Investments习题一.docx
- 文档编号:29205702
- 上传时间:2023-07-21
- 格式:DOCX
- 页数:24
- 大小:24.62KB
Investments习题一.docx
《Investments习题一.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《Investments习题一.docx(24页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
Investments习题一
《Investments》习题
(一)
一、判断题
1、收益的不确定性即为投资的风险,风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案:
非
2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为,这种行为会使投资者在证券持
有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案:
是
3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构,以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式
存在,从融资者的角度看,是间接融资。
答案:
是
4、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案:
是
5、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案:
是
6、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案:
是
7、根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案:
是
8、股东只负有限连带清偿责任,即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案:
是
9、普通股票是股票中最普遍的一种形式,是股份公司最重要的股份,是构成公司资本的基础。
答案:
是
10、采用股票股息的形式,实际上是一部分收益的资本化,增加了公司股本,相应地减少了公司的当年可分配盈余。
答案:
是
11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下,才能充分显示出来,对保护优先股票的股东具有实际意义。
答案:
是
12、在纽约上市的我国外资股称为N股。
答案:
是
13、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案:
是
14、外国筹资者在美国发行的美元债券,又称“武士债券”。
答案:
非
15、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
答案:
是
16、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系,而不是买卖关系。
答案:
非
17、专业经纪商具有双重身份,既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖,又可以作为自营商自行进行证券交易。
答案:
是
18、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务,也是证券经营机构的主要业务之一。
答案:
是
19、私募发行的对象一般是机构投资者,如保险公司、投资基金等。
答案:
是
20、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。
答案:
是
21、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案:
是
22、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行,发行手续简单但费用较高。
答案:
非
23、募集设立的公司一般规模较大,自发起到设立的时间也较长。
答案:
是
24、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。
答案:
非
25、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时,投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量,自愿申购新股。
答案:
是
26、溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式,通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案:
是
27、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。
答案:
是
28、公司制的证券交易所本身的股票可以转让,也可以在交易所上市。
答案:
是
29、股份公司的上市资格不是永久的,当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时,它的上市资格将被取消。
答案:
是
30、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。
答案:
是
31、场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
答案:
是
32、证券交易的统计数据中,成交量的统计单位,股票以成交股数计,债券以成交面额数计。
答案:
是
33、由于股价循环一般先于商业循环,因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆,成为社会经济活动的晴雨表。
答案:
是
34、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。
答案:
是
35、证券交易商用自己的资金买卖,从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。
答案:
是
36、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
答案:
是
37、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。
答案:
是
38、保护投资者的利益,关键是要建立公平合理的市场环境,为投资者提供平等的交易机会,使投资者能在理性的基础上,自主地决定交易行为。
答案:
是
40、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合,是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。
答案:
是
41、我国证券市场实行以政府监管为主,自律为补充的监管体系。
答案;是
42、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
答案:
是
43、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制,我国实行审批制。
答案:
44、证券业协会是证券行业的自律组织,一般为社会法人团体。
答案:
是
45、证券交易,主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
答案:
是
46、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
答案:
非
47、竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场,也使市场成交价成为最合理公正的价格。
答案:
是
48、证券交易成交后意味着交易行为的了结。
答案:
非
49、过户是股票交易的最后一个环节。
答案:
是
50、市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。
答案:
非
51、在股票市场上,停止损失委托指令很少使用,而在期货市场上则经常使用。
答案:
是
二、单项选择题
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A支出 B储蓄 C投资 D消费
答案:
C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为______。
A间接投资 B直接投资 C实物投资 D以上都不正确
答案:
B
3、直接投融资的中介机构是______。
A商业银行 B信托投资公司 C投资咨询公司 D证券经营机构
答案:
D
4、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A主体 B客体 C工具 D对象
答案:
A
5、由于______的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律 B边际风险递增规律
C边际效用递减规律 D边际成本递减规律
答案:
C
6、通常,机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A激进 B稳定 C稳健 D保守
答案:
C
7、商业银行通常将______作为第二准备金,这些证券以______为主。
A长期证券长期国债 B短期证券短期国债
C长期证券公司债 D短期证券公司债
答案:
B
8、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A投机者 B机构投资者 CQFII D战略投资者
答案:
D
9、有价证券所代表的经济权利是______。
A财产所有权 B债权 C剩余请求权 D所有权或债权
答案:
D
10、按规定,股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息-缴纳所欠税款
B支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-支付股息
C缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息
D支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-支付股息
答案:
B
11、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A优先股票 B后配股 C混合股 D特别股
答案:
B
12、最普遍、最基本的股息形式是______。
A现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息
答案:
A
13、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A信用评级机构 B证券登记结算公司
C证券信息公司 D按揭证券公司
答案:
B
14、我国的股票中,以下不属于境外上市外资股的是______。
A A股 B N股 C S股 D H股
答案:
A
15、证券中介机构可分为______。
A证券经营机构和证券咨询机构 B证券咨询机构和证券服务机构
C证券服务机构和证券经营机构 D以上均不正确
答案:
C
16、承销商与发行人之间是一种买卖关系,而不是代理关系,且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A承购包销 B代销 C定额包销 D余额包销
答案:
A
17、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A登记制度 B特许制度 C注册制度 D以上均不正确
答案:
B
18、没有证券交易所会员资格,不能进入交易所,只能在场外交易市场进行交易的证券商,是场外做市商的是_______。
A交易所自营商 B零股自营商 C场外自营商 D以上均不正确
答案:
C
19、以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A证券承销业务 B私募发行 C基金管理 D风险基金
答案:
A
20、证券公司和在客户之间的是______的法律关系。
A委托代理关系 B抵押关系 C信托关系 D无任何法律关系
答案:
A
21、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式
A电话委托 B递单委托 C自助终端委托 D传真委托
答案:
B
22、证券市场的市场属性集中体现在______。
A委托 B结算 C过户登记 D竞价成交
答案:
D
23、每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指______。
A证券交割 B交收 C结算 D证券清算
答案:
D
24、大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是______。
A当日交割、交收 B次日交割、交收
C例行日交割、交收 D特约日交割、交收
答案:
C
25、市价委托指令的特点是______。
A委托价格固定化
B成交价格理想,投资者可事先确定投资成本
C委托人不限定价格,经纪人可按市场价格变化灵活掌握,随机应变
D有一定的委托有效期限制
答案:
C
26、投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是______委托。
A市价委托指令 B限价委托指令
C停止损失委托指令 D停止损失限价委托指令
答案:
C
27、证券买卖成交后,按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指______。
A现货交易方式 B信用交易方式 C期货交易方式 D期权交易方式
答案:
A
28、当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时,中央银行会______。
A降低信用交易的法定保证金比率 B增加货币供应量
C提高信用交易的法定保证金比率 D放大信用
答案:
C
29、使用保证金交易方式买进股票,在股票价格上升的情况下,投资者可以用与现货交易
一样数量的本金,获得______。
A更小的盈利 B更大的盈利 C盈利不变 D导致亏损
答案:
B
30、以下关于自律组织的表述不正确的是______。
A一般实行会员制
B对会员公司每年进行一次例行检查
C对会员的日常业务活动进行监管
D一般实行注册制
答案:
D
31、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。
A有固定场所 B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案:
C
32、发行程序比较复杂,登记核准的时间较长,发行费用较高的发行方式是______。
A私募发行 B公募发行 C直接发行 D间接发行
答案:
B
33、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A发起设立 B登记设立 C募集设立 D注册设立
答案:
A
34、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资,认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A有偿增资发行 B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行 D有偿无偿搭配发行
答案:
A
35、以下关于绿鞋(greenshoe)表述不正确的是_____。
A又称为超额配售 B主承销商按不超过包销数额120%的股份发售
C平衡市场供求 D稳定市价
答案:
B
36、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。
A股本 B资本公积金 C法定公积金 D法定公益金
答案:
B
37、在股票发行制度中,生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A核准制 B注册制 C登记制 D审批制
答案:
B
38、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。
A成本较低 B期限稳定 C比较灵活 D风险较大
答案:
D
39、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券,债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。
A单利计息 B复利计息 C贴现计息 D累进计息
答案:
C
40、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_______方式发行。
A定向发售 B承购包销 C直接发售 D招标发行
答案:
A
41、规定在债券到期后,投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。
A到期偿还 B定期偿还 C展期偿还 D随时偿还
答案:
C
42、我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A公司制 B注册制 C登记制 D会员制
答案:
D
43、以下关于证券上市的表述不正确的是_______。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险
答案:
A
44、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A撮合主机 B通信网络 C交易监控 D柜台终端
答案:
C
45、我国现行的证券交易制度规定,在一个交易日内,除首日上市证券外,每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A 5% B 10% C 15% D 20%
答案:
B
46、在证券行情表中,成交量采用______计算方法,成交额采用_______计算方法。
A单向双向 B双向单向 C双向双向 D单向单向
答案:
D
47、一般情况下,股价循环______商业循环而发生。
A先于 B后于 C无关于 D不确定于
答案:
A
48、参与场外交易市场的证券商主要是_______。
A佣金经纪商 B场外经纪商 C自营商 D场内经纪商
答案:
C
49、场外交易市场的交易对象以_______为主,证券交易所的交易对象以_______为主。
A基金股票 B债券股票 C股票股票 D债券债券
答案:
B
50、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A采取经纪制 B对投资者限制少
C有严格的交易时间 D交易程序复杂
答案:
B
51、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。
A证券交易所 B第二板市场 C第三市场 D第四市场
答案:
B
52、以下不属于证券监管主要手段的是______。
A法律手段 B经济手段 C行政手段 D他律手段
答案:
D
53、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_______。
A美国 B日本 C英国 D荷兰
答案:
A
54、我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A法制 B监管 C自律 D规范
答案:
D
55、我国的股票发行实行______。
A核准制 B注册制 C审批制 D登记制
答案:
A
56、我国对证券经营机构的管理实行________。
A特许制 B注册制 C登记制 D审批制
答案:
D
三、多项选择题
1、证券投资主体包括______。
A个人 B政府 C企事业 D金融机构
答案:
ABCD
2、个人投资者的投资目的主要有:
______。
A本金安全 B收入稳定 C资本增值 D维持流动性
答案:
ABCD
3、机构投资者的特点主要有:
______。
A投资资金数量大 B建立的资产组合规模较大
C注重资产的安全性 D投资活动对市场影响较大
答案:
ABCD
4、参加证券投资的金融机构主要有:
______。
A证券经营机构 B商业银行和信托投资公司
C保险公司 D证券投资基金
答案:
ABCD
5、证券投机活动的积极作用表现在______。
A平衡价格 B增强证券的流动性
C分散价格变动风险 D对价格变动起推波助澜的作用
答案:
ABC
6、根据证券所体现的经济性质,可分为______。
A股票 B商品证券 C货币证券 D资本证券
答案:
BCD
7、股票的特征表现在______。
A期限上的永久性 B决策上的参与性
C责任上的无限性 D报酬上的剩余性
答案:
ABDE
8、股票按股东的权益分为______。
A普通股票 B优先股票 C后配股 D混合股
答案:
ABCD
9、普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,主要有:
______。
A经营决策参与权 B盈余分配权 C剩余财产分配权 D优先认股权
答案:
ABCD
10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A股息优先原则 B纳税优先原则 C公积金优先原则
D无盈余无股利原则 E同股同利原则
答案:
BCDE
11、优先股票的特征有______。
A领取固定股息 B按面额清偿
C无权参与经营决策 D无权分享公司利润增长的收益
答案:
ABCD
12、我国的股票按投资主体分为______。
A国家股票 B法人股票 C社会公众股票 D外资股票
答案:
ABCD
13、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。
A证券经纪商 B证券承销商 C证券自营商 D证券投资咨询机构
答案:
ABC
14、证券承销方式可分为______。
A承购包销 B代销 C助销 D招标发售
答案:
ABC
15、证券经纪业务的特点是______。
A属于二级市场的委托买卖业务 B经纪商与客户之间是委托代理关系
C经纪商承担的风险相对较小 D收入来源于佣金
答案:
ABCD
16、在国外,证券自营商一般分为______。
A交易所自营商 B零股自营商 C场外自营商 D二级自营商
答案:
ABC
17、随着金融自由化和一体化的发展,证券经营机构的经营范围更为扩大,现已开拓的新业务有______。
A私募发行 B兼并收购 C基金管理
D风险基金 E金融衍生工具交易
答案:
ABCDE
18、在我国,律师事务所从事证券法律业务的内容主要有______。
A为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
B验证招股说明书
C参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件
D核查、验证法律意见书,并承担相应责任
答案:
ABCD
19、投资的特点有_______。
A投资是现在投入一定价值量的经济活动 B投资具有时间性
C投资的目的在于得到报酬 D投资具有风险性
答案:
ABCD
20、
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- Investments 习题