证券法律法规10.docx
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证券法律法规10
《证券市场基本法律法规》2015年10月真题精选
试卷总分:
100分
答题时间:
120分钟
试卷年份:
0年
一、单项选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。
只有一个选项符合题目要求)
第1题下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
本题答案:
A
B
C
D
第2题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
A.部门规章
B.法律
C.行政法规
D.自律管理规则
本题答案:
A
B
C
D
第3题申请设立期货公司,除应符合《中华人民共和国公司法》的规定,还应具备的条件包括()。
A.年盈利超过人民币3000万元
B.注册资本最低限额为人民币3000万元
C.注册资本最低限额为人民币2000万元
D.注册资本最低限额为人民币1500万元
本题答案:
A
B
C
D
第4题证券市场的三公原则是()
A.公开、公平、公正
B.公开、公信、公正
C.公开、公平、公信
D.公信、公平、公正
本题答案:
A
B
C
D
第5题期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以()的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.5000元以上5万元以下
D.2万元以上20万元以下
本题答案:
A
B
C
D
第6题下列关于保荐代表人的描述中,错误的是()。
A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核
B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格
C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
本题答案:
A
B
C
D
第7题下列关于上市公司组织机构的说法中,错误的是()。
A.上市公司设立独立董事,具体办法由国务院规定
B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议
C.上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜
D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权
本题答案:
A
B
C
D
第8题机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.该人员所在机构
D.中国证券业协会
本题答案:
A
B
C
D
第9题取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,()。
A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告
B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告
C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会
D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书
本题答案:
A
B
C
D
第10题以下关于保荐代表人执业行为的说法中,错误的是()。
A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换时也免除或终止
B.一般来说,2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志
D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
本题答案:
A
B
C
D
第11题保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券公司
本题答案:
A
B
C
D
第12题公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经()核准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会授权的部门
D.证券登记结算机构
本题答案:
A
B
C
D
第13题净资产低于实收资本的()的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.65%
B.35%
C.50%
D.70%
本题答案:
A
B
C
D
第14题以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中,错误的是()。
A.公司解散或者被宣告破产的,由证券交易所决定终止其股票上市交易
B.公司有重大违法行为,由证券交易所决定暂停其股票上市交易
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易
D.公司最近1年发生亏损,由证券交易所决定终止其股票上市交易
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第15题关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。
A.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.不得承诺利用基金资产进行利益输送
C.不得挪用基金销售结算资金
D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
本题答案:
A
B
C
D
第16题期货交易所的负责人由()任免。
A.财政部
B.国务院期货监督管理机构
C.人民银行
D.当地政府
本题答案:
A
B
C
D
第17题下列不属于监事会职权的是()。
A.向股东会会议提出提案
B.提请聘任或者解聘公司财务负责人
C.提议召开临时股东会会议
D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
本题答案:
A
B
C
D
第18题为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的()保管基金资产。
A.基金份额登记机构
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金管理人
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第19题()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.中国证券业协会
D.证券交易所
本题答案:
A
B
C
D
第20题关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务
B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争
D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
本题答案:
A
B
C
D
第21题下列关于上市公司收购的说法中,错误的是()。
A.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,卖出被收购公司的股票
B.采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行
C.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票
D.收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第22题下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是()。
A.会计师事务所聘任程序
B.证券公司人员招聘流程
C.股东大会召集程序
D.证券公司对外投资的内部审批程序
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第23题法人违反《中华人民共和国证券法》规定,以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(),并处以罚款处罚。
A.警告
B.降职
C.撤销任职资格或者证券从业资格
D.停薪留职
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第24题基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
前述说法体现了基金财产的()。
A.独立性
B.契约性
C.确定性
D.盈利性
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第25题证券经纪人从事的活动不包括()。
A.客户账户开户及客户资金存管
B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第26题下列不符合证券从业人员资格考试要求的是()。
A.年满20周岁,本科文化
B.年满20周岁,高中文化
C.年满20周岁,初中文化
D.年满18周岁,大专文化
本题答案:
A
B
C
D
第27题中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.10
B.7
C.5
D.15
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第28题证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.财务负责人
B.董事、高级管理人员
C.经营管理的主要负责人
D.业务负责人
本题答案:
A
B
C
D
第29题关于有限责任公司组织机构的描述中,错误的是()。
A.监事会设主席一人,由全体监事过半数选举产生
B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划
C.公司董事会可以检查公司财务
D.董事会会议由董事长召集和主持
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第30题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.1万元以上10万元以下
本题答案:
A
B
C
D
第31题下列说法中,正确的是()。
A.从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
B.从事证券资产管理业务的证券公司,应参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
D.证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第32题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到()批准的业务资格。
A.中国人民银行
B.中国银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国证券业协会
本题答案:
A
B
C
D
第33题下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第34题下列关于私募基金财产投资范围的说法中,错误的是()。
A.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
B.可以买卖期权
C.可以买卖基金份额
D.不可以买卖股权
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第35题依法设立的公司的成立日期为()。
A.公司营业执照签发日期
B.公司申请设立登记日期
C.公司足额缴纳出资额日期
D.公司章程制定日期
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第36题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
A.行政拘留
B.撤销任职资格或者证券从业资格
C.警告
D.罚款
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第37题上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.5%
B.10%
C.20%
D.50%
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第38题下列关于基金管理人、基金托管人的说法中,正确的是()。
A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产
B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产
C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第39题根据《中华人民共和国证券法》规定,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件不包括()。
A.公司章程
B.公司营业执照
C.申请公司债券上市的董事会决议
D.公司债券使用管理办法
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第40题()依法履行对证券公司的监督管理职责。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.登记结算中心
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第41题董事、高级管理人员有《中华人民共和国公司法》第一百五十条规定的情形的,有限责任公司的股东、股份有限公司连续()以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。
A.90日
B.120日
C.150日
D.180日
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第42题下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中,错误的是()。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于8%
D.净资产与负债的比例不得低于30%
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第43题关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。
A.监管机构终止审查
B.监管机构不溯及既往
C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
D.保荐机构应当撤回推荐
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第44题关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权,下列说法中错误的是()。
A.股东会会议作出公司章程的决议,必须经出席会议的2/3以上的股东通过
B.监事会作出决议,应当经1/3以上监事通过
C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权
D.董事会决议表决实行一人一票
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第45题有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于()。
A.公司的注册资本多少
B.公司是否具有法人资格
C.股东享有的权力
D.公司是否发行股份
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第46题()是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
A.证券投资顾问
B.证券研究员
C.证券分析师
D.证券咨询师
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第47题关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。
A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第48题对于采取代销方式的证券,其销售期限最长不得超过()。
A.360日
B.180日
C.90日
D.60日
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第49题根据《证券市场禁入规定》,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
A.3至5年
B.10至15年
C.1至3年
D.5至10年
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第50题对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括()。
A.责令整改
B.刑事处罚
C.谈话提醒
D.警示
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
二、组合型选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。
只有一个选项符合题目要求)
第1题根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的,要从()等方面认定“相关交易行为明显”。
Ⅰ.时间吻合程度
Ⅱ.交易背离程度
Ⅲ.利益关联程度
Ⅳ.投资收益情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第2题境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括()。
Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照
Ⅱ.组织结构代码及复印件
Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章)
Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第3题证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。
Ⅰ.宏观经济
Ⅱ.行业状况
Ⅲ.证券市场变动情况
Ⅳ.具体证券投资建议
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第4题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第5题对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.没收违法所得,并处罚款
Ⅲ.责令停止基金服务业务
Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第6题中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。
Ⅰ.客户选择
Ⅱ.合同签订
Ⅲ.授信额度的确定
Ⅳ.担保物的收取和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第7题《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.证券衍生品
Ⅳ.固定收益类证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第8题根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的,主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ.利用他人账户资金
Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
Ⅲ.故意压低或抬高价格
Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第9题关于区域性股权交易市场的信息披露制度,下列说法正确的有()。
Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人
Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息
Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所所审计
Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第10题证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到()。
Ⅰ.遵循客户利益优先原则
Ⅱ.防范利益冲突
Ⅲ.事先取得客户的同意
Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
第11题下列属于内幕信息的是()。
Ⅰ.上市公司收购的有关方案
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划
Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案:
A
B
C
D
[标记为不确定]
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