AIB食品安全指引.docx
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AIB食品安全指引.docx
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AIB食品安全指引
AIB食品安全指引2005.06.24
标准定义
理想
所有方面的内容已达到或超过,在这个时候不需要改善,重点应放在保持在目前水平的因素上。
合理
元素基本符合预期。
继续努力可以改善的因素,并处理所有所列标准、资源或程序的修改,可能需要达到理想水平。
缺陷
元素不符合预期效果。
元素丢失或没适当地运用,必须做重大的变动达到合理或理想的水平。
充足的资源和/或程序的修改必须适用于纠正缺陷。
计划不应该被认为可接受,如当前被定义,缺陷能导致食品安全问题。
食品安全指南纳入行业准则的建议,粮食与药物管理局教导文件和安全准则。
该项目将帮助食品制造商评估其关于粮食安全的设施。
粮食安全评价是一种工具,以评估粮食安全的设施。
该准则已发展到涵盖范围广泛的食品工业。
粮食安全评价是评价的标准中规定的食品安全准则。
一些项目可能不会涉及到每个工厂利用的指导方针。
不适用(ñ/a)项应标示“评级”一节中的具体项目时,该项目并不适用于该设施。
应在“评论”一节简短的声明,为什么这个项目并不适用于该设施。
所有项目涉及到的设施,评价的理想,合理,或缺陷将被分配。
审计员将决定每个项目的评价。
审计师将利用粮食安全指引,以评估该设施的遵守的具体项目。
标准中规定的食品安全准则的目的是协助该设施在实现一个健全的食品安全计划。
一些标准可能难以满足每个设施。
食品安全评价的目的是协助设施,评估潜在的缺陷实现食品安全计划。
在评价完成后,应当以审查项目对设施的责任被评为合理或缺陷。
合理和薄弱环节的项目应当进行评估、设施管理,以确定哪些项目可以得到解决和改进,以提高粮食安全的总体水平的设施。
这食品安全评价的不是目的,也不应该被视为一种是对食品安全的“认证”。
每个参与食品安全评价的设施将收到一份完整的报告和参与的证书。
鼓励所有适用的职业安全与卫生署审查,安全,消防法规,规章和其他作为食品安全计划实施,以确保这些都没有侵犯或以其他方式阻碍了食品安全计划。
理想
合理
缺陷
N/A
1.0
食品安全计划
2.0
外部地面和屋顶
3.0
员工和访客程序
4.0
物质接收
5.0
设施运行
6.0
成品存储/运输
共计
公司名称
日期:
审核员:
评价标准
评分
评论
1.0
食品安全计划
1.1
操作风险管理(ORM)计划完成(记录)
1.2
成立危机管理小组(记录)
1.3
产品召回计划完整.(记录)
1.4
每6个月频率进行模拟召回危机管理(记录)
1.5
食品安全的责任分配到具体的个人或团队(记录)
1.6
至少每季度对设施,场地,制度,进行食品安全检查(记录)
1.7
关键监管和执法清单(记录)
1.8
确保收到的邮件和包裹安全程序(记录)
1.9
以保护和备份计算机系统和食品安全的关键文件程序(记录)
1.10
在食品安全计划里,公司控制场外仓储,制造和分销。
1.11
客户/消费者投诉程序和建立程序指控进行调查篡改问题(记录)
1.12
书面程序和政策,为安全服务合同(记录)
评价准则
1.0食品安全计划
1.1操作风险管理(ORM)计划完成(记录)
审核员应确认已进行和发展的操作风险管理项目设施。
发展这一计划之前,从源头的食品采购制度及其分布应予以说明,还应当提供流程图。
这ORM计划应包括所有六个要素的程序
a)查明危害
b)分析风险控制措施
c)做出控制决定
d)执行风险控制
e)监督和审查
注:
危害分析与关键控制点(HACCP)计划不被视为食品安全评估。
注:
操作风险管理(ORM)详情可在2001年11月29日,由国务院卫生与人类服务,美国食品和药物管理局提交的“食品安全和安保业务风险管理制度办法”找到。
理想:
所有上述因素已经完成,并记录在案。
合理:
进行食品安全评估和记录,但并不包括所有操作风险管理(ORM)组成部分计划。
危害分析与关键控制点(HACCP)计划不被视为粮食安全评估。
缺陷:
无文件保持了操作风险管理(ORM)的食品安全评估的设施。
1.2成立危机管理小组(记录)
审核员应确认危机管理小组聚集在工厂。
该小组应有足够数量的代表的关键部门实施食品安全计划成员。
书面程序应可说明每一个成员的责任,备份人应列出队伍的每个成员。
该小组应负责管理的食品安全计划,监管处理食品安全问题和发生在媒体上食品安全问题事件。
24小时联络电话号码或更换电话号码的人,并应当列出危机管理团队的每个成员。
注:
小组成员和有关部门代表的数量将取决于要评估设施的规模和复杂性。
理想:
一个正式的小组已经成立,并书面程序来形容他们的责任。
合理:
一个小组已经成立,但书面程序不到位,和/或备份的人没有列入的团队。
缺陷:
没有建立小组。
1.3产品召回计划到位(记录)
审核员应确认正式召回计划已经确立。
这个计划应说明跟踪物料(原料,包装,加工的助手)的步骤,由接收到成品和设施控制外的分配的第一点。
此次召回计划应确定一个召回队(这可以在危机管理小组),列出了所有供应商(包括包装)24小时联络电话号码,并列出了所有的第一点的分布客户24小时联系号码。
理想:
召回计划,召回小组,并建立了联系。
合理:
召回计划已设立。
这次召回的小组是没有正式列出,或所有原材料供应商或客户联系人未作规定。
联系信息已经过时。
缺陷:
召回计划是没有记录在案。
1.4每6个月频率进行模拟召回危机管理。
(记录)
审核部门应核实模拟召回进行的6个月的频率。
这些回顾应包括原料(成分,包装和加工的助手)和成品。
在模拟召回出席会议的成员应列出。
也应该包括模拟召回的简要说明,完成召回的时间,材料追踪,支持文件,材料回收,回收过程中注意到的问题,并纠正行动的任何问题。
理想:
模拟召回每6个月要进行,其中包括原材料和成品,以第一点的分布。
召回小组使用和提供总结。
合理:
上述的一些要素失踪,但在过去6个月里,模拟召回进行了记录。
缺陷:
自上次模拟召回已经超过六个月,或无模拟召回文件。
1.5食品安全的责任分配到具体的个人或团队。
(记录)
审核员应确认食品安全的责任已被指派。
如果食品安全已经被分配到一组设施人员,训练有素的领导人应指定负责食品安全团队和报告给高层管理人员。
一名受过专门训练的备份指定应列出来取代领导,在他或她的缺席。
书面程序应当为食品安全和适当的培训团队的领导者。
注:
安全的服务不能成为食品安全小组的本身,而是可以被列入食品安全小组。
理想:
食品安全已经被分配到一个训练有素的个人或团队。
合理:
食品安全团队明确,但没有记录在案。
缺陷:
没有明确的食品安全小组或任何个人的责任。
1.6检查人员至少每季对设施、场地进行检查。
(记录)
审核员应审查以往的食品安全检查结果。
审核应说明出席成员,结果,责任,采取后续行动,纠正行动,完成日期。
食品安全小组应确定这些审核的频率,以满足个人的设施,但不应大于季度和进行在每个赛季开始的季节性行动。
注:
这可以结合其他检查,但应明确界定的检查计划,以说明食品安全的设施,场地,和系统的评价。
这将是建议,使这个成为独立的审核。
理想:
食品安全审核至少每季度进行,并保持文件的审核中所描述1.6
合理:
审核至少每季度进行,但后续没有一贯提供的重大问题。
缺陷:
审核没有至少每季度进行一次,或事先没有进行生产的季节性行动。
1.7名单的关键管理和执法的接触。
(记录)
审核部门应核实的名单联邦(环保局,林业局,农业部,美国联邦调查局),州和地方的联系,如警察,消防,紧急反应小组,可用。
这份清单应保持并立即提供适当的设施人员。
理想:
上述标准得到满足。
合理:
一些重要的或关键的接触从名单中失踪。
缺陷:
一些接触丢失,或列表无法使用。
1.8确保收到的邮件和包裹安全程序(记录)
审核部门应核实书面程序存在细节如何评价该设施的安全,收到的邮件和包裹。
程序应当书面说明可疑包裹是如何来处理。
这项计划应包括项目收到了美国邮政服务和所有私人包裹服务。
员工处理收到的邮件和包裹应培训为这些程序。
这种培训应记录。
注:
美国疾病控制中心的建议指导方针可用来处理收到的邮件和包裹。
理想:
书面程序存在,覆盖了所有的收据,以及相关的员工培训。
合理:
计划到位,但不包括收到的每一个包,即包裹服务。
缺陷:
没有到位的书面程序。
1.9以保护和备份文件的计算机系统和食品安全的关键的程序(记录)
审核员应审查记录系统备份文件的计算机系统和食品安全的关键。
至少,这个文件应该包括食品安全监管要求的记录,记录有关工厂的HACCP认证程序,并记录必要的便利召回计划。
获得这些记录和/或计算机系统应限制在授权的人员。
这限制进入系统应进行评估,以确定它是否是有效的和评价的记录。
理想:
访问是适当限制的有关于食品安全的记录。
计算机系统和文件的备份系统对食品安全至关重要。
合理:
访问有关记录受限制,但备份系统没有涵盖所有的食品安全记录。
缺陷:
访问不仅限于食品安全有关的记录或备份系统,而且包括不到位的记录或食品安全计算机系统。
1.10在食品安全计划里,公司控制场外仓储,制造和分销。
(记录)
审核员应审查表明任何及所有场外仓储,生产和分配的一份文件,这是该设施的控制。
每个位置应包括在该设施的食品安全计划,除非它是记录和证明,这些地方有一个独立食品安全计划。
例如:
一个场外仓库的租赁和经营设施的人员,这应包括在该设施的食品安全计划。
理想:
所有的上述标准得到满足。
合理:
不适用于1月10日。
缺陷:
文件未提供食品安全计划中说明已到位的任何和所有外部设施业务控制的主要设施。
1.11客户/消费者投诉程序和设立进行指控调查篡改问题程序(记录)审核员应审查书面客户/消费者投诉程序。
记录纠正行动应提供的设施对任何被指控篡改问题报告。
所有投诉应记录并保存在文件中。
.
理想:
书面程序到位,记录纠正行动提供,并保留在档案中的投诉。
合理:
记录在案的纠正行动未作规定的所有指控篡改问题。
缺陷:
程序不到位或投诉没保留在档案中。
1.12书面程序和政策的合同或内部的安全服务。
(记录)审核员应审查书面程序和政策,内部的安全服务合同。
这些程序和政策应包括背景调查,资格,职责和责任指定的安全服务和监督,由指定的机构人员。
理想:
书面程序和政策的合同或内部的安全服务。
指定人员监管安全服务。
合理:
书面程序和政策的合同或内部的安全服务。
指定设施还没有被分配到指定的监管人员。
缺陷:
书面程序和政策不到位的合同或内部的安全服务。
评价标准
评分
评论
2.0
外面的地面和顶板
2.1
限制进入设施和相关的附属建筑以巩固周边。
2.2
安全摄像机使用在关键地点周围设施和外屋。
2.3
进行定期检查外面的地面和顶板。
(记录)
2.4
限制进入和锁着屋顶、筒仓、附属建筑(与食品安全性敏感材料),大容量存储器坦克、大块接收单位等等。
2.5
潜在的“隐避”的地方的人或故意污染物减少到最低限度。
2.6
提供足够的外部照明在外面的理由包括停车场,门道,装卸码头,散装储存区,仓库等
2.7
系统控制和识别获准车辆进入和/或停车。
(记录)
2.8
计划解决关于外部地面注意的所有异常的安全性问题。
(记录)
2.9
对设施的入口减到最小并且被监测。
2.10
在入口或金属包层的门运用金属设施
评估指南
2.0外面的地面和顶板
2.1限制进入设施和相关的附属建筑以巩固周边。
审核员应进行外部审核。
应该为被装载的运输车和生产设备大厦提供链子链接篱芭或其他适当的障碍(十分地制约的越权存取)。
任何建筑以外载有食品原料,包装,食品安全或其他敏感项目应包括在本或一个单独的担保周边。
所有闸门或入口的栅栏应锁定,需要一个关键,以电子方式获取或代码开放,或配备监测人员或车辆进入。
理想:
篱芭巩固的整个地面或障碍,所有在这中包括的大厦或分开的周边和如上所述被监测并且/或者被锁的所有通入每天的24个小时。
合理:
外部周围的围栏。
主要入口都配备或门(钥匙或代码)从黄昏到黎明但在白天不配备或监测交通和人员。
缺陷:
任何领域的建设周边没有围栏或其他担保。
入口以外的其他主要入口没有上锁或监测。
外屋与食品安全敏感材料没有适当担保。
2.2安全摄像机使用在关键地点周围设施和外屋
审核员应审查设施示意图外面。
这一原理应查明所有出入口的建设,访问的屋顶,和敏感地区(大部分储存罐,散装装货/卸货区等)。
该设施应说明哪些领域被认为是敏感的,并提供安全摄像机监视这些地区。
这些闭路电视(闭路电视)应予以记录。
记录媒介应当保留至少30天。
如果磁带利用,他们应改为定期。
注:
打开门,打开进入屋顶,主要入口,和物质的存储系统应被视为敏感,提供摄像机。
理想:
安全摄像机提供入口处和敏感地区磁带记录,保存至少三十天。
合理:
安全摄像机在场,但并不包括所有敏感地区或入口。
安全摄像机磁带记录,并保持至少三十天。
缺陷:
安全摄像机以外的未使用的设施。
安全摄像机不入账或维持至少三十天。
2.3进行定期检查外面的地面和顶板。
审核员应确认工厂已建立了外部地面、附属建筑物和屋顶的检查。
这检查应由安全训练的指定的(这些)人进行。
检查应定期进行(最低每天两次)和随机检查。
检查应记录,可疑活动的调查与执法部门由指定个人通知。
这些检查应当有书面政策和程序。
理想:
记录在案的检查进行每8小时两次轮班随机分由受过培训的人的所有上述领域。
书面政策和程序制定这些检查。
合理:
只有进行日常检查或不随意。
书面政策和程序没说明这些检查。
缺陷:
进行检查少于每日或没有记录。
2.4限制进入和锁着屋顶、筒仓、附属建筑(与食品安全性敏感材料),大容量存储器坦克、大块接收单位等等。
审核员应确认限制准入和锁定在上述领域。
锁定准入可能包括键控锁,法规,钥匙卡等示意图应提供的设施,以查明这些地区。
审核员应确认所有的领域都列在示意图。
钥匙应收集到的员工终止时,裁员,或以其他方式离开该公司。
守则也应改变这些地区当一个人的知识,这些代码已经不再是一个雇员的公司。
注:
这是建议考虑到所有键和旋转和/或定期改变接入代码。
理想:
访问被限制,锁定等领域和项目,雇员离开该公司或修改法规时以收集钥匙
合理:
不适用于2.4。
缺陷:
任何这类地区不属于限制和锁定访问。
钥匙不收集或代码改变后,离开的员工进入这些地区。
2.5潜在的“隐避”的地方的人或故意污染物减少到最低限度。
审核员应检查外部领域。
植被应保持修剪和维护。
灌木应保持在3英尺或更低的底部或的树木或灌木修剪树枝不低于离地面6英尺。
闲置设备,托盘,空桶,箱等应远离建筑物和周边栅栏,直到从财产。
任何未使用的物品应取消或存储在屋内
注意:
这些准则应适用于任何材料,植被,灌木或设施内的外层空间。
理想:
最小化潜在的藏身之地,以尽可能充分所述的指导方针。
合理:
基金作出了重大努力,以尽量减少可能藏身的地方,但数量有限的地区仍然存在,例如,空货盘附近建设,少数灌木或树木没有适当缩减。
缺陷:
有几个藏身的地方仍然在或其他附属设施。
2.6提供足够的外部照明在外面的理由包括停车场,门道,装卸码头,散装储存区,仓库等。
审核员应该核实照明设备为这样区域提供了。
建议使用这些光是由光电管控制的。
若可能,审计员应该确定现有的灯具是否是有效的。
注:
设施周围使用这样照明做的方法不会引诱昆虫到设施内。
灯应显示上的建筑物,在可能的情况下,昆虫消失。
该类型的照明利用也应进行评估。
审核员注:
上述说明不应该评价这个项目。
理想:
提供理想的照明在上述领域。
合理:
提供大部分地区提供,但少数地区不包括在内。
缺陷:
一些上述领域不包括在内。
2.7系统控制和识别获准车辆进入和/或停车。
(记录)
审核员应该核实系统到位在设施和那它占进入植物物产的所有车,即,应该带有进入设施地面的访客、交付和运输的车、雇员、管理等等车证明标签或在车的其他适当的项目。
更喜欢所有车通过要求操作门代码、通行证或者对讲机的一个供以人员的卫兵驻地或上锁的门。
应该限于贩运路线所有车的选定的停车场。
雇员应该从停车处外部选定的全部被劝阻。
应该制约所有运载工具合适区域。
应该提供选定的空间为访客车保持他们集中和在高度可看见的区域。
理想:
在所有车辆,所有车辆进入控制入口识别,并指定停车和交通路线确定。
合理:
只有两个上述三个项目的规定。
缺陷:
有一个或没有提供上述项目。
2.8计划解决关于外部地面注意的所有异常的安全性问题。
(记录)
审核员应书面确认程序存在描述的步骤,以解决不寻常的安全问题。
这一程序应包括联系人和电话号码。
这一程序应提供的人(县)进行安全检查。
日志应提供保持所有文件不寻常的安全问题和后续行动。
这些安全问题应当审查由粮食安全团队和记录。
理想:
书面程序和记录可用。
合理:
不适用于2.8。
缺陷:
程序或记录不详
2.9对设施的入口减到最小并且被监测。
审核部门应核实该设施已正常,尽量减少人员旅行的出/入境限制在合理的数量,可以有效地监测设施。
任何正常路线(解锁)的人员入境/出境应监测在持续的基础上,以确保XX的人不得进入。
监测可完成的工作人员或电子访问控制。
这些入口应包括员工,访客,承包商,卡车司机等
理想:
监测全部解锁入口,以确保只有经过授权的人士才可进入。
合理:
不适用于2.9。
缺陷:
任何解锁入口设施,没有监测。
2.10入口或金属包层的门运用金属设施。
审核员应确认金属门是尽可能利用在设施。
使用这种门可以有很大的依赖设施类型。
然而,应作出努力来提供这种大门入口处时,对所有的设施不运行。
在操作过程中,如门应提供在监测目前在入口的设施,以限制强行进入。
所有的门应在良好的维修状况,并定期检查的完整的运作。
理想:
在操作时金属或金属包层的门上提供在所有非监测入口。
金属或金属包层的门在所有入口提供了在不运转时。
合理:
不适用于项目2.10。
缺陷:
纱门或在不受监控的门道入口运用于其他容易地可穿透的门在操作或不运转时。
评价标准
评分
评论
3.0
员工和访客程序
3.1
正式筛选程序为所有的员工和承包者。
(记录)
3.2
任何雇员或承包个人未经检查计划完成并获得批准。
(记录)
3.3
积极确定和识别系统,为所有员工进入设施。
3.4
制度限制员工内部和外部的设施到批准的地区。
3.5
员工培训计划,以涵盖食品安全,包括确定潜在的迹象和证据的篡改。
(记录)
3.6
流量模式仅限于福利领域达成的雇员。
3.7
福利救济区域提供个人财产储存。
3.8
没有证据表明指定地区以外的个人财务
3.9
正式的制服或外衣计划。
(记录)
3.10
不允许员工在工作时间内在设施外或指定的地方打破地区。
3.11
员工储物柜在更衣室,其他个人存储领域定期检查。
3.12
访客,承包商,客人等报告到指定的入口,登录
评分
评论
3.0
雇员和访客程序(续)
3.13
基金的政策,提供给游客,承包商,来宾等,以及计划发出的鉴定提供签发日期和有效期。
3.14
访客,承包商,客人等符合公司着装政策
3.15
正式计划陪同在设施参观,并确认获得食物敏感地区。
评价准则
3.0 EMPLOYEEANDVISITORPROGRAMS3.0员工和访客计划
3.1 Formalprehiringscreeningprograminplaceforallemployeesandcontractedpersons.(Documented)3.1正式聘用前筛选程序应适用于所有的员工和相关人员。
(文件记录)
审核员应确认书面检查计划包括所有雇员,包括管理者、季节性员工、临时员工、承包服务商,如虫害控制、清洗、维护等承包商。
任何不包括在正式聘用前筛选程序中的人应按工厂参观人员管理规定中3.12条款执行。
这个筛选过程应该包括地址和申请人和被核实的工作参考的电话号码。
雇员和上述的其他人不允许在获得地址和申请人和被核实的工作参考的电话号码前在设施中进行工作。
这个筛选过程也可能包括药物测试、犯罪背景调查、联邦调查局观察名单、移民身份检查等。
设施应该对从筛选过程得出“令人满意的”结果在必要情况下进行确认和形成文件。
Note:
Stateandlocallawsshouldbeconsultedinregardtoperformanceofthesevariouschecksregardingpotentialdiscriminationorprivacyiss注:
有关执行情况的检查应咨询国家和地方的法律关于一些潜在歧视或隐私问题。
Ideal:
Ascreeningprograminplaceforallemployeesandcontractedpersonspriortoemployment. Programincludeschecksoftelephonenumberandaddressesofapplicants,verifiedworkreferences,andatleasttwooftheadditionalitemsspecifiedabove.理想:
筛选程序为在所有的员工和相关人员在就业之前进行。
程序应包括申请者电话号码和地址的检查,被核实工作的参考,至少有两个以上另外指定的项目。
Fair:
Screeningonlymonitorstelephonenumberandaddressesofapplicantsandverifiedworkreferencecheckspriortoemployment.合理:
筛选应在申请人就业之前进行申请人有显示器的电话号码、地址和验证工作的文件等的检查。
Weakness:
Programallowsemployeeorcontractedpersontoworkpriortocompletionoffacilityscreeningprogram. Noscreeningprograminplace.缺陷:
允许雇员或承包者在设施筛选程序完成之前进行工作。
筛选程序没有到位。
3.2 Noemployeesorcontractedindividualsworkingwithoutpre-hiringscreeningprogramcompletedandapproved. (Documented)3.2任何雇员或
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