内审记录.docx
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内审记录.docx
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内审记录
宝鸡市昌立特种金属有限公司
内部质量审核检查表
编号:
01
受审核部门
质量部
日期
2016.10.18
审核员
王新礼、乔志伟
审核组长
王新礼
条款号
序号
审核内容及方法
审核记录
5.3
01
询问负责人是否清楚并理解公司的质量方针?
经询问负责人清楚公司的质量方针,理解比较透彻。
5.4.1
02
询问负责人是否清楚公司的质量目标?
本部门的目标是否清楚,实现的情况如何?
经询问部长清楚公司的质量目标;查看了质量部提供的《质量目标及分解》发现质量部的质量目标是1.确保在用监视和测量设备100%以上在检定有效期内。
2.错检漏检率2%以下。
5.5.1
03
询问部门负责人是否清楚本部门的职责。
部门的职责已经在“作业文件汇编”的第2页条款中规定,经询问部长熟悉本部门的职责。
5.4.1
质量目标
公司制订了《质量目标分解考核办法》,按照公司的质量目标对应分解到了各部门,形成了分解目标,并规定了统计和考核的办法。
查:
1-10月份完成情况统计,指标均已完成。
见“质量目标完成情况统计表”
5.4.2
06
是否进行了质量管理体系策划,是否出现质量管理体系的变更,如何保证变更时质量管理体系的完整性
公司自体系建立以来还未出现质量管理体系的变更,如将来出现,我们将进行具体的策划,以确保质量管理体系的完整性。
7.4.3
采购验证
抽查了16年8月1日的外购镍管41公斤88*8N4进货检验纪录,其中内容之一包括:
材质单、重量417公斤、表面质量、理化性能、尺寸等,供方(沈阳金纳新材料股份有限公司),入库日期8月2日、外观完好、检验人:
铁金焕,对检验结果做出判断。
依据“进货检验规程”
查:
8月15日外购三氯化钌10瓶,贵研铂业股份有限公司,阳极产品检验材料符合性,没见到沟通结果,
7.5.3
11
产品标识与可追溯性
查:
质量部以标签标识抽样样品的检验状态,有:
待检、合格、不合格标签和挂牌,材料库房以:
待检\不合格牌子进行检验状态的标识.成品以产品合格证及检验标记为追溯。
并采用不同色牌进行区分。
7.6
12
监视和测量装置控制
查质量部提供的《监视和测量装置一览表》发现公司共有监视和测量装置17种/个。
抽查了WA-300KD拉力试验机检定纪录证实监视和测量装置已经在2015年11月4日经市计量测试所检定合格,有效期至2016年11月3日。
经鉴定的计量器具共31个。
有“计量器具台账及检定计划”
宝鸡市昌立特种金属有限公司
内部质量审核检查表
编号:
02
受审核部门
质量部
日期
2016.10.18
审核员
王新礼、乔志伟
审核组长
王新礼
条款号
序号
审核内容及方法
审核记录
8.2.4
15
产品的监视和测量
原材料的检验
半成品的检验
外购物资检验有:
外购原辅材料(钛板、钛板、法兰、镍丝等等)、外包过程(模具设计制造、外协加工等),查:
2016年6月13日进的有外购产品检验记录。
有“外购产品检验记录表”共3类检验记录,其中钛板、钛管等供方提供了材质单。
公司工序检验:
现场巡检记录,查:
7月2日轧管检验记录中的三点尺寸、内孔质量,依据标准进行检测,检测人:
铁金焕,操做者自检和互检,结论:
符合技术要求。
抽查成品外观检验记录:
8月20日阳极清洗后外观检测,检测了外观有氧化层等,结论:
不合格数量23片,重新清洗后检验合格。
检验人:
李江龙
成品检验
查:
LD40型轧管的产品外观检验记录,检验数量:
20件,检验日期:
2016.9.22日,检验项目为:
外观划伤裂纹、外观尺寸(7项),共采取了抽检,样板数:
10件,检验结论是产品合格,合格数量10件。
检验员:
李斌。
审核:
铁金焕。
查:
钌铱阳极“产品检验报告”,检验日期为2016.7.15日,分别检测了外观缺陷、尺寸、表面电阻、涂层厚度、强化寿命、涂层析氧极化的各项内容,检验人:
李江龙,审核人:
李乔。
抽查:
有“产品检验报告”(西部金属材料股份有限公司理化检验中心)。
8.3
16
不合格品的控制
查看了不合格品的控制程序,内容包括了GB/T19001-2008标准的全部要求。
查看了不合格评审和处置纪录,不合格的情形是4月12日客户检验使用发现不涂层区域增多提出异议,处理结果;重新制作纠正措施;过程监控增加监督力度,对不合格现象及时杜绝。
检验人员李江龙
9月14日钛管38*1.5*4000超期和补货不够及时最终从库房库存长料切断即使不给。
宝鸡市昌立特种金属有限公司
内部质量审核检查表
编号:
03
受审核部门
质量部
日期
2016.10.18
审核员
王新礼、杜小林
审核组长
王新礼
条款号
序号
审核内容及方法
审核记录
自体系运行今年以来发生交付后发现不合格品的情况。
发生,则由销售部将产品召回,并给顾客提供新的合格产品。
如4.23铜铝复合板质量投诉。
8.4
17
数据分析
查质量部提供三份不合格品数据分析,采用了饼分图的分析方法.发现发生不合格的工序主要是轧制工序,共发现不合格44件,阳极不合格数发生较多的是清洗工序,均采取了纠正和预防措施。
8.5.2
18
纠正措施
查质量部提供的改进措施表发现:
不合格事实为在8月2日的一份不合格中,发现不合格1次涉及产品为钛板。
见“纠正和预防措施处理单”。
分析主要原因是销售人员对客户使用加工了解不够透彻,造成不合格。
8.5.3
19
预防措施
公司对顾客满意度调查中顾客所提的交货期的问题,责成生产技术部和销售部进行了原因分析,制订的预防措施并进行了实施,达到了预定的效果。
8.2.2-07
宝鸡市昌立特种金属有限公司
内部质量审核检查表
编号:
06
受审核部门
销售部
日期
2016.10.18
审核员
铁金焕、李乔
审核组长
铁金焕
条款号
序号
审核内容及方法
审核记录
5.3
01
询问负责人是否清楚并理解公司的质量方针?
经询问负责人清楚公司的质量方针,理解比较透彻。
5.4.1
02
询问负责人是否清楚公司的质量目标?
本部门的目标是否清楚,实现的情况如何?
经询问部长清楚公司的质量目标;查看了销售部提供的《质量目标及分解》发现销售部的质量目标是:
1.交货及时率达到100%。
2.顾客满意率90%以上,3.顾客投诉或抱怨处理率达100%,
5.5.1
询问部门负责人是否清楚本部门的职责。
部门的职责已经在作业文件汇编的第2页5.5.1.3条款中规定,经询问部长熟悉本部门的职责。
7.2.1
01
与产品有关的要求的确定
部长陈述:
本公司属于特种金属制品加工行业,产品生产严格按照国家标准和行业标准及顾客要求进行,产品要求主要表现为顾客需求的分析和预测和顾客特殊的要求、交付以及交付后活动的要求。
本公司产品要求的确定都由国家标准为依据并结合顾客要求通过合同进行确定。
抽查了与“杭州余杭新联电子材料厂”签订的供货合同,其中的内容:
氯碱阳极蓝TA2,5件产品。
7.2.2
与产品有关要求的评审
部长陈述,本公司的订单主要表现为公司与客户(内贸、外贸出口)签定购销合同,期间以电子邮件、传真和电话的方式进行沟通。
查看了2016年8月6日“杭州余杭新联电子材料厂”,所需产品为:
900*60025型氯碱阳极蓝5件产品,交付期为16年8月26日。
合同进行了评审,查:
该合同在签订以前进行了合同评审(8月3日),评审部门:
销售部、质量部、、生产技术部,评审合格后,合同正式签订,合同编号:
查:
2016年8月2日与日本KEI公司签订的钛阳极板产品,数量16件500*500*2mm\650*650*2mm。
签订日期:
8月1日,交付日期:
8月21日,合同在签订前进行了合同评审,评审日期为:
7月28日,明确了合同条款和技术要求,见“合同评审表”。
合同或订单的变更
查:
尚无合同变更情况的发生。
销售二部有合同变更,镍板打孔。
宝鸡市昌立特种金属有限公司
内部质量审核检查表
编号:
07
受审核部门
销售部
日期
2016.10.18
审核员
铁金焕、李乔
审核组长
铁金焕
条款号
序号
审核内容及方法
审核记录
7.2.3
顾客沟通
部长陈述:
公司与顾客的沟通分为三个阶段,1产品信息,在合同签订前公司主要采用电话、传真、面谈、电子邮件的的方式向顾客宣传公司的产品信息,获悉顾客的要求。
查:
宝鸡市鸿聚钛业有限公司/陕西西安大成进行合同洽谈的联系记录“顾客来电、来函、访问登记表”,双方就合同内容进行了有效的沟通。
2合同签订前执行调价的需求,客户确认接受调价,合同执行过程中主要是针对已经交付的产品质量、还未交付产品的交付期进行沟通。
3合同执行完成后对顾客进行满意度调查以及按照合同的要求进行售后服务。
顾客满意度调查见8.2.1条款审核纪录。
7.5.1f
交付和交付后的活动
交付时应开具“发货单”,注明收货方、品名、型号、数量、发货时间、发货人、提货人签字,查11.9.1的给杭州余杭鑫联电子材料厂发货单,符合要求。
交付后的活动主要是根据顾客要求或合同规定的要求进行三包。
7.5.4
顾客财产
销售部接收顾客所提供的技术图纸和样品,对顾客所提供的财产进行登记和控制发放、使用和维护,查:
宝鸡市琪鑫钛业所提供的钛阳极产品图纸及材料,由库房和销售部进行了接收,接收人:
褚金凤和法丽霞。
图纸发放以“信息联络单”的方式进行,并由接收部门签收,另外,客户提供的样品也依照执行。
8.2.1
顾客满意
进行了顾客满意度调查表共20份。
内外贸均有,分别对质量、交期、服务和价格进行了调查,经计算顾客满意率达到了95%-97%,并对顾客满意程度进行了分析。
符合要求。
宝鸡市昌立特种金属有限公司
内部质量审核检查表
编号:
06
受审核部门
资财部
日期
2016.10.18
审核员
王新礼、乔伟
审核组长
王新礼
条款号
序号
审核内容及方法
审核记录
5.3
01
询问负责人是否清楚并理解公司的质量方针?
经询问负责人清楚公司的质量方针,理解比较透彻。
5.4.1
02
询问负责人是否清楚公司的质量目标?
本部门的目标是否清楚,实现的情况如何?
经询问部长清楚公司的质量目标;查看了资财部提供的《质量目标及分解》发现资财部的质量目标是:
1.采购物资的合格批达到率95%。
2.采购物资到货及时率95%
5.5.1
询问部门负责人是否清楚本部门的职责。
部门的职责已经在作业文件汇编的第2页5.5.1.3条款中规定,经询问部长熟悉本部门的职责。
7.4.1
采购过程
是否形成供方评价准则
查看了《采购控制程序》在4.2条款明确了对供方进行选择评价和重新评价的准则和方法,符合要求。
具体见《采购控制程序》。
7.4.2
采购信息
抽查了2016年8月10日的“采购物资目录清单”,规定了原材料和工模具类产品为重要物资,实施定点采购,如:
钛棒、钛管、法兰等,并且查了7月3日的采购计划/验收单,查:
2016年6月22日的三氯化钌和氯釔酸采购合同,其中的采购信息包括:
数量、重量公斤,质量要求:
纯度不小于99.95%,批准人是乔志华。
符合要求。
查2016年7月采购的钛板和五氯化钽,数量分别是一片36公斤和10瓶,到厂时间为:
7月8日,要求符合国家标准,符合要求。
查:
6月10日采购计划中的钛板3片64公斤。
其中规定了需要产品名称和技术要求等,
是否按本公司的要求评价和选择供方
查《合格供方名录》,公司的合格供方有16个,分别是:
钛管材、包装、理化检测委托、货代、化学试剂、等。
批准人:
乔志华。
抽查供方(兰州金川科技发展有限公司)评价纪录,评价采用的是资料调查评价,能提供的评价材料,列入公司2016年度合格供方名录。
查:
委托检测供方采购供方(西部金属材料股份有限公司理化检验中心)的评价记录,对其所提供的营业执照、组织代码证、质量管理体系证书、环境管理体系证书等资质文件进行了评价,见“供方评价记录表”,评价日期是2016年6月23日。
宝鸡市昌立特种金属有限公司
内部质量审核检查表
编号:
07
受审核部门
资财部
日期
2016.10.18
审核员
王新礼、乔伟
审核组长
王新礼
条款号
序号
审核内容及方法
审核记录
7.5.5
产品防护
现场查看原材料库和工模具库,发现所有的材料均包装好整齐的码放在库内的货架上和外面的地面上;地面铺有防护垫板,并挂有动态卡片,查看了物资的出入库凭证和台帐均符合要求,材料存放有区域的划分,并留有一定的间隔,符合要求。
现场查看成品库,发现所有的成品均包装好整齐的码放在库区内;并挂有动态卡片,原材料库存放的原料等也分区域存放,公司产品包装要求是在包装箱内应采用防压和碰的防护措施,交付装车时一直到交付地点期间,防止产品受损。
每个包装箱产品包装有数量重量要求,其数量和重量要满足客户的订货量。
8.2.2-07
宝鸡市昌立特种金属有限公司
内部质量审核检查表
编号:
09
受审核部门
行政办公室、人力资源部
日期
2016.10.18
审核员
铁金焕、李乔
审核组长
铁金焕
条款号
序号
审核内容及方法
审核记录
5.3
01
询问负责人是否清楚并理解公司的质量方针?
经询问负责人清楚公司的质量方针,理解比较透彻。
5.4.1
02
询问负责人是否清楚公司的质量目标?
本部门的目标是否清楚,实现的情况如何?
经询问部长清楚公司的质量目标;查看了行政办公室、人力资源部提供的《质量目标及分解》发现行政办公室、人力资源部的质量目标是1.年度员工培训率不低于85%。
2培训合格率95%。
3体系文件运行有效版本率100%。
5.5.1
03
询问部门负责人是否清楚本部门的职责。
部门的职责已经在作业文件汇编的第2页条款中规定,经询问部长熟悉本部门的职责
4.2.3
04
是否编制文件控制程序?
查行政办公室、人力资源部提供的《文件控制程序》,其内容符合标准的要求。
文件发放前得到审批,以确保文件的适宜性和充分行?
抽查了《质量手册》《程序文件》、《管理制度》《作业文件》四份文件批准人分别是:
乔志华和王新礼。
符合要求。
查:
阳极生产工艺操作规程,已进行批准并控制其分发。
查:
有“受控文件清单”和“文件发放、回收记录”,其中记录了文件的发放情况。
必要时对文件进行评审并予以更新并再次批准。
查:
质量管理体系文件尚未发生更改的情况。
确保文件的现行修订状态得到识别
《岗位能力要求》、《质量手册》二个文件的每一页均有第一版的状态的标示。
2016表示文件的版本号,表示文件目前所处的修改状态。
确保在使用处可获得相关文件的有关版本
查《文件发放回收登记表》其中纪录了发放文件的名称、编号、发放号、领文人等信息,且部长陈述在文件发放以前,首先在《文件发放回收登记表》中拟订文件的发放,经授权人口头批准后在发放。
确保文件清晰易于识别
抽查了行政办公室、人力资源部的质量手册、程序文件,发现两个文件打印清晰。
确保外来文件得到识别并控制其分发
负责人陈述公司的外来文件主要是国家标准及适用的法律法规等文件,查看了公司购买的《产品质量法》,已进行登记,标识并进行存档.
宝鸡市昌立特种金属有限公司
内部质量审核检查表
编号:
08
受审核部门
行政办公室、人力资源部
日期
2016.10.18
审核员
铁金焕、李乔
审核组长
铁金焕
条款号
序号
审核内容及方法
审核记录
作废文件的控制
查:
有作废文件阳极作业指导书回收等记录。
4.2.4
05
质量记录的控制。
是否编制质量记录控制程序。
查《质量记录控制程序》,其内容覆盖了标准的要求。
是否形成质量记录清单
查:
《质量记录目录清单》,发现公司共有76个,清单中规定了记录的编号标识、保存期限3年,“年度培训计划”已经规定保存地点和保存期限。
质量记录的贮存、检索、处置
现场查看了纪录的贮存环境,记录均存放在档案袋中方在文件柜里,贮存环境符合要求。
每个档案袋上都注明了带内的记录名称和数量,便于检索,符合要求。
公司暂无过期的质量记录的存在。
5.5.3
07
内部沟通。
问经理通过哪些方法进行内部信息的沟通,沟通的主要内容是什么?
本公司主要通过以下方法进行内部信息的沟通:
会议、文件下发、板报、电话等,沟通的信息主要是围绕确保质量管理体系的有效性。
如顾客的要求、产品质量的检验结果、内审的结果、管理评审的输出、顾客满意度测量信息、数据分析的信息等,查9月13日公司会议纪要。
5.6
08
管理评审程序?
已建立实施了管理评审控制程序
管评输入?
1审核结果
2顾客反馈
查管理评审纪录,包括管理评审计划、评审记录、各部门的报告、管理评审报告。
其中各部门的报告中包括了1-5项的内容。
管理评审的时间为2016年11月10日
3所有过程运行取得的绩效?
产品合格的变化情况?
4.预防纠正措施的状况
5.改进的建议
有改进建议和意见,并存在纠正措施和预防措施验证
宝鸡市昌立特种金属有限公司
内部质量审核检查表
编号:
08
受审核部门
行政办公室、人力资源部
日期
2016.10.18
审核员
铁金焕、李乔
审核组长
铁金焕
条款号
序号
审核内容及方法
审核记录
管评输出?
(包括决定和措施)
1.QMS的改进:
方针、目标、组织机构、职责权限、文件变动
2.产品的改进:
老产品技术革新、新产品研制
3.资源需求
查管理评审报告,管理评审输出将在管理评审会议后出台,管理评审将在2016年11月10日进行。
6.2
04
人力资源。
公司目前的人力资源状况
公司现有员工56人,其中管理人员有12个,36名员工,12名管理人员中各部门部长5名;总体来说公司的人力资源状况从人员数量上可以看出生产车间人员有所欠缺,大型订单不能满足要求,但从部分岗位上人员办公室及后勤人员较充足。
是否策划岗位能力要求
查《岗位任职要求》其中规定了各部门部长、检验员、业务员、班组长、内审员、库管员、操作人员的岗位能力要求,符合要求。
是否采取培训或其他措施以使人员满足相关的要求,并评价所采取措施的有效性?
查2016年度培训计划,规定的培训项目有质量管理体系文件的培训、钛管产品工艺规程的培训、岗位操作人员培训、内审员培训培训。
抽查了操作岗位的培训,培训的参加人员有36人,评价方法是实际操作演示,考试等,经评价培训达到预期的目的。
抽查了质量管理体系标准培训,参加培训的人员有15人。
特殊工种
公司的特殊工种是焊工、电工、行车工、探伤操作、热处理工。
人员部分经过内训和外训,但是内训没见培训评价性报告。
8.2.2
13
是否策划了内部审核控制程序?
程序的内容是否覆盖了标准的要求?
查内部审核控制程序,其内容包括:
审核组的成立、计划的编制、检查表的编制、首末次会议、审核的实施、不合格报告的开列,审核报告的编写方法和要求,不合格的原因分析和改进要求,内容覆盖了标准的要求。
是否对审核进行策划
查看了年度审核计划和审核实施计划,
审核计划内容包括审核的目的、范围、依据、审核组成员和审核日程安排,符合要求。
8.2.2-07
宝鸡市昌立特种金属有限公司
内部质量审核检查表
编号:
09
受审核部门
行政办公室、人力资源部
日期
2016.10.18
审核员
铁金焕、李乔
审核组长
铁金焕
条款号
序号
审核内容及方法
审核记录
审核的实施
查看了生产技术部和销售部的审核检查表,对照审核计划,计划中的条款在检查表中都有体现,审核的实施符合审核的策划
不符合项
审核共开列不合格项2个,抽查了不合格报告2份,不合格实施描述清楚、判标准确、原因分析到位,改进措施符合要求,且改进均已经被验证。
审核报告
查看了审核报告,内容包括审核的目的、范围、依据、审核综述、审核结论:
公司体系运行基本有效,体系文件具有适宜性、充分性,对覆盖的产品具有质量保证能力。
8.2.3
14
是否对体系过程进行了监视?
采用了什么样的监视测量方法?
查对公司体系过程进行了监视,质量目标的分解,采用了策划、实施、统计考核的方法进行了监视.生产过程采用了工序工艺情况执行情况的监视方法,若发现问题及时进行纠正,各识别的过程均采用了日常监视和年度内审、管理评审的方式进行测量,对测量所发现不合格进行了纠正和预防。
查:
2016年7月2日行政办公室对生产技术部进行的过“过程监视、测量表”。
8.2.2-07
宝鸡市昌立特种金属有限公司
内部质量审核检查表
编号:
10
受审核部门
生产技术部
日期
2016.10.18
审核员
铁金焕、李乔
审核组长
王新礼
条款号
序号
审核内容及方法
审核记录
5.3
01
询问负责人是否清楚并理解公司的质量方针?
经询问负责人清楚公司的质量方针,理解比较透彻。
5.4.1
02
询问负责人是否清楚公司的质量目标?
本部门的目标是否清楚,实现的情况如何
经询问部长清楚公司的质量目标;查看了生产技术部提供的《质量目标及分解》发现生产技术部的质量目标是1.在用设备完好率95%。
2.产品一次交验合格率90%。
,3.图纸出错率不高于3%
5.5.1
03
询问部门负责人是否清楚本部门的职责。
部门的职责已经在公司作业文件汇编中的第3页条款中规定,经询问部长熟悉本部门的职责。
6.3
04
基础设施
查看了生产技术部提供的《生产设施一览表》公司共有生产设备29台,已经建立了“设备管理卡”,设施都在良好的运转过程中,部长说公司目前的销售状况,公司基础设施是充分的。
部长说今年公司的生产任务不饱满,在一段时间内对设备进行集中保养,进行日常的保养如电气系统、炉丝查等,日常保养表上规定了保养的项目和内容,有“设备点检维修保养记录”,查:
设施维修计划规定6月份进行年度的维修工作,记录于“设备管理卡”中,另外就是在设施发生故障时及时维修,查:
阳极车间编号为:
CL-2S-021号氩弧焊机的设备检修单,故障为气阀管损坏,维修纪录是更换,经维修后该设施已经运转正常。
查:
有气动打标机操作规程,基本和部长描述一致。
6.4
05
工作环境
本公司产品没有对工艺环境有特殊要求,查日常工作现场检查,有“工作环境检查记录”(2016.7.30日)。
轧管车间
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