贵州基金从业资格互换合约之利率互换试题.docx
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贵州基金从业资格互换合约之利率互换试题
贵州基金从业资格:
互换合约之利率互换试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价
2、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票,通常是为了__。
A.抵御通货膨胀风险B.规避系统性风险C.分散非系统性风险D.降低基金管理运作风险
3、____是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
A:
招募说明书B:
基金合同C:
托管协议D:
基金份额发售公告
4、__作为一种现金管理工具,其风险非常小。
A.货币市场基金B.债券型基金C.股票型基金D.混合型基金
5、配股与转增股本的表述正确的有__。
A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
6、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A.公司概况B.投资和研究能力C.风险控制能力D.营销能力
7、下列关于我国基金资产估值原则的说法,正确的有__。
A.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,无法确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
8、前台业务系统可分为__。
A.自助式前台系统B.前台管理业务系统C.辅助式前台系统D.前台信息业务系统
9、下列选项中,__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
10、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册
11、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A:
一名以上B:
两名以上C:
三名以上D:
五名以上
12、基金对所投资的上市公司的__变动,必须进行基金会计核算。
A.资产B.利益C.净资产D.负债
13、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A.基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.偏进取的平衡资产配置D.偏保守的平衡资产配置
14、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向投资人销售合适的产品。
A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性
15、基金客户维护费,一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,并从__中列支。
A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用
16、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A.10B.12C.15D.20
17、有限责任公司董事会的法定人数为____A:
五人至十五人B:
三人至十三人C:
五人至十九人D:
五人以上
18、按持有人权利的性质不同,权证可分为__。
A.认购权证和认沽权证B.价内权证和价外权证C.美式权证和欧式权证D.认股权证和备兑权证
19、我国基金业经过近9年时间的规范发展,已经初步形成一套以____为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A:
《证券投资基金法》B:
《基金运作管理办法》C:
《基金信息披露管理办法》D:
《基金管理公司管理办法%26gt;》
20、目前,我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。
A.保险公司B.证券公司C.商业银行D.基金销售公司
21、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A.中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B.中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C.中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D.中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
22、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格
23、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。
A.50%B.30%C.80%D.25%
24、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A.前台业务系统和自助式前台系统B.后台管理系统C.信息管理平台应用系统的支持系统D.监管系统信息报送
25、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A.证券交易量标准B.影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
26、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A.基金经理是否追求中长期战略市场B.基金经理是否重视公司调研C.基金经理是否倾向于集中投资D.基金经理是否追求绝对收益
27、下列职权中,可以由监事会行使的是____A:
检查公司财务B:
制定公司的具体规章C:
修改公司章程D:
审议批准董事会的报告
28、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票
29、下列不属于基金利润来源的是__。
A.存款利息收入B.发放贷款利息收入C.投资收益D.公允价值上升带来的收益
30、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化
32、目前,我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A.9:
00~11:
30,13:
30~15:
30B.9:
30~11:
30,13:
30~15:
30C.9:
30~11:
30,13:
00~15:
00D.9:
00~11:
00,13:
00~15:
00
33、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于____的股东。
A:
20%B:
25%C:
33%D:
50%
34、关于开放式基金基金份额的赎回费,以下描述正确的有__。
A.赎回费在投资人赎回基金份额时收取B.通常情况下,投资人赎回份额越多,赎回费率越高C.赎回费的25%归基金资产D.赎回费率最高不得高于赎回金额的3%
35、根据规定,开放式基金募集期限届满,具备下列__条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A.基金份额持有人的人数不少于两百人B.基金份额持有人的人数不少于一百人C.基金募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币D.基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币
36、预测某一类股票前景良好,那么就增加它在投资组合中的权重,且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙,那么就降低它在投资组合中的权____A:
消极的股票风格管理及应用B:
积极的股票风格管理及应用C:
混合的股票风格管理及应用D:
独立的股票风格管理及应用
37、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A.持股集中度B.贝塔系数C.持股数量D.行业投资集中度
38、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A.定向发行B.承购包销C.公募发行D.招标发行
39、下列各项中,不属于当前我国基金营销渠道的是__。
A.证券公司B.保险公司C.证券咨询机构D.基金管理公司直销中心
40、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金
41、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A.上证国债指数B.上证企业债指数C.中国债券指数D.中证全债指数
42、销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则有__。
A.成长原则B.可测原则C.易入原则D.利润原则
43、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,下列有关特征分类的说法,正确的有__。
A.稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定,不愿意承受投资波动对心理的煎熬,追求稳定B.积极型投资者有较高的风险承受能力,专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险C.风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D.投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
44、基金托管人的职责包括__。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.编制中期和年度基金报告C.按照规定召集基金份额持有人大会D.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
45、按照____的规定,我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
A:
《中华人民共和国证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
46、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券
47、QDⅡ基金交易与一般开放式基金交易的区别主要有__。
A.币种B.拒绝申购的情形C.暂停申购的情形D.巨额赎回的处理办法
48、某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为98元,5月1日到期,采取单利计算,则到期收益率为____A:
1.5%B:
4.5%C:
6%D:
9%
49、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A.股票分红B.现金分红C.分红再投资转换为基金份额D.债券利息
50、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,并且注册资本达到__万元人民币以上。
A.5;500B.5;100C.10;100D.10;500
51、证券市场监管的对象包括__。
A.证券发行主体B.证券公司C.证券经营机构D.证券服务机构
52、影响投资者决策的外在因素有__。
A.个人成长的文化背景B.身份和社会地位C.对新产品的态度D.生活方式和个性
53、按证券的募集方式分类,有价证券可分为__。
A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券
54、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到____人以上。
A:
50B:
100C:
200D:
300
55、股票最基本的特征是__。
A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性
56、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A:
按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计B:
债券市价(不含国债)合计C:
国债、货币资金合计D:
列示基金投资中,按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细,至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)
57、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有__。
A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
58、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度
59、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
60、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金
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- 贵州 基金 从业 资格 互换 合约 利率 试题