,管理评审及质量信息反馈中可能会发现许多不合格品或不合格项,这是否与提供的资源不足有关?
总经理针对这些问题如何调整资源的需求和提供必要的资源以消除不合格,使质量管理体系正常运行?
6.1资源提供
为实施和保持质量管理体系持续改进其有效性以达到使顾客满意及满足法律法规的要求,我公司应确定资源需求并提供充分的资源,
提供的资源能够确保产品达到顾客和法律法规的要求,
在质量管理体系内、外审,管理评审及质量信息反馈中可能会发现许多不合格品或不合格项,这与提供的资源不足有有一定的关系;
针对这些问题,我们会调整和提供必要的资源以消除不合格,使质量管理体系正常运行。
13.
我公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划?
策划的内容是否包括对产品、过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动?
在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术?
通过测量、分析的活动,是否可达到持续改进质量管理体系有效性的目的?
8.1
我公司对监视、测量、分析和改进活动进行了策划;
策划的内容包括对产品、过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动;
在测量、分析和改进活动中,在各部门、各岗位采用了统计表格或文字等进行数据统计;
通过测量、分析的活动,达到持续改进质量管理体系有效性的目的。
14.
对持续改进质量管理体系的有效性和效率,我公司采取什么方法?
8.5.1
对持续改进质量管理体系的有效性和效率,我公司采取很多方法与措施,且措施有效。
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门:
供销科
编号:
序号
检 查 内 容
标准条款号
记 录
1
我公司总的质量目标是什么?
分解到供销科,应在供销科建立什么目标?
目标是否包含满足产品要求所需的内容?
是不是可测量的?
如何评审质量目标是否达到要求?
如达不到要求采取什么措施?
5.4.1质量目标
我公司总目标是:
产品成品一次交验合格率≥95%,客满意率达95%,每年递增1%。
供销科建立的目标是:
合同评审率≥100%;采购产品合格率≥95%;采购计划实施率≥95%;
顾客反馈信息处理及时率100%以上。
目标包含满足产品要求所需的内容,可测量。
3
供销科在我公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制?
供销科长的主要职责和权限是什么?
其他工作人员的主要职责和权限是什么?
5.5.1职责和权限
供销科有5人,分工明确,
供销科在我公司的质量管理体系中主要负责采购与销售过程的控制;
对供销科长的主要职责和权限及其他工作人员的主要职责和权限都做了明确规定。
4
有关我公司质量管理体系的运行情况,你部门是否了解?
通过什么渠道了解?
供销科与其他部门工作上是否经常沟通?
采用什么方式进行沟通?
5.5.3内部沟通
我公司质量管理体系的运行情况,我部门是了解的,一般通过会议、座谈等渠道了解。
供销科与其他部门工作上经常沟通,采用面谈方式进行沟通?
5
供销科对顾客的要求如何确定?
顾客的要求都包括哪些方面的内容?
顾客的上述要求是否已形成文件?
强制性标准和法律法规要求都包括什么内容?
7.2.1与产品有关要求的确定
供销科对顾客的要求均已确定,包括明示的、隐含的、法律法规规定的及其他。
顾客的上述要求已形成文件;
6
与产品有关的要求的评审在什么时间进行?
评审达到什么目的?
如果顾客的要求没有形成文件,供销科对这样的要求如何确认?
如果产品要求发生变更时,供销科是否及时更改相关文件并将更改的信息传达到有关部门?
如果对每一订单或合同无法进行评审(如网上销售),是否对有关产品的信息进行评审,如对产品目录、产品说明书、产品广告等进行评审?
供销科是否保存评审记录和评审中提出的任何措施的记录?
7.2.2与产品有关的要求的评审
与产品有关的要求的评审在合同签订前进行,确定是否有能力满足顾客要求。
如果顾客的要求没有形成文件,供销科对这样的要求要签字或电话确认。
如果产品要求发生变更时,供销科及时更改相关文件并将更改的信息传达到有关部门;
如果对每一订单或合同无法进行评审(如网上销售),对有关产品的信息也要进行评审。
供销科保存评审记录和评审中提出的任何措施的记录,记录的保存时间3年。
7
供销科在产品销售之前为使顾客及时准确地了解产品有关的信息,如何与顾客进行沟通?
对于顾客的问询、咨询、合同或订单的处理及修改,供销科如何与顾客沟通?
对于顾客的质量信息反馈,包括顾客的投诉和抱怨等,供销科如何安排与顾客进行沟通?
以上三方面与顾客的沟通工作是否已实施?
能否提供有关证据?
7.2.3顾客沟通
供销科在产品销售之前为使顾客及时准确地了解产品有关的信息,电话、传真、面谈、发邮件等方式与顾客进行沟通;
对于顾客的问询、咨询、合同或订单的处理及修改,供销科采用多种方式与顾客沟通;
对于顾客的质量信息反馈,包括顾客的投诉和抱怨等,供销科安排专人与顾客进行沟通;
以上三方面与顾客的沟通工作已实施,且提供了有关证据。
8
供销科对供方的控制是否体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度?
供销科是否对采购产品进行分类分级管理?
请供销科长谈谈如何对供方进行评价?
评价的方法和评价的内容是什么?
列为合格供方的标准是什么?
请出示我公司的合格供方清单,这份清单是否经授权人批准?
列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料?
请出示评价资料。
评价的内容是否符合我公司制定的评价准则?
采购产品是否均在合格供方范围内?
抽查几份采购合同或采购计划,与合格供方清单核对。
7.4采购
7.4.1采购过程
供销科对供方的控制体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度;供销科对采购产品进行分类分级管理;
选取多家供方,对这些供方进行评价,符合公司要求的列入合格供方。
出示了合格供方清单,清单经授权人批准;列入合格供方清单的供方都保存了评价资料,有评价资料。
评价的内容符合我公司制定的评价准则;
抽查几份采购合同或采购计划,与合格供方清单核对,采购产品均在合格供方范围内。
9
抽查部分采购文件(包括采购合同、采购计划以及其他提供采购产品要求的文件资料)是否清楚明确地规定了采购产品的信息?
采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求?
是否包括对供方质量管理体系、程序、加工过程、设备、人员等的要求?
这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批?
7.4.2采购信息
抽查部分采购文件(包括采购合同、采购计划以及其他提供采购产品要求的文件资料)均清楚明确地规定了采购产品的信息;
采购产品的信息包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求,包括对供方质量管理体系、程序、加工过程、设备、人员等的要求,这些采购文件在向内部和供方发放之前经授权人审批。
10
我公司是否规定了对采购产品进行验证的形式、验证方法、验证内容和验证手段?
验证形式可以是在我公司,在供方可以是由我公司或由顾客来验证。
验证的方法可以是检验、测量、试验、化验、观察,提供质量合格证明文件等。
验证内容和手段是否在采购文件中予以规定?
当规定在供方进行验证时,在采购文件中是否规定了验证的方法、内容和手段以及产品放行方式?
7.4.3采购产品的验证
我公司规定了对采购产品进行验证的形式、验证方法、验证内容和验证手段;
验证形式是在我公司,验证的方法可以是检验、测量、试验、化验、观察,提供质量合格证明文件等。
验证内容和手段在采购文件中予以规定;
目前无需到供方处进行验证的情况
查阅记录未发现对2012年8月16日购进材料进行检查验收的证据。
从产品放行到产品交付到顾客手中这一过程中,我公司采取什么措施保护产品的质量?
产品交付之后,供销科还应做好哪些服务工作?
如进行市场调查、组织用户访问、建立用户档案、建立维修网点、准备备品备件、培训服务人员,做好质量信息反馈,及时处理用户来函、来电、来访的问题等工作。
请提供证据。
7.5.1f)放行、交付和交付后活动的实施
从产品放行到产品交付到顾客手中这一过程中,我公司采取了许多措施保护产品的质量,
产品交付之后,供销科还应做好售后服务工作,如进行市场调查、组织用户访问、建立用户档案、建立维修网点、准备备品备件、培训服务人员,做好质量信息反馈,及时处理用户来函、来电、来访的问题等工作。
提供了证据。
我公司通过什么渠道以什么方式收集顾客满意或不满意的信息?
顾客满意或不满意的信息可能涉及哪些内容?
对收集到的信息,我公司是否进行分析,找出差距,分析原因,作为持续改进质量管理体系的依据?
8.2.1顾客满意
我公司通过电话回访、发放调查表等方式收集顾客满意或不满意的信息;
顾客满意或不满意的信息可能涉及产品质量、价格、服务等内容;
对收集到的信息,我公司进行分析,找出差距,分析原因,作为持续改进质量管理体系的依据。
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门:
办公室
编号:
序号
检 查 内 容
标准条款号
记 录
1
对我公司的文件是如何进行控制的?
是否编制了形成文件的程序?
文件发布前是否得到批准?
文件更改和现行修订状态如何识别?
如何防止作废文件的非预期使用?
4.2.3文件控制
办公室统一管理登记发放。
有文件控制清单及发放记录
对文件的控制编制了程序并形成文件。
文件发布前得到批准,识别文件更改和现行修订状态,防止了作废文件的非预期使用。
2
对我公司的质量记录是如何进行控制的?
是否编制了形成文件的程序?
4.2.4记录控制
对质量记录统一编号,并编制了形成文件的程序。
有记录清单,规定了保存期限
3
我公司质量目标分解到办公室,办公室建立什么目标?
目标是否包括满足产品要求所需的内容?
目标是否可测量?
如何评审目标是否达到要求?
5.4.1质量目标
办公室的质量目标是:
培训计划实施率100%,文件资料错发率≤0.5%,关键工序持证上岗率100%。
目标包括了满足产品要求所需的内容,可测量。
经查目标已完成
4
办公室在我公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制?
办公室主任的主要职责和权限是什么?
其他工作人员的主要职责和权限是什么?
5.5.1职责和权限
办公室有4人,分工明确。
办公室在我公司的质量管理体系中主要负责文件记录控制、人员管理、内审等
办公室主任的主要职责和权限及其他工作人员的主要职责和权限都做了规定。
5
办公室是否明确从事影响产品质量工作人员的能力?
如何从教育、培训、技能、经验等方面来明确能力的需求。
是否根据上述需求提供培训以满足需求?
是否制定培训计划并实施培训?
培训计划包括什么内容?
是否评价培训的有效性、如何评价?
是否保存有关的培训记录?
6.2人力资源
办公室明确了从事影响产品质量工作人员的能力,并从教育、培训、技能、经验等方面来明确能力的需求。
我部门根据上述需求提供培训以满足需求,制定了培训计划并实施培训,培训计划包括培训人员、培训时间、培训教材等内容,对培训的有效性进行了评价。
保存了有关的培训记录
6
是否编制形成文件的程序?
你部门对该项工作如何进行控制?
8.5.2纠正措施
编制了形成文件的程序。
对内审和管理评审中发现的不符合进行改进
防止再发生。
9
是否编制形成文件的程序?
你部门对该项工作如何进行控制?
8.5.3预防措施
编制了形成文件的程序
发现潜在不符合时采取措施消除原因。
10
对有关数据进行分析的目的是什么?
数据的来源是什么?
经过数据分析,可以提供哪些信息?
数据分析采用了哪些统计技术和方法?
效果如何?
8.4数据分析
对有关数据进行分析的目的是保证质量管理体系顺利进行。
数据的来源于内审、管理评审、顾客调查、供方情况等,经过数据分析,可以提供出质量管理体系运行过程中存在的问题。
数据分析采用了统计表等,效果较好。
是否对生产和服务提供过程中的人员素质进行监视和测量,以满足过程要求?
是否对设备设施进行监视和测量、是否对设备设施进行维护保养?
原材料、零部件是否符合要求?
如何进行监视和测量?
是否对动作方法和过程参数进行监视和测量?
是否设定了控制点、检查点?
过程动作是否文实相符?
环境是否符合要求?
是否保持一个清洁卫生、文明生产、定置管理和良好的安全防护的作业环境?
8.2.3过程的监视和测量
对生产和服务提供过程中的人员素质进行监视和测量,以满足过程要求;对设备设施进行监视和测量、对设备设施进行维护保养;
原材料、零部件符合要求,对动作方法和过程参数进行监视和测量,设定了控制点、检查点,过程运作文实相符。
环境符合要求,保持了一个清洁卫生、文明生产、定置管理和良好的安全防护的作业环境
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门:
质检科
编号:
序号
检 查 内 容
标准条款号
记 录
1.
我公司质量目标分解到质检科,建立什么目标?
目标是否包括满足产品要求所需的内容?
目标是否可测量?
如何评审目标是否达到要求?
如达不到要求,采取什么措施?
5.4.1质量目标
质检科目标:
进厂和出厂产品检测率100%,检测设备完好率≥95%,检测设备周检率100%。
目标包括了满足产品要求所需的内容,可测量。
经查均完成。
2.
质检科在我公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制?
质检科长的主要职责和权限是什么?
其他工作人员的主要职责和权限是什么?
5.5.1职责和权限
质检科有5人,分工明确;
质检科在我公司的质量管理体系中主要负责产品检验过程的控制。
质检科长的主要职责和权限及其他工作人员的主要职责和权限都已规定。
3.
质检科是否明确产品实现过程中所需的监视、测量,并为此配备必须的监视和测量装置?
监测装置是否按规定周期或在使用前进行校准或检定?
是否编制监测装置台账和周期检定计划?
监测装置是否有惟一性标识(或编号)?
是否保存校准或检定记录?
被检定或校准的装置上是否有检定标识?
采取什么措施防止监测装置在搬运、维护和贮存期间受到损坏?
如发现监测装置偏离了校准状态,对此前的检测结果是否重新评价其有效性?
如果测量结果错误,采取什么措施?
如计算机软件用于监视和测量时,是否进行了确认?
在什么时间进行确认?
7.6监视和测量装置的控制
质检科明确产品实现过程中所需的监视、测量,并为此配备必须的监视和测量装置;
监测装置的监视和测量能力与监视和测量要求相一致;
监测装置按规定周期或在使用前进行校准或检定;
编制监测装置台账和周期检定计划,监测装置有唯一性标识(或编号);
保存校准或检定记录,被检定或校准的装置上有检定标识;
采取且实可行措施防止监测装置在搬运、维护和贮存期间受到损坏。
如发现监测装置偏离了校准状态,对此前的检测结果需重新评价其有效性,如果测量结果错误,应对监测装置重新校准;
公司无计算机软件用于监视和测量。
4.
进货检验的依据是什么?
在生产过程中,是否规定了监视和测量点?
监视和
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