证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题单选题七.docx

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证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题单选题七

​2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题：

单选题七

一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。

23、在我国，目前深圳债券现货交易价格最小变动单位为（）。

A、0.01元人民币

B、1元人民币

C、0.001元人民币

D、0.005元人民币

【正确答案】C

【专家解析】深圳市场，债券现货交易价格最小变动单位为0.001元人民币。

24、一般情况下，按照投资风险由低到高排序，下列排列正确的是（）。

A、债券、基金、股票

B、基金、股票、债券

C、股票、债券、基金

D、股票、基金、债券

【正确答案】A

【专家解析】股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。

债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。

基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。

25、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、证券业协会

D、证券公司

【正确答案】A

【专家解析】按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

26、证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。

A、有效的投资风险评估与管理制度

B、科学的管理业绩评价体系

C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

D、完善的交易记录制度

【正确答案】C

【专家解析】证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。

27、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。

A、现金股利和股票股利

B、投票权和表决权

C、权益

D、投资回报

【正确答案】C

【专家解析】证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。

28、我国证券回购的业务主要集中于（）。

A、债券回购

B、票据回购

C、股票回购

D、基金回购

【正确答案】A

【专家解析】我国证券回购的业务主要集中于债券回购。

29、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。

A、一级

B、二级

C、三级

D、四级

【正确答案】B

【专家解析】客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

30、客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时，客户需输入（）。

A、银行账户密码和证券资金账户密码

B、银行结算账户密码和资金账户密码

C、银行结算账户密码和证券资金账户密码

D、银行交易账户密码和证券资金账户密码

【正确答案】C

【专家解析】客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时，客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。

31、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

【正确答案】C

【专家解析】转融通期限一般不得超过6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。

32、全国银行间债券市场回购期限（）。

A、最短为1月，最长为1年

B、最短为1天，最长为1月

C、最短为1天，最长为1年

D、最短为1天，最长为半年

【正确答案】C

【专家解析】全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

33、关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是（）。

A、清算又称结算

B、交收简称结算

C、清算又称交收

D、清算与交收统称为结算

【正确答案】D

【专家解析】清算与交收的内容。

34、按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

A、合格境外机构投资者选定的托管人

B、合格境外机构投资者自身

C、合格境外机构投资选定的境内证券公司

D、合格境外机构投资者的批准机构

【正确答案】A

【专家解析】合格投资者应当委托“托管人”向中国结算公司申请开立多个证券账户。

35、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）。

A、1.28元

B、1.26元

C、1.15元

D、1.1元

【正确答案】B

【专家解析】应计利息额为=[债券面值*票面利率/365（天）]*已计利息天数=100*5%*92/365=1.26元。

36、我国证券公司的设立实行（）。

A、报备制

B、审批制

C、注册制

D、备案制

【正确答案】B

【专家解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

37、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）职能。

A、银行的银行

B、发行的银行

C、政府的银行

D、市场的银行

【正确答案】A

【专家解析】银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。

银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

38、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后（）工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A、5个

B、10个

C、15个

D、45个

【正确答案】C

【专家解析】对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

39、关于回转交易，下列说法错误的是（）。

A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易

C、目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易

D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

【正确答案】A

【专家解析】考查回转交易的有关内容。

目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易。

40、目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

A、上证50指数

B、上证180指数

C、上证380指数

D、国债指数

【正确答案】B

【专家解析】目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

41、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。

A、风险偏好型

B、积极型

C、保守型

D、稳健型

【正确答案】A

【专家解析】根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型、风险中性型。

根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。

42、采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。

A、经济性

B、供求平衡点

C、高效性

D、连续性

【正确答案】B

【专家解析】采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的供求平衡点。

43、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。

A、第一笔成交价

B、收盘价

C、最后一笔成交价

D、第一个申报价

【正确答案】A

【专家解析】证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

44、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。

A、从事证券交易1年以上

B、证券投资经验丰富

C、信誉良好、没有违约记录

D、缺乏风险承担能力

【正确答案】D

【专家解析】对未按照要求提供有关情况、在该证券公司及与该证券公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

45、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）元人民币以上的注册资本。

A、300万

B、500万

C、100万

D、200万

【正确答案】C

【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

（2）有100万元人民币以上的注册资本。

（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

（4）有公司章程。

（5）有健全的内部管理制度。

（6）具备中国证监会要求的其他条件。

46、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A、将客户的资金和证券借与他人

B、在公共场所进行投资咨询

C、散布内幕信息

D、违规向客户提供资金或有价证券

【正确答案】B

【专家解析】其他三项部属于证券经纪业务禁止行为。

47、证券公司在从事自营业务中可以（）。

A、内幕交易

B、操纵市场

C、出借账户

D、建立内部报告制度

【正确答案】D

【专家解析】证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。

48、通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。

A、场外市场，双边

B、场外市场，多边

C、证券交易所，双边

D、证券交易所，多边

【正确答案】D

【专家解析】通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。

49、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A、正常交易日15:

00-15:

15

B、正常交易日14:

57-15:

00

C、正常交易日13:

00-15:

00

D、正常交易日15:

00-15:

30

【正确答案】D

【专家解析】每个交易日15:

00～15:

30，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。

50、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。

A、贴现债券

B、附息债券

C、息票累积债券

D、浮动利率债券

【正确答案】D