监理企业信用等级评定现场监理部履职情况考评表.docx

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监理企业信用等级评定现场监理部履职情况考评表

第二部分现场监理部履职情况（50分）

评定内容

检查资料

检查重点

评分细则

备注

监理资料

（10分）

建立监理部资料档案

有资料柜、资料立卷清晰

小型项目允许兼职资料员，投资额在100万以上有专职资料员

不符合要求扣2分

监理资料

以《建设工程监理服务指南》中的35项工作内容为主

见附表三

缺施工图会审、施工组织设计审查、施工质量和安全生产保证体系审查、总包（分包）单位及人员资格条件审查、开工安全生产条件审查、检查和处理重大危险源资料每项扣1分，每项不完整扣0.5分；

缺《指南》中的其他内容每项扣0.5分，不完整每项扣0.1分

现场监理部

人员

（10分）

总监及总监代表

总监及总监代表资格证书原件或复印件

总监及总监代表须持有国证

无证或非国证，每人扣2分

小型项目除外（109号文规定）

现场监理部人员配备

监理公司组建项目监理部任命文件

质监站人员备案表

现场人员符合109号文件的要求

不符合的，每人次扣1分

监理师

监理员

监理师资格证书原件或复印件

省监理协会颁发的监理员证原件或复印件

专业监理师须持省级以上资格证书

无证，每人次扣1分

省外企业专监也需国证（109号文）

监理人员变更

监理部人员变更审批手续（文）

监理部人员变更无审批手续，每人次扣1分

劳动合同及社保

劳动合同

社保清单

每位监理人员都应有劳动合同或社保参保证明

不符合要求，每人项扣0.5分

现场监理部

履职一

（15分）

现场监理部工作分工不明确的，以及对履行推进安全质量标准化、监督规范化的职责分工未做明确要求的

监理部人员分工资料

项目部的组织机构图或明确分工的资料

专业配备符合工程实际情况（规模、进度）

各监理人员岗位职责明确且符合质量标准化、监督规范化要求。

分工不明确每项扣1分

现场监理部资料签认、审核、验收等工作的及时性

施工单位报审、报验资料

施工单位报审、报验资料签收、签审的及时性

工序、分部分项等工程实体验收及时性

每发现一起不合格项的，扣2分

资料的真实性

施工单位报审、报验资料

监理过程控制资料

复印件与原件一致

时间与进度基本吻合

数据的真实性

每发现一起不合格项的，扣2分

监理部人员履职

按岗位职责划分签认或签发的资料

监理对现场的管理资料

越权签署、代签、不签

监理人员的监理日记（或日志）

总监定期或不定期对监理人员的日记（或日志）签阅

监理对质量、安全日常的检查、巡视、会议等相关事项的记录

监理规划、细则、各项监理方案、监理月报等齐全

总监及总监代表履职不到位的扣2分；

每发现一名专监履职不到位的扣1分；

每发现1名监理员履职不到位的扣1分

发生投诉经查实的

经核实的完整投诉资料

每起扣2分

现场监理部

履职二

（15分）

施工图纸会审

1．施工图会审与设计交底必须在施工前完成（及时）

2．卷册会审与设计交底不能漏项（对卷册目录）

3、各单位签章要齐全

未按规定扣2分

对施工（含分包）单位资质资格条件进行审查；对人员资格查

施工单位资质、人员资格报审表（包括承包单位资质材料、施工项目部主要组成人员任命文件及人员的资格证明材料、特种作业人员资格证和上岗证）

符合手续的人员变更资料

单位资质满足工程要求，证书在有效期内且定期年检

人员配备满足109号文件要求。

人员资格证明文件真实、有效。

变更人员的资格证明文件符合要求

未按规定对施工（含分包）单位资质资格条件进行审查的扣2分；

对人员资格查验不到位的，每人次扣0.5分

审查施工（含分包）单位人员到岗和履职

项目安全防护文明施工措施费用拨付及使用

施工现场保证质量和安全生产基础条件

重大危险源识别和控制管理等情况

定期或不定期对施工（含分包）单位人员到岗和履职情况的检查记录

安措费拨付及使用证明资料

质量和安全生产基础条件审查表

重大危险源识别台账（含施工项目部和监理部）

重大危险源管控检查记录（台账）

安措费是否专款专用

日常工作检查记录（日、周、月例行检查）

发现不履职的扣2分

发现不履职的扣2分

发现不履职的扣2分

发现不履职的扣2分

未按规定积极配合执行安全质量标准化、信息化的

其他工作

每发现一次（项）扣2分；

未按规定开展的扣1分。

附表三：

资料名称

资料内容

检查重点

备注

监理规划

监理规划报审表

监理规划

1．监理规划内容完整性符合GB50319-2000规定（12个方面内容）

2．编制与审批人符合规定

3．第一次工地会议前报送建设单位

4．引用规范、标准的有效性

监理实施细则

监理实施细则（随工程进度调整后的专业监理实施细则）

细则数量完整：

1．按合同规定的服务内容编制的细则

2．细则内容完整，符合GB50319-2000规定（6个方面内容）

3．专业性强，技术复杂的工程。

如：

特种建（构）筑物，基础处理等

4．危险性较大的分项分部工程。

如：

深坑支护，塔吊安拆等

5．采用“四新”工程

第一次工地会议

第一次工地会议及签到表

含<监理工作要求交底>文件

1．及时召开第一次工地会议

与会人员须各相关单位负责人签认

施工图会审与设计交底

施工图会审与设计交底纪要

在现场监理部履职二中考核

施工组织设计（方案）

施工组织设计（方案）报审表

施工组织设计（方案）

1．编制人技术负责人.盖章（文件有效），总施组须施工单位签章。

2．内容齐全，（<建设监理服务指南>8条内容

3．监理提出的修改补充内容完整

4．对专业性强.、技术复杂.、危险性大．采用‘四新’工程必须有专题施工方案

5．施组（方案）审批时间满足工程进度要求

6．监理审查施组（方案）人员满足专业需求

7．须专家论证的要有论证文件或会议纪要

承包单位资质

与人员资质

在现场监理部履职二中考核

分包单位资质

在现场监理部履职二中考核

主要建筑机械

进场施工机械设备报验单

施工机械设备有关技术资料

当地技术监督检验部门核发的安全检验合格证

监理对安装.拆卸.运行的核查资料

1．主要建筑机械进场须报监理核查，进场的施工机械设备须满足施工安全.质量.进度要求

2．重要施工机械设备须取得安全检验合格证

3．监理有日常检查记录

4．重点检查起重、提升设备的备案、使用登记证情况

施工质量与安全保证体系

承包单位质量管理体系审查登记表

承包单位安全管理体系审查登记表

内容符合《指南》9.1.2条

工程设备与材料验收

工程材料/构配件/设备报审表

附件:

主要材料/设备供应商资质

质量证明文件

每次进场数量清单

自检结果

1．供应商应有相应资质

2．三证齐全

3．工程材料/构配件/设备应建立台帐，不作要求

施工试验室考核

施工试验室报验申请表

附件:

10个方面内容

施工试验室核查记录

1．施工试验室报验申请表附件内容完整

2．有日常工作、考核记录

外委试验、检测机构、商品混凝土供应商等也应报送资质、仪器、设备、人员等资料，监理在约定时间内进行考察

开工条件审查

开工/复工报审表

证明文件（开工具备的14个条件）

内容齐全，<建设监理服务指南>12.1.2条内容

停工令/复工令

工程暂停令

开工/复工报审表

暂停符合规范所列五种情况

消除停工因素资料齐全

工地例会

专题会议

会议纪要及签到表

定期召开例会

监理日记

监理日志

监理日记

监理日志

1．监理人员每天按时填写监理日记，保持记录的连续性，杜绝事后追记

2．监理日记内容符合《建设监理服务指南》16.1.2条

3．监理部安排专人填写监理日志,总监定期查阅并签名

监理工程师通知单

监理工作联系单

监理工程师通知单

监理工作联系单

收发文记录

1．监理工程师通知单一定有回复单,且问题闭合

2．监理工程师通知单、监理工作联系单混用

3．受理单位须在收发文记录上签收,证明文件及时送达

监理月报

监理月报

1．监理月报内容符合《建设监理服务指南》19.5.2条

2．必须附相关影像资料

旁站监理记录（质量）

旁站方案（规划中详细亦可）

旁站监理记录

审批的旁站方案内容与旁站监理记录吻合

本条与监理员现场履职一有关，应结合扣分

见证取样和送检

结合工程材料/构配件/设备报审表

见证取样和送检委托书

见证取样和送检台帐

1．分厂家、型号、批号、批量,按规范要求去样,不出现漏检

2．建立见证取样和送检台帐

隐蔽工程验收

隐蔽工程报验申请表及附件

1．隐蔽工程验收内容符合《建设监理服务指南》23.1.2条

基坑、基槽、人工挖孔桩底部土质应有勘测单位岩土工程师签认

2．须设计单位参加的重要部位的隐蔽验收,须设计单位签认

3．验收与资料同步

检验批验收

质量验评范围划分表

施工测量放线成果及监理复核

（高层建筑施工期沉降及位移观测）

检验批质量验收记录表

施工现场质量管理检查记录表

1．施工用测量仪器设备资料齐全、有效，测量人持证上岗

监理复核用测量仪器设备资料齐全、有效，测量人持证上岗

2．检验批符合质量验评范围划分，资料齐全

3．检验批数据真实

4．验收记录用语规范

分项与分部（子分部）工程验收

分项与分部（子分部）工程报验申请表

分项与分部（子分部）工程验收记录表

1．分项与分部（子分部）工程符合质量验评范围划分

2．验收结论和验收意见用语规范

3．文件有效性（签字人、单位章、验收时间）

单位工程验收

单位（子单位）工程竣工报验单

单位（子单位）工程质量竣工验收记录

单位（子单位）工程质量控制核查记录

单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

单位（子单位）工程观感质量检查记录

1．单位（子单位）工程符合质量验评范围划分

2．文件有效性（签字人、单位章、验收时间）

质量与安全事故处理

工程暂停令

监理在规定时限内报送的书面报告

调查组提出的处理意见或方案

事故处理过程资料（含验收）

复工令

工程变更

设计变更文件及设计变更台帐

《工程变更单》

建立设计变更台帐

工程索赔处理

费用索赔申请表及附件

工程延期申请表及附件

费用索赔审批表

工程临时延期审批表

工程最终延期审批表

工程计量

月完成工程量和工作量统计表

现场工程量签证单

1．专业监理师应及时建立月完成工程量和工作量统计表

2．现场工程量签证一般须三方同时签认

工程款支付签认

施工单位工程款申请表及附件

监理机构审查记录

工程款支付证书

安全监理

项目安全管理体系文件（大型工程，业主牵头建立一级安全管理机构）

项目监理部、施工单位安全管理体系（二级安全管理机构）

监理安全检查记录

安全旁站计划及安全旁站记录

配备专职或兼职（小型工程）安全监理师

施工单位报送与安全有关资料必须有安全监理师审查签字

安全旁站计划与安全旁站记录吻合

重大危险源的管控和安措费的拨付及使用见现场监理部履职二

工程进度管理

业主或监理编制，审批后的一级网络计划

承包单位报送的施工总进度（网络）计划

承包单位报送的月（周）施工进度计划

进度控制、进度检查、进度纠偏、进度专题会议等资料

竣工予验收

竣工予验收计划书

工程竣工报验单及施工单位施工总结，自验收及整改情况记录

竣工予验收意见，