13221浅谈工程签证与索赔对工程造价的影响修改.docx

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13221浅谈工程签证与索赔对工程造价的影响修改

浅谈工程签证与索赔对工程造价的影响

摘要：

工程签证是施工合同承包合同在履行过程中，双方按照合同约定或经协商一致，对施工建设中产生的工期顺延、经济索赔、各种费用等所达成的意思达成共识的补充协议，它是项目最终结算时增减工程造价的凭据，也是一个建设项目造价管理全过程的重要组成部分。

工程项目中的索赔是工程项目管理的一个重要组成部分。

长期以来，中国工程界由于受计划经济体制的约束，法律观念和合同意识比较淡薄。

随着建筑业飞速发展的同时，索赔问题也频频出现，承包商如何在索赔过程中把握索赔机会和降低自身风险显得尤为重要。

本文将侧重于对工程签证与索赔对工程造价的影响进行研究，先阐述工程签证与索赔对工程造价相关的理论,继而探讨施工阶段中对工程造价产生影响工程签证和索赔的主要问题，再分析这些问题的形成原因，最后提出通过对工程签证与索赔的管理来减少工程造价的措施。

关键词：

工程签证；索赔；工程造价

目录

摘要I

1绪论1

1.1选题背景1

1.2选题的研究目的和意义1

2工程签证与索赔的工程管理相关理论3

2.1工程签证的概念3

2.2索赔的概念3

2.3工程签证与索赔的联系和区别3

3工程签证与索赔对工程造价的影响5

3.1工程签证对工程造价的影响5

3.2工程索赔对工程造价的影响5

4加强工程签证与索赔管理减少工程造价的措施6

4.1加强工程签证管理的措施6

4.1.1及时办理签证6

4.1.2严把现场签证手续关6

4.1.3健全签证内容审核制度7

4.1.4健全档案管理制度7

4.2加强工程索赔管理的措施7

4.1.1严格合同管理7

4.1.2做好索赔或反索赔有关的证据资料8

4.2.3尽可能减少工程变更8

4.2.4培养善于进行索赔或反索赔谈判的优秀人员8

5结论9

参考文献9

致谢10

1绪论

1.1选题背景

工程签证是工程合同价款调整的重要依据之一。

工程签证按承发包合同规定，一般由施工过程中承发包双方就涉及合同价款除外的责任事件所做的确认证明。

也指的是建设单位与施工承包商的工程变更发生在合同履行过程中，索赔和其他事件涉及合同价格的调整，根据协议条款在合同双方达成一致的补充协议行为和处理意见，包括：

现场变更、设计变更、索赔等方式，用已签订的合同来弥补或动态调整，其存在是对工程造价的客观影响是非常巨大的。

对于一个特定工程项目来说，要杜绝工程变更是不可能的，而合同双方在变更处理工程中总有不一致的时候，建设单位试图尽可能把工程变更规模小以促进控制投资规模，施工单位往往通过工程变更取得相对较高的额外补偿。

工程项目中的索赔是指在建筑项目施工过程中，合同一方当事人因为不能归结于己方的原因而遭受损失，而向合同对方当事人提起的要求其给予经济以及时间等赔偿或者补偿的诉求，是一个涉及范围广、内涵深奥的技巧。

建筑项目在施工过程中的任何一个环节都有可能产生索赔。

随着我国社会主义市场经济体制的建立和各项建设管理制度的建立与发展，我国加入世界贸易组织之后经济建设脚步的发展与加快，中国引进涉外工程项目的逐渐增多。

这些工程项目的管理都是按照国际管理进行的。

随着这些工程的完成，合同管理水平和工程索赔的技术也得到了进一步的提高。

政府、施工企业及相关的研究机构参与了工程监理制、项目法人责任制、招标投标制、合同管理制等基本制度的建立和推行，提高了参建单位对索赔的了解与认识，增强了索赔的意识。

1.2选题的研究目的和意义

在现代工程项目管理中，由于合同的关键性地位，决定了合同管理在建筑项目中不可或缺的重要的作用，其中的工程项目的索赔机制更是重中之重，国内很多施工企业和相关研究的专业人员对索赔这个方面进行了大量的研究，部分专业人员提出在高等学校的专业设置方面开始工程管理、工程项目索赔等专业的，在高校培养一批专业的索赔人才。

当前工程项目索赔和管理己经引起了社会各方的高度关注。

工程签证是工程建设过程中的一项经常性工作，它涉款的金额通常为最终合同价格的5%-10%，有的高达工程造价的一半，对工程项目造价影响非常巨大。

施工承发包对工程签证及时全面利用，但对于工程签证的规范性界定却又非常模糊。

目前我国的建设工程施工合同的示范文本没有工程签证和相关的规定，造成对于产生工程签证问题处理没有可借鉴的。

因为认识上的不清楚和处理上的不科学，致使实际工程中关系到签证问题时通常产生纠纷现象。

目前由于我国相关法律法规的不够健全，承包商和业主等相关人员的法律意识淡薄等原因，在国内的工程项目中，工程签证和索赔对工程造价的管理水平还函待提高，从我国所参与的国际项目中己经得到了很多教训。

因此，当前正需要更多研究来针对当前工程管理中的工程签证和索赔问题。

2工程签证与索赔的工程管理相关理论

2.1工程签证的概念

工程签证是指在施工合同履行过程中，承发包双方根据合同的约定，就费用补偿、工期顺延以及因各种原因造成的损失赔偿达成的补充协议。

工程现场签证是记载当时发生情况的头一手资料，是以书面形式记录施工现场发生的特殊费用，直接关系到业主与施工单位的实际利益，它是工程结算时的非常重要的根据。

特别是对许多投标报价包死的工程，工程结算的时候要更加对现场签证和设计变更进行协调。

讲过对工程签证的现场审核、分析，可作为提供索赔事件处理的根据，并根据它来准确地核算索赔的费用。

2.2索赔的概念

所谓索赔,是指当事人在合同实施过程中,根据法律、合同规定及惯例,对不应由自己承担责任的情况造成的损失,向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。

合同实施过程中，合同一方对并非由于自己的过错所造成的实际损失，根据合同约定及法律、行政法规的规定，凭有关证据向对方提出索赔的要求。

工程施工建造的每个过程中,许多都可能产生工程索赔,特别是施工工程的费用索赔产生比较多。

但是,工程索赔经常都是与金钱相关联的,如果产生了工程索赔状况,就很有可能对工程费用产生影响，会造成一定程度工程造价的变化。

工程索赔问题造成的工程结算的提高幅度可达到百分之十五到百分之二十五,这样会直接造成整个企业的效益严重流失。

因此,工程管理人员严格控制施工索赔,就能更好地控制工程造价。

面对索赔问题,要了解它的本质,正确合理的认知有助于我们更好地防止和减少索赔事件发生,从而更好地提高本企业的效益。

2.3工程签证与索赔的联系和区别

签证和索赔是建设工程施工合同履约管理中的基本内容，索赔离不开签证，而签证是日后进行索赔的依据，两者缺一不可。

工程签证是工程承发包双方在合同履行过程中，对支付各种费用，顺延工期，损失赔偿等事项达成的意思表示一致的协议，经承发包双方签字盖章确认后具备法律效力。

索赔通常多指施工单位向建设单位进行的索赔，索赔包括费用索赔和工期索赔。

签证和索赔都是涉及价格的，伴随着实际施工的开展而发生的费用，属于动态的造价，它们将纳入合同价格的形成最终的项目的造价。

两者都是双方面的，或者是由施工承包人向发包人表达，或者由发包人向承包人表达。

施工索赔是在双方履行合同时，对于不是自己的过错，而造成的实际损失是由对方承担责任的时候，向对方表达经济补偿和工期延长的要求。

签证是就施工过程中有关合同价格之外的责任事件做出的确认证明。

承包人要求发包人完成合同除外的琐碎工作或者不是承包人责任事件发生时，承包商应该及时向发包人要求签证。

对要求发包人必须完成合同之外的工作所造成的费用需要经过签证程序。

对不是承包方责任而造成的合同价格外的费用，不但能经过签证程序也能经过索赔程序，区别只是索赔是已经产生了的实际工作，发生实际损失后才能表达索赔要求，就是事后提出；虽然经常状况下是先签证再实施，但是签证是针对紧急事件是先实施后签证，这种事件前表达的行为存在更多的主观能动性。

另外，同一事件通过索赔和签证来获取价款调整的程序、时效等有所不同。

3工程签证与索赔对工程造价的影响

有效和合理地控制工程造价，控制成本和节约投资，都是值得关注的问题。

有效和合理地控制工程造价，产生在投资决策阶段、设计阶段、实施阶段和结算阶段中。

不同阶段建设工程的造价控制都有带自身特点，在建设工程的所有阶段中，所发挥的用途和重要程度也存在不一样。

在施工现场整个过程中，工程索赔和签证的相关管理工作一直都是控制工程造价非常必要的环节。

3.1工程签证对工程造价的影响

工程签证是合同当事人在施工承包合同执行过程中，根据协商或合同约定一致，对施工过程中产生的工期顺延、各种费用、经济索赔等所表达的意愿表示赞同的补充协议，它是工程项目最后竣工结算时增加或者减少工程造价的根据，也是建筑工程所有阶段造价管理的重要组成部分。

因为建设工程项目投资费用巨大、施工环境复杂、施工周期长和牵涉到许多相关人员，在建设过程中不能预测的原因很多，因此容易造成合同中不能预料的状况而发生的签证。

据有关数据表明，工程竣工结算中，经过签证所增加的造价大概占整个工程造价的百分之五到百分之二十。

注意施工阶段的控制，加强施工过程中的签证管理，有效控制工程成本，提高企业投资效益的一个重要方法。

3.2工程索赔对工程造价的影响

工程产品价格的确定方式从以前的预算价格转向以招标投标方式确定价格，结算方式也从以前的施工图预算加签证的方式转变为合同价加索赔款的方式，索赔问题也因此受到广泛的关注。

由于现代建设工程投资建设规模较大、技术含量不断提高、差异性大、综合性强、风险大、投资额度大、建设周期长、设备材料型号规格多、价格变化快，而工程合同不可能对整个施工期间可能出现的情况做出完整的预见和约定，施工索赔成为必然。

工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔，尤其是施工阶段的索赔发生较多，索赔基本上贯穿工程项目施工的全过程。

索赔通常都是与金钱相挂钩的，一旦发生了工程的索赔，那么势必对工程的造价造成一定程度的影响。

相关资料显示索赔问题所引起的工程结算的上升幅度可达15％左右，这样就直接导致了整个施工企业效益的严重流失。

因此，施工企业能够严格控制施工索赔，就能更好地控制工程造价，进而最大限度地提高施工建设的效益。

4加强工程签证与索赔管理减少工程造价的措施

4.1加强工程签证管理的措施

施工现场工程签证作为建设工程造价的组成部分，在施工过程中是不可避免的。

制定有效的现场签证管理制度，规范工程建设的现场签证的管理工作，使现场签证程序有法可依、有章可循，才是避免建设资金浪费和控制工程造价的关键。

加强工程签证管理的措施包括：

4.1.1及时办理签证

对于属签证范围的内容，一般由施工单位负责收集相关资料和填写。

首先由负责现场施工的施工单位技术人员做好工程量的确认，如存在合同内不包括的施工内容应及时通知建设单位或监理工程师，将需要办理现场签证的内容落实清楚；然后上报，先经现场监理工程师审核签字盖章，再由建设单位现场管理人员复核后签字盖章；最后施工单位的预算人员审核现场签证的内容是否清楚完整、手续是否齐全。

如果手续不齐全，应当及时督促施工人员补办手续。

并且，预算人员应当及时地编制现场签证的工程造价作为办理工程结算的依据。

对于施工中发生的现场签证事项，施工单位应及时办理手续。

同时，建设单位还应当在现场签证管理制度中明确规定，签证要有依据，不得随意签证，送审之后不得签证。

凡是在审计过程中办理的后补签证，建设单位和工程造价审计单位均不予认可。

4.1.2严把现场签证手续关

实施建设项目的时候，建设单位应当确认现场签证的管理程序，确认签证和责任占总成本的费用，明确签证加盖何种章才发生效力，通过谁签字才发生效力，做到限额签证和严格分级把关。

通过这样做，不但能避免工程师只考虑签证，导致不考虑经济费用的现象，而且能使工程师提高业务素质和改善工作态度。

一方面，工程师要熟悉掌握预结算、工程成本管理和合同文件和有关规定，以防止不应发生签证的项目胡乱进行签证；另一方面，工程师还要深入了解施工情况及时施工状况，及时仔细核对现场签证，维护建设单位的利益，来预防工单位发生混乱的欺骗，乱报数量增加签证。

4.1.3健全签证内容审核制度

现场双方和成本管理人员充分协调，把成本管理人员参与到工程项目的过程中来，有效避免因为签证的可操作性差和准确性不强给工程竣工费用造成的麻烦。

签证内容应该如实表达清楚，数据要精确，不应该超过应签证的范围。

如材料签证，就应清楚地表达材料名称、品种、规格、数量、质量、单价内涵、产地、时间、供料方式、地点等。

这就需要建设单位建立清晰的审核系统，做到签证内容实事求是、形式合理，程序到位，不应该签的签证一定不签，维持严肃性的签证。

4.1.4健全档案管理制度

现场签证应该及时签署办理并编号归档，对于许多重大的现场变化，还应采取照片或视频，以保留第一手原始资料。

现场签证要求一式四份，双方要保留至少一个原始备份，避免随便自由改变，结算时没有依据可以查询。

在提交评审时，由送审单位一起编号和加盖“送审资料”章，来证明给审核单位的这个签证是通过送审单位提交的，避开在审计过程中，当事人根据自身的需要自己补充工程签证单。

4.2加强工程索赔管理的措施

工程施工中索赔的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿,以挽回不应由他承担的经济损失。

因此，加强施工过程的项目管理对防止和减少索赔事件发生起着重要的作用。

下面提出几点加强工程索赔管理的措施。

4.1.1严格合同管理

在签订合同之前,工程师需要精通施工合同条款,推敲合同条款的意义，仔细把握合同文字的措词,文本要严密、避免模棱两可,加强严格的合同条款。

熟知专业技术标准的工程项目,参照多一点的相关工程的案例，借鉴类似事件的处理方法，尽可能地预测大概会产生的事件，制定相应的合同条款来防止事件的发生。

做完备的资料,才可以确保工程合同的顺利执行。

全面的、有效的合同可以有效地避免、减少施工索赔，还能防止纠纷的产生,降低工程成本的产生。

4.1.2做好索赔或反索赔有关的证据资料

必须要有施工日志、工程照片、气象资料、备忘录、会议记要、工程声像资料、工程进度计划、来往文件、、招投标文件工程核算资料、工程图纸等相关资料。

相关资料需要详细完备，只有具有高质量的文档管理信息系统，造成事件的原因和责任归因才能划分清楚。

4.2.3尽可能减少工程变更

工程变更是很容易发生索赔纠纷的,这就造成了工程成本非常难控制，其受很多因素影响。

为了减少工程变更,首先，应准确设计图纸,规范准确进行建设工程招投标和合同的签订,加强工程建设项目的管理工作,不许经过设计变更独自增加建设内容,增大建设规模,提高设计标准。

其次，在真正需要的工程变更，必须经过建设单位同意，施工单位，监理和其他有关人员参加，进行了彻底的技术和经济论证，特别大的变化必须提交并经过相关部门的批准，禁止参与方随意更改和修改。

4.2.4培养善于进行索赔或反索赔谈判的优秀人员

要真正做好索赔或反索赔项目的管理工作，谈判者必须了解工程技术，认真解读合同内容，并有使用所掌握的合同知识证明自己索赔或反索赔相关的能力。

5结论

随着我国对外开放进程的加快，涉外工程也越来越多，我国的建筑市场正从传统的计划经济走向开放的市场经济，并逐步与国际接轨，工程参与各方间经常会出现有关工程签证与索赔的纠纷。

工程签证与索赔直接影响着各方的利益，它是当今建设市场上施工方保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要和有效手段。

许多工程项目，通过成功的索赔和签证能使工程收入的改善达到工程造价的百分之十到百分之二十，有些工程索赔金额甚至超过了工程合同额的百分之二十五。

工程索赔和现场签证工作，在整个工程经营过程中显得在特别重要,以其经济效果明显、本身花费较小而受到施工方的重视。

参考文献

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致谢

本科阶段的学习马上就要结束了，回想这四年的学习时间，有很多感触，在校期间的学习和工作都对作者的人生是一笔很大的财富，不管是学术眼界、为人处世的方式、工作技能都得到不同程度的提高。

值此论文完成时刻，作者想对身旁所有的认识和帮助过的人说声：

感谢有你们!

本论文是在指导老师的悉心指导下完成的。

四年来，无论是学习和是生活上，老师都给了作者很大的帮助。

特别是老师独特的创新学术思维、勤奋踏实的工作态度永远激励着作者，在此，谨向老师致以诚挚的敬意和衷心的感谢!

感谢作者们系的同学，四年的求学生活正是有你们才精彩。

感谢作者的家人，家庭永远是作者最坚强的后盾。

感谢学院的各位领导和老师在作者完成学业中给与的种种帮助和照顾。