20XX年证券从业资格考试《投资基金》绝密押题试题及答案.docx

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20XX年证券从业资格考试《投资基金》绝密押题试题及答案

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　　1、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。

　　A．融资融券业务申请表b．有效身份证明文件

　　c．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D．融资融券担保人证明

　　2、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。

A．中国证监会的自律管理b．证券公司的内部控制c．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督

　　3、公司合并的种类包括（）。

A．吸收合并b．新设合并c．派生合并D．创设合并

　　4、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。

A．存续期限不同b．规模可变性不同c．可赎回性不同D．市场主体不同

　　5、保荐代表人的注册登记事项包括（）。

A．保荐代表人的姓名、性别

　　b．保荐代表人的出生日期、身份证号码c．保荐代表人的联系电话、通讯地址D．保荐代表人的家庭关系

　　6、股份有限公司的股东大会分为（）。

A．年会b．季度会c．月会D．临时会议

　　7、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。

A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年b．未通过证券从业人员年检

　　c．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D．已取得证券从业资格

　　8、证券投资者保护基金的来源有（）。

A．国内外机构、组织及个人的捐赠

　　b．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的9、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票b．基金c．债券D．央行票据

　　10、下列属于合格投资者的是（）。

　　A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币b．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币c．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

　　11、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。

A．申请报告

　　b．营业执照复印件和公司章程c．营业执照原件

　　D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

　　12、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。

A．责令改正b．给予警告

　　c．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D．撤销任职资格或者证券从业资格

　　13、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。

A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等b．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

　　c．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式

　　14、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。

A．抵押融资b．资金拆借c．对外担保

　　D．可能承担无限责任的投资

　　15、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。

A．仔细核对客户身份b．请客户出示公证书

　　c．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书

　　16、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

A．合法合规原则b．集中管理原则c．独立运行原则D．岗位分离原则

　　17、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。

A．没收业务收入

　　b．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　c．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　18、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。

A．分公司和子公司都不具有法人资格

　　b．分公司和子公司都具有法人资格

　　c．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任19、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

A．证监会及其派出机构b．证券登记结算机构c．证券交易所D．中国证券业协会

　　20、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

A．本人有效身份证明文件及复印件b．单位介绍信或街道证明

　　c．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》D．住址证明

　　21、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。

A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等b．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

　　c．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式

　　22、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。

A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　b．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法c．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　23、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。

A．执行股东会的决议

　　b．制订公司的年度财务预算方案、决算方案c．决定公司的经营计划和投资方案D．修改公司章程

　　24、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。

A．证券交易所的从业人员b．期货经纪公司的从业人员c．证券业协会的工作人员

　　D．证券、期货监督管理部门的工作人员

　　25、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的b．转移或者隐瞒所募集资金的c．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的

　　26、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。

A．股东会b．股东大会

　　c．董事会D．监事会

　　27、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

　　A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

　　b．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

　　c．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

　　28、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。

A．证券投资师b．证券投资顾问c．证券分析师D．证券分析顾问

　　29、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。

A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物b．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字c．向客户充分提示证券投资的风险

　　D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告30、证券公司参与区域性市场，应（）。

A．合理确定参与的数量和地域b．制订开展区域性市场业务方案

　　c．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案

　　31、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司b．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司c．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司32、融资融券业务的特点包括（）。

A．多层次证券市场的基础b．发挥价格稳定器的作用c．刺激A股市场活跃

　　D．融资融券业务给投资者带来机遇33、财务顾问服务对象有（）。

A．企业b．个人c．政府D．上市公司

　　34、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

　　A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

　　b．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排c．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

　　D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任35、证券投资者保护基金的来源有（）。

A．国内外机构、组织及个人的捐赠

　　b．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的36、诚信信息查询记录包括（）。

A．查询者b．查询对象c．查询原因D．查询时间

　　37、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。

A．保证金制度b．每日结算制度c．涨跌停板制度D．风险准备金制度

　　38、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

A．风险收益特征b．基本性质c．发行依据D．投资安排

　　39、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

A．监管谈话b．出具警示函c．责令改正D．责令定期报告

　　40、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。

　　A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价b．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价c．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价41、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。

A．上市公司价值分析报告b．行业研究报告c．投资策略报告D．投资风险报告

　　42、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。

A．责令改正b．罚款

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