安全生产建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则.docx

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安全生产建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则

辽宁省交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则

考评

内容

考评要点

分值

考评方法

考评要求

评分标准

一、安全目标

35分

1、安全工作方针与目标

①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；

5

★★★

查资料

《安全生产方针与目标管理制度》

《关于发布公司安全生产方针和目标的通知》

《年度安全生产控制指标》

1.安全生产方针以国家安全生产、行业管理部门确定的方针为基准，可以在法律规定框架内确立具有企业特色的安全工作方针；

2.安全控制目标不低于上级下达的目标。

1.未制订相关管理制度的，扣2分；

2.安全生产方针、目标的制定不符合要求的，每项扣1分；

3.没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化的，扣2分。

询问

抽查人数不低于从业人员数量的10%（不少于5人）

公司安全生产方针和主要安全生产目标的内容。

1.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标的，每人次扣1分。

现场检查

公示、公告

企业的安全生产方针和主要目标应公示、公告。

1.未公示、公告的，扣5分。

②制定实现安全工作方针与目标的措施。

5

查资料

《关于印发安全生产方针与目标保障措施的通知》

企业应遵循分级控制的原则，制定保证安全生产目标实现的控制措施，措施应明确、具体，具有可操作性。

1.措施缺少分解、实施、绩效考核等任一项内容的，扣2分；

2.未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1分；

3.未结合本单位实际情况的，扣1分；

4.措施可操作性不强的，扣1分。

2、中长期规划

①制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。

5

★★

查资料

《安全生产中长期规划》

《跨年度专项工作方案》

企业的中长期规划和跨年度工作方案应与企业经营客运线路、地域范围的安全管理要求相适应，与国家道路旅客运输安全生产中长期规划要求保持一致。

1.中长期规划和跨年度专项工作方案不符合目标管理要求的，每项扣1分；

2.安全生产中长期规划与企业中长期发展规划及经营业务范围不相适应的，每项扣2分；

3.中长期规划未体现逐年量化指标的，扣2分。

3、年度计划

①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。

5

查资料

《安全生产年度计划》

《年度安全生产专项工作方案》

《年度计划或专项工作方案执行情况报告或总结》

1.方案应结合企业实际制定；

2.应有工作部署和安排；

3.方案应包含活动主题、成立相应组织、确定活动时间以及详细过程。

1.年度计划和年度专项活动方案不符合企业安全管理目标要求，每项扣2分；

2.年度计划和年度专项活动方案未体现中长期规划和跨年度工作方案的，每项扣1分；

3.没有执行情况记录的，扣2分。

4、目标考核

①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；

5

查资料

《年度安全生产控制指标分解计划》

《年度安全生产阶段性控制指标》

公司应根据年度安全生产管理指标和基层单位的实际情况制定相应的分解计划和阶段性控制指标。

1.安全生产管理指标未按要求细化和分解的，扣3分；

2.未制定阶段性安全生产控制指标的，扣2分。

②制定安全生产目标考核与奖惩办法；

5

查资料

《安全生产年度考核与奖惩制度》

1.年度考核目标、考核内容、考核办法应明确；

2.考核部门和责任人应明确；

3.奖励和处罚执行主体和执行过程应明确。

1.安全生产目标考核与奖惩办法与本单位被考核对象的安全生产工作职责不相适应，扣3分；

2.没有针对企业内部的组织结构进行考核的，每缺少1个部门或基层单位，扣2分。

③定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。

5

查资料

《安全生产目标考核记录》

表彰个人或（部门）的文件

《受奖人领奖签字记录》

1.季度及年度部门安全生产考核及奖惩记录应齐备；

2.安全生产目标责任执行情况、存在的问题、奖励或惩罚意见、考核意见。

1.每缺少一个季度的考核，扣2分；

2.每缺少一个年度的考核，扣1分；

3.未落实安全生产目标考核奖惩的扣2分。

二、管理机构和人员

35分

1、安全管理机构

①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。

安委会职责明确，实行主要领导负责制；

5

★★

查资料

《关于成立安全生产委员会（或领导小组）的通知》

《安全生产委员会（或领导小组）工作职责》

成员应包括企业主要负责人、运输经营、安全管理、车辆管理、从业人员管理等部门负责人及分支机构的主要负责人。

1.未成立安委会或领导小组的，扣10分；

2.成员未包括主要负责人、各部门负责人及相关人员，岗位每空缺1人扣2分；

3.没有明确工作职责的，扣3分。

询问

抽查人数不低于从业人员数量的10%（不少于5人）

安全生产委员会成员应了解并掌握本岗位安全职责。

1.安全生产领导机构成员对职责不清楚的，每人次扣1分。

②按规定设置独立的安全生产管理机构；

10

★★★

查资料

《关于成立安全生产管理机构的通知》

《安全管理机构组织框架图》

企业应按规定设置安全生产管理机构；安全管理机构职能明确，负责人及安全管理人员职责明确。

1.未按规定设置安全管理机构的，或与企业规模不相适应的，扣15分；

2.设置不符合规定的，每处扣3分。

现场检查

办公场所及指示牌

安全生产管理机构应固定办公场所并设置指示牌。

1.没有固定办公场所的，扣5分；

2.没有机构指示牌的，扣2分；

3.办公场所没有机构框架图和主要工作职责公示牌的，扣2分。

③定期召开安全生产委员会会议。

安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。

5

查资料

《安全会议制度》

《安委会会议记录》

《安全生产例会会议记录》

《安全专题会会议记录》

1.应制定并建立健全安全会议制度；

2.安委会的会议每季度至少召开一次并且有会议记录；

3.安全生产例会每位员工每月至少参加一次并且有会议记录；

4.记录中包括会议时间、会议地点、会议主题、参会人员及会议内容。

1.未制订相关管理制度的，扣2分；

2.缺少安委会会议记录或纪要的，每季度扣2分；

3.安全工作例会记录不全或不真实的，每月扣1分。

询问

抽查人数不低于从业人员数量的10%（不少于5人）

员工应充分了解安全工作会议有关内容。

1.员工不清楚安全工作会议内容的，每人次扣1分。

2、管理人员配备

①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员；

10

★★★

查资料

《关于聘用专职安全生产管理人员通知》

《安全生产管理人员台账》

专职安全生产管理人员资格证书

1.公路水运工程的施工现场应当按照每5000万元施工合同额配备1名的比例配备专职安全生产管理人员，不足5000万元的至少配备一名；

2.专职安全生产管理人员应持有行业主管部门颁发的培训证书；

3.法人必须有安全员培训证书。

1.未以文件形式进行设置或任命的，扣5分；

2.专职安全管理人员配备不符合要求，每缺少1人扣3分；

3.安全人员未按规定参加培训合格持证上岗的，每人次扣2分。

②公司领导班子设置专职安全生产负责人。

5

★★

查资料

《关于任命领导班子中专职安全生产负责人的通知》

专职安全生产管理人员资格证书（A类证书）

领导班子中，专职安全生产负责人，需经任命并应持有交通主管部门或其委托的有关单位颁发的考核培训A类证书上岗。

1.未以文件形式进行设置或任命的，扣5分；

2.安全人员未按规定参加培训合格持证上岗的，每扣5分。

三、安全责任体系45分

1、健全责任制

①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；

10

★★★

查资料

《安全生产责任制管理制度》

《安全生产岗位责任制》

《关于签订年度安全生产目标责任书的通知》

《安全责任书》

1.安全生产责任制健全，安全责任体系完善；

2.企业主要负责人、分管领导落实“一岗双责”，责任明确，职责清晰；

3.企业应层层签订安全生产责任书；

4.安全生产责任书应包括安全生产指标、安全职责、考核奖惩规定等内容。

1.未制订相关管理制度和各岗位安全生产责任制的扣10分；

2.安全生产标责任书内容与本部门或岗位的安全生产职责不符的，每项扣1分；

3.没有签订《安全责任书》的，每缺1个部门或1人，扣1分。

询问

抽查人数不低于从业人员数量的10%（不少于5人）

企业主要负责人、分管领导及员工应了解并掌握本岗位的安全责任的有关内容。

1.有关人员不了解本组织的安全生产责任的，每人次扣1分。

②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；

5

查资料

《主要负责人安全生产岗位责任制》

公司文件、规章制度、操作规程等《材料的签发记录》

《安全会议会议记录》

《安全培训、教育记录》

主要负责人应履行安全生产督促检查、教育培训、应急演练、安全生产形势分析及事故处理等职责。

1.主要负责人的安全生产职责不明确的，扣5分；

2.主要负责人没有组织开展相关工作的每缺少1次扣1分；

3.未持有交通主管部门或其委托的有关单位颁发的A类考核培训证书的，扣5分。

询问

主要负责人

应充分了解并掌握本岗位安全管理工作情况及主要的安全生产管理职责。

1.主要负责人对自己的安全生产职责不清楚的，扣2分；

2.主要负责人对本单位安全管理工作情况及安全生产情况不清楚的，扣2分。

③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；

5

查资料

《分管安全负责人安全生产岗位责任制》

《安全会议会议记录》

《安全培训、教育记录》

分管领导与分管人员签订的《安全责任书》

分管领导应组织制定公司安全管理体系文件（安全手册、规章制度、操作规程等）；定期召开安全工作会议；组织安全教育的培训、考核工作；实施标准化建设工作；组织开展演练；如实报告生产安全事故等。

1.分管安全生产负责人的安全生产职责不明确的，扣5分；

2.分管安全生产负责人没有组织开展相关工作的每缺少1次扣1分。

询问

分管安全生产的负责人

应充分了解并掌握本岗位安全管理工作情况及主要的安全生产管理职责。

1.主要负责人对自己的安全生产职责不清楚的，扣2分；

2.分管安全生产负责人对本单位的安全管理工作情况和安全生产工作情况不清楚的，扣2分；

④其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；

5

查资料

《一岗双责制度》

企业其他负责人和全体员工实行安全生产“一岗双责”，不仅要对所在岗位承担的具体业务工作负责，还要对所在岗位相应的安全生产负责。

1．没有《一岗双责制度》的，扣5分；

2．安全职责与其所在岗位职责不符合的，每项扣1分。

询问

抽查人数不低于从业人员数量的10%（不少于5人）

其他负责人和员工应了解并掌握企业安全管理工作及主要的安全生产管理职责。

其他负责人和员工不明确岗位安全生产责任的，每人扣1分。

⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。

10

查资料

《安全生产管理机构安全工作职责》

《各职能部门的安全工作职责》

《生产基层单位的安全工作职责》

层层签订的《安全生产目标责任书》

安委会与管理机构、职能部门，基层单位签订的《安全责任书》应明确安全生产管理责任和义务。

1.机构不健全，每个扣1分；

2.职能部门职责不全，每个扣1分；

3.安全生产标责任内容与本部门或岗位的安全生产职责不符的，每项扣1分。

2、责任制考评

①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。

10

★★

查资料

《安全生产责任制考核与奖惩制度》

《安全生产责任制考核记录》

表彰个人或（部门）的文件

受奖人领奖签字记录

1.企业应制订安全生产目标分级考核、奖励和追究制度；

2.定期对从业人员安全生产职责履行情况进行检查、考核并奖励。

1.未制订相关制度的，扣10分；

2.每缺少一个季度的考核，扣2分；

3.未落实安全生产目标考核奖惩的扣5分。

四、法规和安全管理制度

70分

1、资质

①《企业法人营业执照》、《资质证书》等合法有效，经营范围符合要求。

10

★★★

查资料

《企业法人营业执照》

《资质证书》

《安全生产许可证》

1.证照应合法齐全，并在有效期内；

2.不存在超范围经营。

1.证照不合法的扣5分；

2.未按期审验或超范围经营的，扣5分。

2、法规

①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；

5

查资料

《识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准规范及政府相关要求的制度》

《文件控制制度》

《适用的法律法规文件台账》

适用的法律法规、标准及政府文件文本

1.制定识别、获取适用安全生产法律法规、标准规范及要求的相关制度；

2.国家、省、各级交通、公安及安监等相关部门下发的安全生产法律法规和规定等相关文件齐全有效；

3.法律法规及相关规定和文件台账应建立健全。

1.未制订相关制度的，扣2分；

2.未及时识别或获取的，每次扣1分；

3.识别或获取相关法律法规、标准规范和相关文件不全的，每缺1份扣1分；

4.没有相关台账或台账记录不齐全的，扣2分。

②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；

5

查资料

《公司收到的上级文件台账》

文件在公司内流转记录

公司相关的规章制度

公司相关规章制度的修改记录

企业安全生产规章制度应依据国家法律、法规以及安全标准和规范制定，并及时按照新的要求修订相关安全管理制度。

1.未将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度或安全操作规程的具体内容，每缺一项扣1分；

2.制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。

③将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。

5

查资料

《安全生产宣传和教育制度》

《安全生产宣传教育和培训计划（年度计划）》

《安全生产宣传教育和培训档案》

《安全生产宣传教育和培训台账》

相关的法律、法规和标准规范每年应向相关人员宣传培训一次。

1.未制订相关制度的扣1分；

2.未将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求列入安全宣传和培训计划的，每缺少一项扣1分；

3.从业人员未接受培训的，每人扣0.5分；

4.无培训记录的扣5分。

询问

抽查人数不低于从业人员数量的10%（不少于5人）

从业人员应了解并掌握安全生产相关法律法规、标准规范。

1.不熟悉本岗位法律法规、标准规范要求，每人扣1分。

3、安全管理制度

①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：

1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；

10

查资料

《安全规章制度管理制度》

《公司安全管理制度汇编》

1.考评要点中要求的安全生产管理制度应建立健全；

2.制度编写应规范、严谨、合理，并汇编成册。

1.安全生产管理制度每缺一项扣1分；

2.制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣1分；

3.没有汇编成册的扣2分。

②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。

5

查资料

《安全生产宣传和教育制度》

《安全生产宣传教育和培训计划（年度计划）》

《安全生产宣传教育和培训档案》

《安全生产宣传教育和培训台账》

每年将公司的各项规章制度向相关人员进行一次专题培训。

1.未制订相关制度的扣1分；

2.未将公司的全部规章制度列入安全宣传和培训计划的，扣1分；

3.从业人员未接受培训的，每人扣0.5分；

4.无培训记录的扣5分。

询问

抽查人数不低于从业人员数量的10%（不少于5人）

从业人员应充分了解公司安全规章制度。

1.不熟悉公司规章制度，每人扣1分。

4、岗位安全生产操作规程

①制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；

10

★★★

查资料

《公司岗位操作规程汇编》

《操作规程汇编》发放记录

1.应建立健全，

2.操作规程编写应规范、严谨、合理，并汇编成册。

1.安全操作规程每缺一项扣1分；

2.安全操作规程内容不符合规定或与实际不符的，每项扣1分；

3.没有汇编成册的扣2分；

4.没有安全操作规程发放到职工记录的扣5分。

②对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。

5

查资料

《安全生产宣传和教育制度》

《安全生产宣传教育和培训档案》

《安全生产宣传教育和培训台账》

《安全操作规程培训计划》

《安全操作规程培训考核记录》

《安全操作规程培训记录》

每年将公司的各项安全操作规程向相关人员进行一次专题培训。

1.未制订相关制度的扣1分；

2.未将安全生产操作规程列入安全宣传和培训计划的，扣1分；

3.从业人员未接受培训的，每人扣0.5分；

4.无培训记录的扣5分。

询问

抽查人数不低于从业人员数量的10%（不少于5人）

从业人员应熟练掌握安全操作规程。

1.不熟悉安全操作规程，每人扣1分。

5、制度执行及档案管理

①执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；

5

查资料

企业安全生产管理措施说明材料

企业应提供安全生产管理措施说明相关材料。

1.安全生产管理措施不符合要求的，每项扣1分。

②每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；

5

查资料

《法律法规与安全管理制度执行情况专项检查记录》

《法律法规与安全管理制度执行及适用情况评价报告》

《整改计划和措施》

1.法律法规及安全管理制度执行情况；

2.评价报告真实有效；

3.制定整改措施情况。

1.没有相关检查记录的，每缺1年扣2分；

2.未编制符合性评价报告的，扣2分；

3.对评价出的不符合项未进行原因分析并制定整改计划和措施，或整改措施不落实的，每项扣2分。

③建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。

5

★★★

查资料

《安全生产基础档案制度》

安全管理台帐和档案及企业报送有关信息和资料应建立健全。

1.未按照安全管理制度要求建立台帐和档案的，每缺少一项扣1分。

五、安全投入

45分

1、资金投入

①按规定足额提取安全生产费用；

10

★★★

查资料

《企业安全生产费用提取和使用管理制度》

《公司财务报表》（上一年度的审计报告）

《企业安全费用提取、使用、结余表》

《安全生产费用台账》

1.安全生产费用不得低于上一年度营业收入总额的1.5%；

2.逐月提取安全费用；

3.安全生产费用的提取、使用范围、监督管理等方面应建立管理制度。

1.未制订相关管理制度的扣5分；

2.未按比例逐月提取安全生产费用的，扣10分；

3.没有使用台帐的，扣5分；台帐不完整齐全的，扣3分。

②安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；

10

★★

查资料

《安全生产资金年度使用计划》

《安全生产费用台账》

《公司员工工资发放表》

相关财务票据和凭证

1.安全生产经费应专款专用，专门核算；

2.安全生产费用使用要按照公司的安全生产年度计划执行并记录；

3.企业安全生产管理人员的待遇应高于同级同职其它岗位管理人员。

1.未制定使用计划的扣5分；

2.未规定安全生产费用使用范围的，每项扣2分；

3.安全生产费用使用情况与台帐记录不符的每项扣2分；

4.财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣1分；

5.未落实企业安全生产管理人员待遇的，扣5分。

③及时投入满足安全生产条件的所需资金。

10

询问

安全生产费用管理部门管理人员

应了解安全生产费用使用情况。

1.未及时投入资金而造成安全生产隐患的，或未及时整改安全隐患的，每次扣2分。

现场检查

设施设备

安全防护、应急处置专用的设施设备等。

1.未及时投入资金而造成安全生产隐患的，或未及时整改安全隐患的，每项扣2分。

2、费用管理

①跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；

10

查资料

《安全生产资金年度使用计划执行情况检查记录》

应制定并建立健全安全生产资金年度使用计划执行情况检查记录、企业年度安全生产费用预算计划表及安全生产费用管理制度有关信息和资料。

1.没有相关检查记录的，每缺1年扣2分；

2.对检查出的不符合项未进行原因分析并制定整改计划和措施，或整改措施不落实的，每项扣2分

3.安全专项经费使用没有监管记录的，每项扣1分。

②建立安全费用使用台账。

5

查资料

《安全生产费用台账》

应制定并建立健全安全生产费用台账有关信息和资料。

1.未制订使用台账的，扣5分；

2.台账记录不全的，每项扣1分；

3.台账记录不规范、不准确的，每项扣1分。

六、装备设施

100分

1、设施设备

①具备满足安全生产需要的设施设备，并符合相关安全规范和技术要求；

10

查资料

《设施和设备管理制度》

《设施和设备台账》

《设施和设备档案》

1.企业应根据生产及工作环境情况，配备符合安全规范和技术要求，满足安全生产需要的设施设备；

2.台帐和档案中设施设备的制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明或安全认可证件，技术资料应齐全有效。

1.未制订相关管理制度的扣5分；

2.台账和档案记录不全的，每台次扣1分。

现场检查

各种设施设备的配备情况

项目设施和设备配备数量充足且符合安全规范和技术条件。

1.项目的设施和设备配备数量不足的的，每台次扣1分；

2.设施设备不符合要求的，每台次扣1分。

②按有关规定配足有效的安全防护、环境保护、消防、救生设备及器材；

15

★★★

查资料

《安全设施和设备管理制度》

《安全设施和设备台账》

项目须按有关规定配足合格有效的安全生产防护、环境保护、消防、救生应急设备及器材。

1.未制订相关管理制度的扣5分；

2.未建立安全设施设备台账记录的，扣５分；

3.设施设备不符合安全标准、数量不足或无效的，１项扣１分。

现场检查

安全设施设备的配备情况

项目安全设施和设备配备数量充足且符合安全规范和技术条件。

1.项目的安全设施和设备配备数量不足的的，每台次扣1分；

2.安全设施设备不符合要求的，每台次扣1分。

③按规定对设施设备进行定期检验，检验证书合法有效；

10

查资料

《设施设备的检验记录》

检验证书

应在设施设备标定的检验周期内进行检验，检验证书合法有效。

1.项目设施设备检验记录登记不完整和不及时的，1台（处）扣1分；

2.未及时检验证或检验书过期、无效的，1台（处）扣2分。

④按规定设置设施设备安全警告标志、指示牌。

5

查资料

《安全警告标志、指示牌布设图》

1.施工单位应当在施工现场入口、施工起重机械、临时用电设施施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑沿边、爆破物及有害危险气体和液