交易考前押题答案及解析2.docx
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交易考前押题答案及解析2
证券交易考前押题答案及解析
(二)
一、判断题(共40题,每题0.5分,共30分)
1、国债在净价交易的情况下,应计利息是根据(A)计算的。
第36页
A、票面利率按天B、市场利率按天
C、银行利率按天D、同业拆借利率按天
解析:
国债在净价交易的情况下,应计利息是根据票面利率按天计算的。
2、深圳证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日(D)。
第41页
A、9:
15至9:
25、9:
30至11:
30、13:
00至14:
57
B、9:
15至9:
30、9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
C、9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
D、9:
15至9:
25、9:
30至11:
30、13:
00至14:
57至15:
00
解析:
深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的9:
15-9:
25为开盘集合竞价时间,-:
30-11:
30、13:
00-14:
57为连续竞价时间,14:
57-15:
00为收盘集合竞价时间。
3、按照现行交易制度规定,证券交易所内证券交易的竞价原则为(C)。
第40页
A、价格优先、客户优先
B、时间优先、客户优先
C、价格优先、时间优先
D、数量优先、价格优先
解析:
按照现行交易制度规定,证券交易所内证券交易的竞价原则为“价格优先、时间优先”。
4、关于上海证券交易所质押式回购交易规则,下列表述中正确的是(D)。
第273-275,281页
A、回购的期限最长不得超过91天
B、计价单位为每百元百值债券到期购回价
C、主体仅限于在中结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者
D、我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍
解析:
我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。
回购期限有比91天更长的,如182、273天。
计价单位为每百元资金到期年收益。
买断式回购而不是质押式回购交易限于B、D字头证券账户的机构投资者。
5、下列项中,属于证券经纪业务技术风险的有(A)。
第142页
A、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
B、违背客户的委托进行证券或其他交易事项而造成的风险
C、为法人以个人名义开立账户证券而造成的风险
D、接受客户全权委托而造成的风险
解析:
其他均不属于技术风险。
6、关于首次公开发行股份登记,上市公司应在发行结束后(C)内,向中国结算公司申请办理股份发行登记。
第295页
A、3日B、4日C、2日D、5日
解析:
关于首次公开发行股份登记,上市公司应在发行结束后2日内,向中国结算公司申请办理股份发行登记。
7、证券交易所特别会员应承担的义务不包括(C)。
第18页
A、缴纳特别会员费
B、接受证券交易所年度检查和临时检查
C、向证券交易所提出相关建议
D、遵守国家相关法律法规
解析:
向证券交易所提出相关建议是特别会员的权利,而不是他的义务。
其他各项都是他的义务。
8、按照现行规定,(A)不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
第145-146页
A、中国结算公司B、中国证监会派出机构
C、中国证监会D、证券交易所
解析:
证券公司的监督体系包括证券公司的内部控制、证券业协会的自律管理、证券交易所的监督、证券监管机构的监管。
中国结算公司不监督证券公司的经纪业务。
9、根据《泸市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在上海证券交易所,申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的0.1%,且不得超过(B)。
第153页
A、1000股B、9999.9万股C、999999500股D、500股
解析:
根据《泸市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在上海证券交易所,申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的0.1%,且不得超过9999.9万股。
10、期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利,这种期权被称作(B)。
第5页
A、买入期权B、卖出期权C、美式期权D、欧式期权
解析:
期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利,这种期权被称作卖出期权。
11、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度,下列说法正确的是(C)。
第63页
A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认后成交,在交收后全部或部分卖出
C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后,在交收前全部或部分卖出
D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易
解析:
回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出。
债券和权证实行当日起回转交易,而B股实行次交易日起回转交易,B股与权证的回转交易制度明显不同。
12、清算和交收两个过程统称为(A)。
第298页
A、结算B、核算C、审核D、交易
解析:
常识题,清算和交收两个过程统称为结算。
13、股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时,未依法确定代办机构的,由(A)指定临时代办机构。
第180页
A、证券交易所B、证监会C、证券业协会D、中国结算公司
解析:
股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时,未依法确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。
14、下列选项中,不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是(C)。
第211-212页
A、执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
B、安全保管集合资产管理计划资产
C、出具证券公司的财务报告
D、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
解析:
应当出具资产托管报告,没有义务出具证券公司的财务报告。
15、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是(D)。
第136,194-196页
A、建立“防火墙”制度
B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、建立健全客户账户管理制度
解析:
建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容,而非“自营业务”内部控制的内容。
其他三项都属于“自营业务”内部控制的内容。
16、境外客户要买卖B股,必须通过(B)进行。
第39页
A、境内证券代理商B、境外证券代理商
C、境内证券代销商D、境外证券代销商
解析:
境外客户若要买卖B股,必须通过境外的证券代理商进行。
17、根据深圳证券交易所交易规则规定,债券单笔质押式回购交易数量不低于(C),第61页
A、1000张B、2000张C、5000张D、10000张
解析:
债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张。
18、ETF是一种(A)。
第172页
A、指数型基金B、货币型基金C、债券型基金D、保本型基金
解析:
ETF又叫交易型开放式指数基金,是指数型基金。
20、客户最多可以与(D)家证券公司签订融资融券合同。
第253页
A、3B、2C、4D、1
解析:
客户只能与1家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。
21、债券质押式回购交易中,质押券欠库的,中国结算公司在该日(T日)日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划。
如次一交易日仍欠库,则中国结算公司于(B)起向融资方结算参与人收取违约金。
第285页
A、T+2日B、T+1日(含节假日)
C、T日(含节假日)D、T日(不含节假日)
解析:
债券质押回购交易中,质押券在T日欠库,且次一交易日(T+1日)仍欠库的,中国结算公司于该交易日(T+1日)起(含节假日)起向融资方结算参与人收取违约金。
22、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下(B)。
第45页
A、5%B、10%C、20%D、30%
解析:
对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。
23、董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定(D)。
第192页
A、止盈止损机制B、资产配置策略
C、具体投资项目的决策D、自营业务规模
解析:
董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
资产配置策略是投资决策机构的工作内容。
止盈止损,具体投资项目的决策和执行是自营业务部门的工作内容。
24、证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电发案,保存时间不少于(C)。
第137页
A、1年B、2年C、3年D、4年
解析:
证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。
25、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是(D)。
第233页
A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
解析:
“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险;“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。
26、根据我国现行有关交易制度,下列哪一种不可进行当日回转交易(C)。
第63页
A、权证B、专项资产管理计划收益国权份额协议交易
C、B股D、债券
解析:
按我国现行交易制度,债券和权证实行当日回转交易,B股实行次交易日起回转交易。
深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。
27、以下项目中,不属于资产管理业务的是(A)。
第205-206页
A、单一资产管理B、专项资产管理
C、定向资产管理D、集合资产管理
解析:
集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是证券公司资产管理业务的三个种类。
28、开放式基金份额的申购价格和赎回是在基金资产净值的基础上再加一定的(A)而确定的。
第4页
A、手续费B、风险溢价C、印花税D、管理费
解析:
开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
29、上海证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过(D)进行的。
第156页
A、结算银行的资金清算系统B、证券公司柜台交易系统
C、证券交易所的交易系统D、中国证券登记结算公司的交易清算系统
解析:
分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。
30、开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回,其成交价格按当日基金份额净值确定。
由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为(D)。
第165页
A、20元B、2元C、10元D、1元
解析:
开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回,其成交价格按当日基金份额净值确定。
由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为1元。
31、关于证券登记,下列说法不正确的是(B)。
第294页
A、证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记
B、退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
C、权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理
D、证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
解析:
由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为,是变更登记,而不是退出登记的定义,其他选项都对。
32、从证券发行与证券交易的关系看,证券发行是证券交易的(B)。
第1页
A、结果B、前提C、后续D、对象
解析:
证券发行是证券交易的前提。
33、采用网上竞价发行方式,由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的(B)。
第151页
A、经济性B、供求平衡点C、高效性D、连续性
解析:
采用网上竞价发行方式,由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的供求平衡点。
34、基金份额的认购申报采用金额认购方式,在最低认购金额基础上,累加认购申报金额为(A)元或其整数倍。
第164页
A、100B、500C、1000D、5000
解析:
在最低认购金额基础上,累加认购申报金额为100元或其整数倍。
35、从事IB业务的证券公司,可以提供的服务有(C)。
第187页
A、代理客户进行期货交易B、代期货公司收取保证金
C、协助办理开户手续D、利用证券资金账户为客户存取
解析:
其他三项是不得进行的业务。
36、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的(D)194页
A、10倍B、80%C、50%D、30%
解析:
持有36种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
37、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的(D)。
第275页
A、政府债券B、中央银行债券C、金融债券D、企业债券
解析:
全国银行间同业拆借中心的证券回购券种是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
38、下列不属于证券经纪业务的特点的是(A)。
第83-84页
A、交易对象的特定性B、客户资料的保密性
C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性
解析:
证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。
证券经纪业务的特点包括:
1、业务对象的广泛性;2、证券经纪商的中介性;3、客户指令的权威性;4、客户资料的保密性。
39、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规操作流程中,验资及配号为(B)。
(T日为申购日)。
第154页
A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日
解析:
验资及配号在T+1日。
40、单笔权证买卖申报数量不得超过(A)万份,申报价格最小变动单位为(A)元人民币。
第174页
A、100,0.001B、100,0.1C、1000,0.001D、100,0.01
解析:
单笔权证买卖申报数量不得超过100万份,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
41、上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在(C)闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
第159页
A、最后交易日B、公告刊登日C、配股登记日D、分红派息日
解析:
上海证券交易所实行全面指定交易后,下券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
42、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定,回购到期如单方违约,违约方的履约金交(C)所有。
第282页
A、证券结算风险基金B、上海证券交易所C、守约方
D、投资者保护基金
解析:
此题考察履约金归属判定规则。
回购到期如单方违约,违约方的履约金应归守约方所有。
43、关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度,下列说法不正确的是(B)。
第126-140页
A、应建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
B、应对客户资金与自有资金统一运作、统一管理
C、应加强对营业部软、硬件技术标准(含升级)等的统一规划和集中管理
D、应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托、查询和咨询等业务等业务环节存在的风险,制定操作程序和具体控制措施
解析:
客户资金与自有资金应分开运作、分开管理。
其他选项都对。
44、根据我国证券交易所交易规则,ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到(B)属于异常波动。
第77页
A、+/-20%B、+/-15%C、+/-10%D、+/-5%
解析:
ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏熟值累计达到正负15%属于异常波动。
45、根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(C)。
第194页
A、30%B、100%C、5%D、20%
解析:
证券公司自营持有一种仅益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
46、关于委托撤单,下列表述中,不正确的是(B)。
第39页
A、对委托人撤单的委托,证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻
B、投资者可以根据自己意愿随时撤单
C、在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托
D、采用有形席位申报撤单要通过场内交易员
解析:
投资者不可以根据自己意愿随时撤单。
在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托。
证券营业部申报竞价成交后,买卖即靠成立,成交部分不得撤销。
47、中小企业板上市公司出现(D)情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
第66页
A、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D、最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
解析:
中小企业板上市公司出现“最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元”时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
48、上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,投票代码为“(D)+原证券代码的后四位”。
第162页
A、10B、15C、24D、26
解析:
投票代码为“36+原证券代码的后四位”。
49、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是(B)。
第89页
A、采用正确的委托手段B、选择经纪商
C、了解交易风险,明确买卖方式D、如实填写开户书
解析:
选择经纪商是委托人的权利,其他三项是委托人的义务。
50、(C)年4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。
第2页
A、1991B、1990C、2005D、2004
解析:
2005年4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。
51、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务(B)。
第265页
A、市场风险B、客户信用风险C、业务管理及集中度风险D、信息技术风险
解析:
严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。
52、债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整,则已发生交易的履约金(A)。
第289页
A、不追溯调整B、应追溯调整
C、由交易所视回购品种决定D、由结算参与人协商决定
解析:
履约金比例由交易所按照买断式会后品种设定并公布。
如有调整,调整后的比率适用于调整日后的交易,已发生交易的履约金不追溯调整。
53、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报价格按(B)进行申报。
第282页
A、资金年收益率B、按每百元面值债券到期购回价(净价)
C、利息收入D、按每百元面值债券到期购回价(全价)
解析:
上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报价格按按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。
54、在集合资产管理计划中,证券公司应当至少每(C)向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
第224页
A、5个月B、4个月C、3个月D、2个月
解析:
在集合资产管理计划中,证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
55、对于首次公开发行上市的股票,我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的(D)家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
第77页
A、2B、3C、4D、5
解析:
对于首次公开发行上市的股票,我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入卖出金额。
56、在我国,新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用(C)的交易系统,以自己作为唯一的“卖方”,投资者作为“买方”,以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种新股发行方式。
第151页
A、证券公司B、证券业协会C、证券交易所D、中国证监会
解析:
在我国,新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用“证券交易所”的交易系统,以自己作为唯一的“卖方”,投资者作为“买方”,以不低新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种新股发行方式。
57、债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券(B)。
第7页
A、期货交易B、回购交易C、远期交易D、现货交易
解析:
此题考察债券回购交易的定义。
债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为稀称为债券回购交易。
58、根据《上海证券交易所交易规则》的规定,国债大宗交易单笔买卖的最低限额为(B)人民币。
第59页
A、500万B、1000万C、100万D、30万
解析:
国债大宗交易单笔买卖的最低限额为1000万人民币。
59、集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每(C)向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
第231页
A、2个月B、1个月C、3个月D、半年
解析:
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
60、为了防范(B),全国银行间市场规定买断式交易双方可以协商设定保证金或保证券。
第280页
A、购买力风险B、违约风险C、政策风险D、市场利率风险
解析:
为了防范违约风险,全国银行间市场规定买断式交易双方可以协商设定保证金或保证券。
二、多选题(共40题,每题1分,共40分)
61、定向资产管理合同应当包括(ABCD)。
第217页
A、客户资产的种类和数额
B、投资范围、投资限制和投资比例
C、投资目标和管理期限
D、客户资产的管理方式和管理权限
解析:
考察定向资产管理合同应包括的基本事项,以上选项皆正确。
62、按照交易对象划分,证券交易可以分为(ABCD)。
第3页
A、股票交易B、债券交易C、基金交易D、其他金融衍生工具的交易
解析:
按照交易对象的品种划分,证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
63、国债交易中,应计利息额的计算公式包含的要素有(ABC)。
第36页
A、债券面值B、票面利率C、已计息天数D、同期银行利率
解析:
应计利息额=债券面值*票面利率/365*已计息天数。
64、根据我国现行有关交易制度规定,关于证券的回转交易,下列说法正确的是(BC)。
第63页
A、债券实行次交易日起回转交易
B、权证实行当日回转交易
C、B股实行次交易日起回转交易
D、B股实行当日回转交易
解析:
债券和权证实行当日回转交易。
B股实行次交易日起回转交易。
65、客户委托要经证券经纪商进行以下审查(ACD)符合要求后,才能被接受。
第37页
A、验证B、开户C、审单D、验证资金及证券
解析:
证券经纪商要经过验证与审单、验证资金及证券后符合要求,才能接受客户的委托。
66、深圳证券交易所目前公布的指数包括(ABCD)等。
第76页
A、深证成分股指数B、中小企业板指数
C、深证A股指数D、深圳B股指数
解析:
深圳贸易所目前公布的指数包括:
深证成分股九、深圳综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证新指数、中小企业板指数、深证基金指数。
67、证券公司向客户融资、融券,应当向客户收
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