内部审核计划.docx
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内部审核计划.docx
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内部审核计划
2017年度质量体系审核计划
ZJXZ/QR-0902-01
月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
总经理
管理者代表
生产部
品质部
采购部
销售部
技术部
行政部
备注
计划审核已进行纠正措施纠正措施纠正措施
已有计划已完成已验证
编制/日期:
叶真强2017.3.1审批/日期:
胡海林2017.3.1
内部审核安排表
ZJXZ/QR-0902-02
内审时间
2017.3.1
内审目的
1.验证工厂质量活动与ISO9001:
2008质量体系要求及工厂质量手册和程序文件的符合性。
2.确定工厂ISO9001:
2008质量体系是否正常运行,是否能有效的提高工厂的产品质量和工作质量,是否具备监督审核的条件。
内审范围
ISO9001:
2008质量体系要求涉及的所有条款及工厂质量体系覆盖的产品和各职能部门、车间、仓库。
内审依据
ISO9001:
2008质量体系要求、工厂质量管理体系文件及有关记录,顾客的要求与相关的法律法规。
审核组成员及分组情况
姓名
组别
资格
审核组长
胡海林
1
内审员
组员
叶真强
2
内审员
日期/时间
组别
部门
主要活动及涉及的标准条款
2017.3.1
8:
00-8:
30
1,2
首次会议
8:
30-10:
00
1
品质部
5.3/5.4.1,5.5.1,5.5.3,7.5.3,7.6,8.2.4,8.3,8.5.2/8.5.3
10:
00-11:
00
2
生产部
5.3,5.4.1,5.5.1,5.5.3,6.3,6.4,7.5.1,7.5.3,7.5.5,8.2.4,8.3
午餐及休息
12:
00-12:
40
2
管理者代表
5.4.1,5.5.2,8.1,8.2.2,8.2.3,8.4
12:
40-13:
20
1
行政部/销售部
5.3,5.4.1,5.5.1,5.5.3,7.2,7.5.4,8.2.1,8.4
2
仓库
5.3,5.4.1,5.5.1,7.5.3,7.5.5
13:
20-14:
00
1
采购部
5.3,5.4.1,5.5.1,5.5.3,7.4,8.4
2
总经理
4.1,4.2,5.1-5.6,6.1
14:
00-14:
40
2
行政部
4.2.3,4.2.4,5.3,5.4.1,5.5.1,5.5.3,6.2.2,6.4
14:
40-15:
30
1
技术部
5.3,5.4.1,5.5.1,5.5.3,7.1
15:
30-16:
00
1,2
内审小组内部会议
16:
00-16:
30
1,2
末次会议
编制:
叶真强审批:
胡海林日期:
2017.03.01
内部质量体系审核检查表&现场审核记录表
ZJXZ/QR-0902-03No:
1
被审核部门
供销部的销售
内审员
受审人员
条款
审核内容
审核记录
结论
7.2
8.2.1
1、工厂审查产品要求时,主要考虑哪些方面的要求?
2、工厂的订单有几种类型?
传真?
电话?
3、供销部的销售接到订单后怎样和生产部联系的?
4、合同评审的方式(抽取两份常规合同的评审记录查看,查看工厂的特殊合同)?
有没有特殊合同?
有没有合同变更?
合同变更后评审了吗?
有没有通知生产车间?
如何通知?
5、有没有顾客反馈?
如有,怎样处理?
顾客满意吗?
6、生产计划由销售经理填写还是生产部经理填写?
7、请提供被抽取的常规合同的发货单、特殊合同的发货单,以证实按时交货。
8、销售方面还有哪些资料?
(是否有合同台帐?
顾客清单?
是否按时发货?
),部门目标中有哪些与本条款有关?
达到了吗?
1、什么叫顾客满意?
2、为什么要对顾客满意进行调查?
是定量调查还是定性调查?
3、满意度调查的方式有几种?
a)顾客规定的要求;b)顾客隐含的要求;c)相关的法律法规要求;d)工厂附加的要求。
主要是传真、电话订单
参与合同评审,并将签订的顾客订单复印给生产部。
方式:
常规合同评审填写规范。
近期无特殊合同
无变更合同。
对顾客反馈,通过销售分析,是质量问题给给技术质量部的质检,技术质量部的质检分析原因,责成有关人员采取纠正措施,销售应征询顾客的对整改的意见。
生产部经理填写。
已经提供,符合要求
部门目标中与本条款有关:
合同按时完成率≥100%;顾客反馈处理率100%。
达到了,查看了供销部的销售的目标统计表。
顾客对其要求已被满足程度的感受。
了解顾客对工厂的评价以及顾客不满足的地方,工厂及时采取有效措施进行整改,赢得顾客满意,争取更多的订单。
定性调查:
走访主要顾客的满意情况,电话询问主要顾客的满意情况。
定量调查:
顾客满意度调查表,有具体分值。
总经理或销售人员经常走访主要顾客;电话询问主要顾客的满意情况;定期向顾客发出《顾客满意度调查表》。
若出现不满意,要分析原因,采取纠正措施,达到顾客满意。
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
编制
日期
2017.3.1
批准
日期
2017.3.1
内部质量体系审核检查表&现场审核记录表
ZJXZ/QR-0902-03No:
1
被审核部门
供销部的销售
内审员
受审人员
条款
审核内容
审核记录
结论
8.2.1
8.4
5.3/5.4.1
5.5.1
5.5.3
5.2
4、查看工厂的顾客满意程度调查表,了解调查的项目是否齐全和具有科学性?
重点是顾客不满意的项目,是如何处理的?
顾客满意度的统计分析结果?
是否达到部门指标?
工厂的质量方针是什么?
工厂的质量目标是什么?
供销部的销售的目标是什么?
统计了吗?
是否达标?
供销部的销售的职责和权限
供销部的销售是如何进行内部沟通的?
怎样理解“以顾客为关注焦点”?
顾客不满意的项目,已有《纠正/预防措施记录》
没有进行统计,不符合要求。
能够说出工厂的质量方针和质量目标,以及部门的目标,提供了质量目标展开图和部门统计表。
部门目标进行了统计,已经达标。
a.对与产品有关的要求进行确定,并组织对订单合同进行评审;
b.保持与顾客的沟通,对顾客的反馈应及时进行处理;
c.作好售前、售中、售后的服务工作;
d.对顾客满意度进行调查和分析。
1.供销部的销售要求生产部参与合同评审。
2.供销部的销售将顾客反映的质量问题,及时反馈给技术质量部的质检。
3.定期的例会沟通
4、其他通过内部的沟通单。
1.了解顾客的需求和期望并加以满足
2.对顾客满意程度进行调查。
■符合
□不符合
□符合
■不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
编制
日期
2017.3.1
批准
日期
2017.3.1
内部质量体系审核检查表&现场审核记录表
ZJXZ/QR-0902-03No:
2
被审核部门
供销部的采购
内审员
受审人员
条款
审核内容
审核记录
结论
7.4
5.3/5.4.1
5.5.1
3
5.5.3
1、对采购的物资、外协件的重要程度有没有进行分类?
A类有哪些?
B类有哪些?
C类有哪些?
2、对供方是怎样进行评估?
检查A类、B类是否都评估了?
有哪些外包过程和外包供方?
都调查评估了吗?
3、查看工厂的合格供方名录?
核对是否包含了A、B、C类供方,以及外包供方?
4、对供方的控制还有哪些手段?
如有动态控制、年终复评?
提供相关的记录。
5、有没有对供方的业绩进行汇总和分析?
6、工厂的采购信息有哪些?
供方是如何了解工厂的采购信息和要求,有传真记录吗?
7、采购物资是怎样进行验证的?
工厂的质量方针是什么?
工厂的质量目标是什么?
供销部的采购的目标是什么?
统计了吗?
是否达标?
供销部的采购的职责和权限
供销部的采购是如何进行内部沟通的?
有分类,提供了“检验规范”,明确了A类有哪,B类有哪些,C类有哪些
进行了评估,提供《供方调查评估表》。
A类、B类供方调查检查。
外包供方有:
热处理供方,提供了外包供方的《供方调查评估表》。
对照采购单检查,供应商进行了调查评估。
每月一次的《月份供方考核表》。
《月份供方考核表》
采购计划单
货到工厂,由技术质量部的质检检验。
能够说出工厂的质量方针和质量目标,以及部门的目标,提供了质量目标展开图和部门统计表。
部门目标进行了统计,已经达标。
a.对供方进行调查和评估,并对合格供方的平时业绩进行考核,年终复审《合格供方名录》中的供方业绩;
b.编制订购单,到合格供方处采购;
c.采购物资到工厂后,通知品管检验。
1.货到工厂,通知技术质量部的质检进行检验。
2.不合格材料与技术质量部的质检、生产部的联系。
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
编制
日期
2017.3.1
批准
日期
2017.3.1
内部质量体系审核检查表&现场审核记录表
ZJXZ/QR-0902-03No:
3
被审核部门
办公室
内审员
受审人员
条款
审核内容
审核记录
结论
4.2.3
4.2.4
1、工厂的文件怎样分类?
有没有文件清单?
2、质量手册、程序文件、三层次文件是如何进行编号的?
抽查一份手中有的记录、一份作业指导书的编号进行询问?
3、手册、程序文件、三层次文件的审批规定是否明白?
查看加以证实。
4、文件如何发放?
发放范围谁来规定?
对发放的有效控制?
5、工厂有对文件进行修改吗?
版本号/修订次的变化?
修改的程序是否明确?
提供文件修改申请单。
6、文件有哪些控制状态?
作废文件如何处理?
7、工厂有哪些外来文件?
外来文件如何编号?
如发放如何控制?
1、请提供记录清单,并查看记录保管部门和保存期限。
2、办公室是怎样对记录进行管理的?
工厂的受控文件分为内部文件和外来文件。
内部文件:
质量方针、质量目标、质量手册、程序文件、三层次文件、记录、企业标准、操作规程等。
外来文件:
国家标准,法律法规,顾客技术资料、图纸,供方的材质保证书等。
提供了《受控文件清单》、《外来受控文件清单》
编号规则详见《质量程序文件汇编》的P3,P6.
质量管理手册由管理者代表编制和审核,总经理批准发布。
质量程序文件由执行该程序的部门人员拟制,部门经理审核,管理者代表批准。
三层次文件由责任部门部门人员拟制,部门经理审核,管理者代表批准。
按照发放范围进行,填写《文件/分发回收表》。
发放范围由文件的审核人员确定,体现在《受控文件清单》中。
有效控制:
在《受控文件清单》中随意记录几个文件的发放范围,核查《文件/分发回收表》是否正确。
修改的程序:
提出部门应填写《文件修改申请单》详述理由,经审核、批准部门签字同意后,由原文件编写部门修改,修改后再次审核、批准,在进行受控、登记、发放和回收。
受控、非受控、作废、保留。
作废文件销毁处理。
提供《外来文件受控清单》。
编号按原编号,发放控制:
规定发放范围,按规定的发放范围发放。
提供了记录清单,符合
标识、贮存、保护、检索、规定保存期限、处置控制。
详见“质量程序汇编”
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
编制
日期
2017.3.1
批准
日期
2017.3.1
内部质量体系审核检查表&现场审核记录表
ZJXZ/QR-0902-03No:
3
被审核部门
办公室
内审员
受审人员
条款
审核内容
审核记录
结论
4.2.4
6.2.2
6.4
5.3/5.4.1
5.5.1
5.5.3
3、记录的编号?
4、记录的保存期限是谁规定的?
怎样规定的?
1、培训的目的是什么?
培训的依据是什么?
有没有任职要求?
2、培训计划?
培训签到记录,培训记录,考核记录?
重点检查内审员培训、检验员培训、加工中心的培训,以及特殊工种是否有证书?
1、对工作环境是怎样进行控制的?
达到效果了吗?
1、工厂的质量方针是什么?
工厂的质量目标是什么?
办公室的目标是什么?
统计了吗?
是否达标?
2、办公室的职责和权限
3、办公室是如何进行内部沟通的?
详见“质量管理程序汇编”的P6
由办公室和管代制定,内审、外审、管理评审保留5年、质量与质量相关的记录如检验记录和订单保留3年,其他记录1-2年
目的:
从事对质量有影响的人员否有能力胜任本岗位的工作。
依据:
各岗位任职资格要求,即《岗位人员教育、培训、技能和经验要求》。
提供了《年度培训计划》、《签到表》、《培训、考核记录表》。
内审员证书、检验员证书。
但发现若干份培训记录没有考核。
每月和生产部经理检查一次,填写《工作环境检查记录》。
能够说出工厂的质量方针和质量目标,以及部门的目标,提供了质量目标展开图和部门统计表。
部门目标进行了统计,已经达标。
a.负责文件的复印、受控、分发/回收、登记等工作,作好文件档案工作;
b.作好记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的工作。
c.规定岗位人员资格要求,制定年度培训计划,汇总各部门、车间的培训申请,组织安排培训并考核培训效果。
d.对工作环境进行监视,并与生产部经理一起每月进行一次检查;
e.应管好门卫、食堂、勤杂工的工作。
例会沟通;部门培训的申请沟通;通知等。
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
□符合
■不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
编制
日期
2017.3.1
批准
日期
2017.3.1
内部质量体系审核检查表&现场审核记录表
ZJXZ/QR-0902-03No:
4
被审核部门
技术质量部的质检
内审员
受审人员
条款
审核内容
审核记录
结论
7.5.3
7.6
8.2.4
8.3
8.5.2
/8.5.3
有哪些状态标识?
怎样进行状态标识?
工厂有哪些监视和测量装置?
检测器具台帐?
检测器具都送检了吗?
请提供检定证书?
有没有制定周期检定计划?
到现场查看检定的器具是否进行了状态标识?
1、请提供产品标准,以及检验标准(包括检验规范、过程检验标准、最终检验标准)。
对比查找检验标准是否有遗漏项,或与产品标准不相符合的项目?
2、有没有对产品的材料、外协件进行分类?
A、B、C类如何进行检验?
检验哪些项目?
检验标准?
抽检还是全检?
抽检标准?
抽样方案?
怎样进行合格判定?
请提供进货检验记录,并进行检查符合性和有效性。
3、对于过程产品,有没有首检、巡检,首检封样吗?
首检几只?
巡检的频率,每次检验几只?
怎样进行合格判定?
请提供过程检验记录,并进行检查符合性和有效性。
4、最终产品检验是发货前检验?
抽检还是全检?
抽检标准?
抽样方案?
怎样进行合格判定?
请提供最终检验记录,并检查符合性和有效性。
1、不合格品的控制过程是怎样的?
请提供不合格品处理的资料,查看不合格品的处理方法?
对于返工、返修,有没有进行重新检验?
对工厂的不合格品有没有进行统计?
1、纠正措施和预防措施的区别?
2、请提供纠正措和预防措施的记录,查看制定的纠正措施和预防措施是否符合要求?
达到了预期效果了吗?
合格、不合格、待检、待处理。
工厂用状态标识牌、A4贴墙进行状态标识的。
有监视和测量台帐,没有进行了检定,不能提供了有效证书。
提供了相关的检验标准。
有分类,在“检验规范”中,规定了每种材料的检验项目、抽检方案、合格判定;
过程产品,实行零件完工全检。
有检验标准。
最终产品检验是合模和试模时检验有检验标准。
控制流程:
鉴别→标识→隔离→记录→评审→处置,不合格品评审记录。
不合格品处理方法:
返工/返修;让步使用、放行或接收;降级、报废或拒收(退货)。
不合格品统计:
不良品统计表,每月汇总算出不合格率
纠正措施:
为消除已发现的不合格或其它不良情况的原因所采取的措施。
预防措施:
为消除潜在不合格或其它潜在不良情况的原因所采取的措施。
《纠正措和预防措施》,针对原因采取措施。
■符合
□不符合
□符合
■不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
编制
日期
2017.3.1
批准
日期
2017.3.1
内部质量体系审核检查表&现场审核记录表
ZJXZ/QR-0902-03No:
4
被审核部门
技术质量部的质检
内审员
受审人员
条款
审核内容
审核记录
结论
5.3/5.4.1
5.5.1
5.5.3
1、工厂的质量方针是什么?
工厂的质量目标是什么?
技术质量部的质检的目标是什么?
统计了吗?
是否达标?
2、技术质量部的质检的职责和权限
3、技术质量部的质检的是如何进行内部沟通的?
能够说出工厂的质量方针和质量目标,以及部门的目标,提供了质量目标展开图和部门统计表。
部门目标进行了统计,已经达标。
a.负责监视和测量装置的管理,建立装置的台帐、编号,负责对装置的检定,校验或验证工作,并检查和督促装置的使用和保管工作;
b.负责产品的监视和测量管理,对材料、外协件、半成品、成品进行检验和试验;
c.负责组织对不合格品进行评审和处理;
d.负责改进管理,负责纠正措施和预防措施的落实和验证工作。
进行材料检验方面的沟通;
对半成品、成品的检验不合格品与生产部、生产部的沟通;
进行特殊合同的评审;
对顾客反馈与供销部的销售的沟通;
例会
■符合
□不符合
■符合
□不符合
■符合
□不符合
编制
日期
2017.3.1
批准
日期
2017.3.1
内部质量体系审核检查表&现场审核记录表
ZJXZ/QR-0902-03No:
5
被审核部门
生产部/车间
内审员
受审人员
条款
审核内容
审核记录
结论
6.3
6.4
7.5.1
7.5.3
7.5.5
8.2.4
1、工厂有哪些设备?
提供设备台帐。
近3个月有采购设备吗?
采购的设备进行了验收吗?
2、设备的维护保养?
提供相应的记录、平时维修的记录。
有哪些设备状态标识?
怎样进行标识?
1、目前车间的环境是怎样的?
你是怎样安排的?
2、你怎样对工作环境进行检查?
1、生产部/模具车间有多少人?
有没有生产计划?
生产计划是供销部的销售制定,还是生产部制定的?
生产计划制定的依据是什么?
生产计划分发到哪些部门?
有没有生产计划发放的记录?
2、生产计划完成情况有没有进行监督?
生产报表是你填写还是车间填写?
生产报表是否每天交给你?
若不是,你怎样控制生产进度?
1、工厂的产品标识是怎样做的?
标识的范围及程度是怎样的?
车间的半成品进行了标识吗?
车间堆放的材料进行标识吗?
谁来进行标识的?
2、状态标识有哪些?
怎样进行状态标识?
范围和程度?
3、可追溯性是什么概念?
怎样达到可追溯性?
1、车间堆材料、半成品、成品,怎样做好产品防护(包括标识、搬运、贮存、包装、防护、交付)?
1、车间对零件产品是怎样检验的?
2、对成品是怎样进行检验的?
提供了《生产设备台帐》
《年设备定期维护保养计划》、《设备定期维护保养记录》、《设备维修记录》,完好设备标识。
物料摆放整齐,做好产品标识和状态标识,工具摆放整齐,设备表面干净,通道畅通,地面干净。
每天下班打扫卫生。
为了保证生产产品的质量,工厂对办公环境和生产环境提出了控制要求,每月底由生产部和办公室进行检查。
有生产计划,生产计划是生产部制定的,制定的依据是顾客的订单。
分发到各车间。
没有生产计划发放的记录
生产主管进行了动态监督,填写了生产流程卡。
进度主要靠车间主任监督,有异常情况向生产主管反应,生产主管采取改进措施。
材料卡片,标识的范围及程度:
从材料到成品的每一环节,包括车间和仓库。
合格、不合格、待检、待处理,用标牌、A4纸贴墙标识,范围和程度:
从材料到成品的每一环节,包括车间和仓库。
产品编号追溯
材料、过程产品、成品的防护主要涉及到防潮、防碰撞等。
为此,工厂采取了相应
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