内部控制制度《研发循环》.docx
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内部控制制度《研发循环》
内部控制制度--《研发循环》
内部控制制度《研发循环》文件管制等级:
□管制文件 □非管制文件文件履历纪要页文 件 发 行 单 位文 件 管 制 等 级管理代表□管制文件□非管制文件文 件 履 历 纪 录版次修 订 内 容核准权责编撰日期0第1版(新发行)1.总则1.1.制定目的为促使本公司「内部控制」(InternalControl)之「研发循环」(Research&Develop)程序能有所遵循特订定本文件俾利各相关单位遵循。
1.2.适用范围凡本公司有关「内部控制」之「研发循环」作业程序与控制重点悉依照本文件之规范办理。
1.3.权责单位研发单位为本文件之权责单位权责单位主管经承认单位授权负责本文件之管制并确保依据本文件之规范作业。
2.研发循环2.1.循环图【见】(资料1)「研发循环图」。
2.2.循环作业本循环之各项作业:
1)提案评估作业(CR)另订之。
2)设计规划作业(CR102)另订之。
3)试作样品作业(CR103)另订之。
4)设计验证与审查作业(CR104)另订之。
5)量试、验收与变更作业(CR105)另订之。
6)文件发行与保管作业(CR106)另订之。
7)研发管制作业(CR107)另订之。
3.附则3.1.制修废与颁布实施本文件属于管理文件经『经营会』审议后呈请董事长核准承认后交由权责单位颁布公告实施;修订或废止时亦同。
3.2.编号、版本、日期、页次/页数本文件之项类、标题、编号、版本、实施日期、公司名称、文件页次/页数等项见本文件之页首与页尾。
3.3.附件3.3.1.相关资料(资料1)「研发循环图」(资料1)「研发循环图」CR┌---提案评估←-┐||||||↓||CR102|├---设计规划←-┤||||||↓|CR106|CR103|CR107文件发行与保管←-┴---试作样品←-┴---研发管制||||||↓||CR104|├---设计验证与审查←-┤||||||↓||CR105|└---量试、验收与变更←-┘CR108差异分析第1節作业程序1)研发单位依业务单位所提供之「业务产品提案单」展开提案评估活动。
2)新产品市场调查分析及销售规划工作由业务单位负责并应在「业务产品提案单」提报之同时一并提供研发单位参考提报内容不拘但以简明扼要为原则。
3)研发单位负责审查「业务产品提案单」内之产品功能特性及客户需求作为设计开发之基础并作成「可行性评估表」。
4)「可行性评估表」应由研发单位召开审查会议并征询业务、制造、品管等相关单位之意见后作成决议。
5)若审查会议决议通过则进行设计规划作业;否则即重新评估检讨。
第2節控制重点1)应实施新产品设计之市调及可行性评估。
2)在新产品评估过程中应召开会议并征询业务、制造、品管等相关单位之意见。
3)新产品之开发应评估具经济效益。
第3節相关资料「业务产品提案单」、「可行性评估表」等。
第1節作业程序1)设计规划活动依「研发项目企划书」及「设计开发流程图」进行新产品规划、研发、审查、验证等一系列活动。
2)设计职责规划由研发单位负责管制组织内外之各种业务的设计工作依「开发日程表甘特图」分派任务使之熟知达成品质要求之责任。
3)研发单位应依「研发项目企划书」步骤实施以确保设计功能特性对于零件采购、生产、品质、验证等均应能提供明确之产品设计规范或技术资料以资运用。
4)研发设计人员、资源需经过适当指派及遴选合格人员担任之。
5)研发单位应依产品设计流程制定「研发项目企划书」内「开发日程表甘特图」、工作分派及相关设计规划项目。
6)设计品质规划除应客户之需求外设计者尚应对有关技术之相关规范及公司品质政策项目的要求作适量的考量。
第2節控制重点1)设计规划、进度管制应确实进行。
2)设计人员、资源如有变动则设计规划活动是否会受影响。
3)应针对该新产品与各单位定期召开研发讨论会议以符合新产品研发之生命周期与上市时效性。
第3節相关资料、「设计开发流程图」、「研发项目企划书」、「开发日程表甘特图」等。
第1節作业程序1)依「业务产品提案单」规格要求并填制「工程样品需求表」试作手工样品与工程样品。
2)依零件承认相关规定需求并试作样品。
3)试作样品检测与试验应依「业务产品提案单」之要求对产品进行检测与试验方法、使用状态与允收标准予以评估。
4)研发单位必要时应针对试作样品召开内部讨论会议以便试作样品符合需求之规格标准。
第2節控制重点1)试作样品是否符合「业务产品提案单」之规格等要求。
2)试作样品工程技术资料是否齐全。
3)须随时针对修订修正之技术资料随时翻新更正。
第3節相关资料「业务产品提案单」、「工程样品需求表」等。
第1節作业程序1.设计验证1)设计过程中之各重要阶段之功能特性应加以测试与验证如采用统计分析方法(如必要时)或生产样品之检验与测试...等俾对设计结果具有充分适切之品质信赖性。
2)产品设计验证是对设计结果加以测试与验证确定原设计的结果符合原设计构想之要求实施重点:
(A)由研发单位进行新产品功能测试。
(B)品管单位实施产品验证并填具「新产品检验纪录表」(C)如发现测试失效或有不符规格者由品管单位填制「问题点/对策报告」交由研发单位拟以改善对策。
2.设计审查1)设计审查依「研发项目企划书」而分初步、期中、及最终三项阶段步骤实施当设计开发阶段结束之前针对设计结果应作一正式书面而有系统之审查。
2)设计审查应依「设计审查纪录表」及「量试检讨审查纪录表」实施而参与设计检讨之成员应包括该阶段中会影响品质之单位代表人。
3)针对产品开发流程与设计输入、设计输出项目依「设计开发管制表」内之权责单位举办产品开发进度审查会议以期达成阶段进度目标。
4)设计审查应鉴别及预期问题之所在缺失且采取矫正措施以确保最终设计符合客户之要求。
5)设计审查项目(A)客户需求及功能特性。
(B)产品规格。
(C)制程规格。
(D)设计验证结果。
(E)其它品质标准要求项目。
第2節控制重点1)设计验证是否依规定执行。
2)设计审查有无依「研发项目企划书」而分初步、期中、及最终三项阶段步骤实施并作成相关纪录。
第3節相关资料「新产品检验纪录表」、「量试产检验报告」、「问题点/对策报告」、「研发项目企划书」、「产品设计验证清单」、「试产检讨项目表」、「量试产总结报告」等。
第1節作业程序1.量试1)新产品开发需经量试及量试检讨之过程始能进行设计验收及量产。
2)量试品之需求等相关作业同试作样品作业。
3)量试品应经研发单位依各项需求及标准进行测试。
4)量试品测试结果经检讨不通过时应重新评估。
2.验收1)最终设计审查结果通过后研发单位应将其最终规格与图样适当的加以书面整理为新产品技术资料或样品并以「技术资料移交明细表」转移给生技单位并作为采购、生产、品管等单位作业之遵循。
2)设计验收由品管及生技单位进行。
3.设计变更1)产品如需设计变更时由提出单位填制「设计变更申请单」经研发及相关单位确认并依设计变更之相关规定办理。
2)设计设计变更时应注意如下事项:
(A)核准变更之事项与时机。
(B)应指定时间与产品零组件完成变更验证。
(C)紧急变更处理措施以防不合格品之生产。
(D)设计变更涉及风险性等重大改变之考量与验证。
第2節控制重点1)是否经量试及量试检讨之过程才进行设计验收及量产。
2)设计验收是否由品管及生技单位进行。
3)设计变更是否依规定实施。
4)设计变更是否考量其风险、成本及相关作业之配合性。
第3節相关资料「技术资料移交明细表」、「设计变更申请单」、「设计变更管制总表」等。
第1節作业程序1)工程技术资料管制(A)所有影响产品品质研发之活动均应保有适切纪录便于追溯及改善。
(B)为维持研发单位管理系统运作时所产生及使用相关文件与资料的有效管制应依相关文件管制规定以确保文件之一致性、可溯性和可用性。
2)文件的制定、审查、核准、编号、分发、管理的权责划分及其作业应依相关文件管制规定执行。
3)文件经审查、核准与编号后始行分发。
4)文件之收发均应有签收纪录并负责文件原本的保管。
5)过时无效文件应即刻自所有发行与使用单位撤销留用者须做标示以确保使用正确文件。
第2節控制重点1)研发文件的制定、审查、核准、编号、分发、管理的权责划分等作业是否依相关规定执行。
2)机密文件是否被标示并特别管制。
第1節作业程序1)研发单位依业务部所提供之「研发项目企划书」经审查通过展开所有设计活动。
2)设计活动依「研发项目企划书」及「设计开发流程图」进行新产品规划、研发、审查、验证等一系列活动。
3)研发设计人员、资源需经过适当指派及遴选合格人员担任之。
4)研发活动是否经过试作样品过程。
5)研发过程需经设计审查、设计验证程序以确保输入与输出符合要求。
6)所有影响产品品质研发之活动均应保有适切纪录便于追溯及改善。
7)新产品开发需经量试及量试检讨之过程始能进行设计验收及量产。
8)产品设计变更时须经研发及相关单位确认并依相关工程变更之规定办理。
9)各类文件的制定、审查、核准、编号、分发、管理的权责划分及其作业应依文件管制相关规定执行。
第2節控制重点1)新产品设计可行性评估有无实施。
2)设计规划、进度管制有无进行;试作样品过程是否确实。
3)产品设计工程技术资料是否齐全。
4)设计验证有无依规定执行。
5)量试及量试检讨之过程是否确实。
6)有无设计审查及纪录;设计变更是否依规定实施。
第3節相关资料「业务产品提案单」、「研发项目企划书」、「设计开发流程图」等。
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- 研发循环 内部 控制 制度 研发 循环