证券从业资格考试笔记.docx
- 文档编号:2916353
- 上传时间:2022-11-16
- 格式:DOCX
- 页数:8
- 大小:21.46KB
证券从业资格考试笔记.docx
《证券从业资格考试笔记.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券从业资格考试笔记.docx(8页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
证券从业资格考试笔记
证券市场法律法规
公司名称:
预先核准的保留期为6个月
罚款:
虚报注册资本的公司处以虚报金额515%的罚款
公司发起人抽逃注册资本的处以抽逃资本515%的罚款
提交虚假材料、采取欺诈手段隐瞒重要事实的公司处以5-50万元罚款
财务会计报告等材料上作虚假记载、隐瞒重要事实的,对直接负责人处以
3-30万元的罚款
未经法定机关核准擅自公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并
加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1-5%罚款,对责任人员
处以3-30万元罚款
发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准尚未发行的处以30-60
万罚款
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券,责令停止,没
收违法所得并处以违法所得1-5倍罚款
未经核准公开募基金管理业务的,处违法所得1-5倍罚款
发行人、上市公司未按规定报送有关报告,处以30-60万元罚款;对负责
人处以3-30万元罚款
在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,处以3-20万元罚款
证券公司从业人员提供虚假材料诱骗买卖,处3-10万罚款
证券公司办理经纪业务接受客户全权委托办理买卖证券的处5-20万罚款
证券公司未按规定为客户开立账户,情节严重处20-50万;负责人1-5万
证券公司违反规定从事资产管理业务,处违法所得1-5倍罚款,不足10
万处10-30万罚款
证券公司对经纪、承销、自营、资产管理业务不分开办理,处30-60万
证券公司违背受托义务擅自动用客户资金,情节严重的对负责人处三年以
下徒刑并处3-30万罚金;特别严重的处3-10年并处5-50万罚金
未将证券自营账户或者资产管理客户的证券账户备案的,处违法所得1-5
倍罚款,不足3万处3-30万罚款,对负责人处3-10万罚款
违反规定委托单位或个人进行客户招揽等,处违法所得1-5倍罚款,不足
10万处10-30万罚款
证券公司动用客户委托财产,处违法所得1-5倍罚款,不足10万处10-60
万罚款,对责任人处3-30万罚款
擅自变更持有5%以上股权的股东,没收违法所得;不足50万处5-50万;
对直接负责人警告并处3-10万罚款
期货交易所人员不按照规定发布行情等,负责人处1-10万罚款
境内单位个人违反规定从事境外期货交易,违法所得不满20处20-100万
期货公司违反保证金条款,处违法所得1-3倍罚款
证券期货投资咨询人员未按照规定履行报告义务的,处1-3万罚款
在限制转让期限内买卖证券的,对负责人处3-30万罚款
收购人利用上市公司收购损害被收购公司合法权益的,处10-60万罚款
未经批准设立基金公司或者从事公开募集基金管理的,违法所得不足100
万处10-100万罚款
基金管理人、基金托管人相互出资或持有股份的,处10万以下罚款
内幕交易:
个人从事内幕交易的,没收违法所得并处以违法所得1-5倍罚款;没
有违法所得或者违法所得不足3万的,处以3-60万罚款
单位从事内幕交易的,对负责人处以3-30万元的罚款
当公司营业用主要资产的抵押、出售活着报废一次超过该资产的30%
时属于内幕信息
经营范围:
由公司章程规定而非公司法,可以更改
有限责任公司:
由50个以下股东出资设立
股东会由全体股东组成
监事会成员不得少于3人
股份有限公司:
申请股票上市,公开发行股份应达总股本25%以上;股本总额超
过4亿元的,公开发行股份为10%以上,注册资本不低3000万
申请债券上市,债券期限至少1年;公开发行债券累计债券余额
不超过公司净资产40%
上市公司和债券上市交易的公司,应自每个会计年度的上半年结
束之日起2个月内汇报中期报告;自每个会计年度结束之日起
4个月内汇报年度报告
持有公司5%以上股份的股东属于证券交易内幕信息知情人
公司董事任期不得超过3年
以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购股份不少35%
应有2-200人为发起人,应自股款缴足起30日内召开创立大会
发起人持有本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让
股东向股东以外的人转让股权应经其他股东过半数同意,书面通
知其他股东30日内未回复视为同意转让
财报应在召开股东大会前20日内置备于公司供股东查阅
公司分立:
自作出分立决议之日起10日内通知债权人,并在30日内公告
证券交易:
投资者持有或者通过协议、其他安排与其他人共同持有一个上市公司
已发行的股份达到30%时,应自事实发生之日起3日内报告
投资者持有或者通过协议、其他安排与其他人共同持有一个上市公司
已发行的股份达到30%时,继续进行收购的,应当依法向上市公司所
有股东发出收购该上市公司全部或者部分股份的要约
证券销售:
代销包销期限不得超过90日
为股票发行出具审计报告、资产评估报告活着法律意见书等文件的证
券服务机构和人员,在该股票承销期满后6个月内不得买卖该股票
收购:
收购行为完成后,收购人应当在15日内汇报收购情况
收购行为完成后12个月内,财务顾问应对双方持续督导
收购人以要约方式收购,比例不低于5%
收购人做出要约提示性公告后,拟自行取消收购计划,应公告原因;自公
告之日起12个月内不得收购同一家公司
收购人公告要约报告书摘要15日内未能发出要约的,应公告原因
对同一种类股票的要约价格,不得低于要约收购提示性公告前6月最高价
收购人以现金方式支付,应将不少于20%的收购价款作为履约保证金
收购要约的收购期限不得少于30日,不得超过60日
在收购过渡期内,有充分理由改选董事会的,收购人的董事不得超过董事
会成员的1/3
管理层收购,经2/3独立董事同意后,还应经股东大会非关联股东所持表
决权半数通过
控制权:
持股50%以上,实际支配股份表决权超30%,决定半数以上董事会成员
选任,可对股东大会决议产生重大影响
投资者:
非第一大股东或实控人,拥有股份达520%,应编制简式权益报告书
已披露权益变动报告书的投资者及一致行动人在披露之日起6个月内,
因拥有权益的股份变动需要再次报告的,可就不同部分做出公告
申购:
网上投资者有效申购倍数50-100倍,网下至网上回拨,回拨比例为20%;
超过100倍,比例为40%;超过150倍,比例为10%
首发:
采取询价方式,剔除部分不低于网下投资者申购总量的10%
增发:
向不特定对象公开募集股份,最近3年平均净资产收益率不低于6%
向特定对象发行证券累计超过200人属于公开发行证券
申请文件:
上市公司提供的申请文件有重大遗漏,证监会可做出终止审查决定,
并在36个月内不受理公开发行申请
市场禁入:
违反有关规定情节严重的,对有关责任人员采取3-5年证券市场禁入;
行为恶劣、严重扰乱的,5-10年
基金管理公司:
公开募集基金公司注册资本不低于1亿元,且为实缴货币资本
董事、监事和高级管理人员应当具备3年以上相关工作经历
基金管理人:
管理人应从管理基金的报酬中计提风险准备金
管理人职责终止的的,基金份额持有人大会应在6月内选任
管理人应在基金份额发售的3日前公布有关文件
基金托管人:
连续3年未开展托管业务的,可取消托管资格
基金:
募集期限届满,封闭式基金募集总额达到注册规模80%以上,应验资
基金份额上市交易—合同期5年,份额持有人1000人,金额2亿以上
份额净值计价错误达0.5%时,管理人应公告
召开基金份额持有人大会,应提前30日公告
重新召集基金份额持有人大会应有代表1/3以上基金份额的持有人参加
提前终止基金合同等应由2/3通过,审议事项1/3
基金份额登记机构保存数据期限自销户之日起不少于20年
监督机构应对公开募集基金的申请6月内作出是否批准的决定
期货:
期货监督管理机构应在受理期货公司成立申请6个月内,决定是否批准
期货监督管理机构应在期货公司变更事项申请之日起20日内批准
对符合要求的期货公司,期货监督管理机构应在3日内解除有关措施
期货公司的货币出资比例不低于85%
期货公司注册资本最低限额3000万
证券公司:
非货币财产出资总额不超30%
解聘合规负责人,应自解聘之日起3日内汇报
聘请会计师事务所,3日内备案
应当自每月结束之日起7日内报送月度报告
从事资产管理、融资融券业务,按周寄送对账单
应有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高管
经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务的注资1亿
经营经纪业务和其他业务之一的,净资本不低于1亿
证券、期货投资咨询机构应将公众投资咨询资料,保存2年
从事证券交易不足半年、最近20个交易日日均证券类资产低于50万
的客户,证券公司不得为其开立信用账户
国务院证券监督管理机构:
境内外设立、收购证券公司,6个月
增加或减少注册资本,股东、实控人资格审查,3月
变更业务范围,高管人员资格,45天
设立收购撤销分支机构,停业解散破产申请,30天
董事监事资格,20天
临时股东大会:
董事会人数不足规定人数或公司章程所定2/3时
未弥补亏损达到实收股本总额1/3时
单独或合计持有10%以上股份的股东请求时
董事会认为必要时或监事会提议召开时
证券从业人员管理
证券执业证书:
申请证券执业证书的申请人,协会应自30日内备案
申请人不符合申请条件的,协会应自30日内通知申请人
取得执业证书后未被原聘用机构聘用的,原机构应在10日报告
取得执业证书后变更聘用机构,新机构应在10日内报告
被吊销执业证书的人员,协会可在3年内不予受理证书申请
取得从业资格人员可申请执业证书,最近3年未受刑事处罚
从业人员:
拒绝协会调查情节严重的,暂停执业3-12月,对机构并处3万罚款
参加资格考试人员违反考场规则的,在2年内不得参加资格考试
证券投资咨询人员:
取得投资咨询从业资格证书条件之一是有2年证券经历
证券经纪人:
应进行不少于60小时执业前培训,法律法规和职业道德20小时
证券公司终止与经纪人的委托关系,5日内向协会注销该人员登记;
未能收回证书的,10日内向媒体公告作废
可以委托证券公司以外的人作为证券经纪人
财务顾问:
将申报文件报证监会审核期间,委托人终止委托协议,应在5日报告
财务顾问主办人:
应在最近24个月无违反诚信的不良记录
最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到自律组织处分
最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
保代:
具备3年以上保荐经历,最近3年在境内证券发行项目中协办、无处罚
资产管理:
投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原公司应在10日内备案
证券公司开展资产管理,投资主办人不少于5人,具备3年从业
为证券资产管理客户开立账户,自开户之日起3日到证交所备案
证券公司办理定向资产管理,单个客户的资产净值不低于100万元
集合资产管理,集合计划中单个客户不低于100万,人数最多200
募集资金规模50亿元以下
集合资产管理计划合格投资者:
个人家庭100万,公司机构1000万
证券公司应当按季编制资产管理报告
证券公司自有资金参与集合计划持有不少6月,参与退出5日告知
单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过计划资产净值40%
集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产
集合计划可以参与融资融券交易,可以作为融券标的出借给金融公司
变更:
证券投资顾问或者证券分析师变更岗位,所在公司应10日内申请注销
更正信息:
会员或从业人员认为诚信信息有错误的协会应在15日内处理申请
诚信信息:
查询记录保存年限为5年
证券公司业务规范
证券期货投资咨询机构:
100万元以上的注册资本
承销:
证券上市后10日内,主承销商应当将验资报告等报送证监会
证券公司承销证券违反规定的,证监会12-36个月可不受理承销业务
证券自营:
证券公
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 从业 资格考试 笔记