香港证券从业卷一模拟试题06.docx

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香港证券从业卷一模拟试题06

1.香港各金融监管机构的共同宗旨是：

B

A.确保经纪等中介人的利益受到保障

B.透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督

C.稳定联系汇率，以防国际投机者冲击

D.加强对中介人的直接监督

2.根据《证券及期货条例》，证监会的目标包括：

A

I.维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度及秩序。

II.向投资公众提供保障。

III.减低在证券期货业内的系统风险。

IV.提高证券及期货经纪的盈利能力。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

3.以下哪间为上市公司﹖D

A.香港联合交易所有限公司（联交所）

B.香港期货交易所有限公司（期交所）

C.香港中央结算有限公司（香港结算）

D.香港交易及结算所有限公司（香港交易所）

4.下列哪一个组织独立于证监会﹖C

A.投资者敎育咨询委员会

B.学术评审咨询委员会

C.仲裁小组

D.单位信托委员会

5.以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律﹖C

A.合约法

B.代理法

C.普通法

D.侵权法

6.下列哪一项是衡平法补救﹖A

A.禁制令禁止某人作某事的法令

B.判处某人入狱

C.判处某人监守行为

D.判处某人交付罚款

7.私人公司具以下哪些特征﹖C

I.股东人数可以超过50人。

II.不得向公众发售股份。

III.限制转让其股份的权利。

IV.不可向股东派发红股

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.II、IV

8.根据《公司条例》的规定，首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召开。

A.12个月

B.15个月

C.18个月

D.24个月

9.公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法：

C

I.获取禁制令阻止该行为。

II.所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。

III.命令有关董事停职六个月。

IV.如果董事透过处置公司财产获得不当溢利，则须就这些溢利向公司作出解释。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

10.需要特别决议案通过的事项须在股东大会上，至少_B_____的股东通过。

A.51.0%

B.66.7%

C.75.0%

D.80.0%

11.《证券及期货条例》的目标在于提供一个具备以下特点的监管架构：

C

I.推广公平、有秩序及高透明度的市场。

II.一个涵盖证券、银行及保险等市场的监督机构。

III.富灵活性，能适应新产品、新制度及先进的科技基建。

IV.符合国际标准，能与国际惯例接轨，并切合本地需求及情况。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

12.以下哪些人士不可作未邀约造访﹖D

A.专业投资者

B.律师或会计师

C.每天交易的客户

D.商人

13.根据《证券及期货条例》第183条规定，任何受调查的人须：

B

I.交出文件及作出解释。

II.面见调查员，并作书面回答问题。

III.提供客户所有的个人银行账户数据。

IV.从一切合理方式协助调查员。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

14.根据《证券及期货条例》，主管人员指：

D

I.持牌法团的负责人员

II.注册机构的主管人员

III.有联系实体的董事

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III

15.如果持牌法团速动资金低于规定速动资金的____C__，会须书面通知证监会。

A.100%

B.110%

C.120%

D.150%

16.中介人收取客户证券或证券抵押后，如需登记，则须以下列人士的名义进行：

B

I.该中介人的大股东。

II.该中介人的有联系实体。

III.委派该中介人代表其收取该等客户证券或证券抵押品的客户。

IV.就证券抵押品而言，该中介人本身。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

17.《证券及期货（备存记录）规则》规定中介人须备存会计、交易及其它记录以：

I.方便不时制备财务报表D

II.方便进行审计

III.符合公认会计原则

IV.按月与外界进对帐

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

18.以下哪一项不是成交单据的要求：

D

A.同一日为同一客户订立数份合约可列入同一份成交单据。

B.中介人必须于订立合约后不迟于第二个营业日内向户发出成交单据。

C.成交单据须载有有关客户、中介人、合约、中介人是否以主事人身份行事等详情。

D.成交单据须载有账户的持仓情况。

19.以下哪一项不属于《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》所订定的9条一般原则﹖A

A.尽职审查

B.诚实及公平

C.有关客户资料

D.利益冲突

20.假如中介人容许雇员本身交易或买卖证券或期货货合约，必须订明以下条件，除了：

D

A.雇员应向高级管理层明确指出一切有关的账户，并就此作出汇报。

B.由雇员账户及有关的账户所进行的交易应向高级管理层申报。

C.除非得到雇员的主事人书面同意，否则中介人不得在知情的情况下，将另一中介人的雇员作为客户，替其买卖证券期货合约。

D.高级管理层应就每位雇员的薪酬订定交易额度。

21.根据《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》，出现以下哪种情况须向证监会汇报：

C

A.发现一位职员偷了公司少量现金。

B.未符合资本规定。

C.某董事于向财务公司借入一笔款项，逾期未能偿还。

D.某客户交易中出现差操作差错。

22.就所有专业投资者而言，中介人无需进行以下哪些安排﹖C

I.确立客户的财政状况、投资经验及投资目标。

II.确保为客户提供合适的建议和招揽行为。

III.提供中介人及其雇员的数据。

IV.与客户订立协议书或提供风险声明。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

23.以下哪一项关于《基金经理操守准则》的描述是不确的﹖A

A.准则祇适用于已获证监会认可的全权管理集体投资计划的中介人。

B.基金经理如违反其中任何条文，则可能会对该基金经理是否为适当人选一事有负面影响。

C.基金经理应基于其所能取得的最佳条件执行客户指示。

D.基金的收费、费用及将价格标高的做法应公平且合理，并应向客户作出披露。

24.以下是哪一项不列入买卖杠杆式外汇合约的风险声明的主要内容﹖D

A.客户蒙受的损失可能超过其保证金款项并被要求存入更多款项。

B.如客户未能应付追补保证金通知，则中介人可能会替客户平仓。

C.可能由于市况波动而无法执行客户指示。

D.某些投资项目会比较安全。

25.以下哪一项不是机构融资顾问所提供的建议：

D

A.证券的要约及出售。

B.证券于联交所上市。

C.就与证券有关的公司重组事宜，向上市公司、公众公司、其附属公司及其高级人员或股东提供建议。

D.根据《公司条例》清盘。

26.机构融资顾问在为客户行事时，以下哪些事项尤为重要﹖

I.如客户在缺乏合理理由的情况下拒绝就违规行为作出报告，应考虑是否要请辞。

II.确保所有对客户作出的陈述及提供予客户的数据均准确及没有误导成份。

III.在任何时候应以客户最佳利益为本而行事。

IV.向客户履行的职责作出全面及中肯的交待。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

27.根据香港《公司收购及合并守则》，当某人首次取得或合共持有一间公司百分之几的投票权时，便须向所有其它股东作出全面要约﹖

A.百分之十

B.百分之二十

C.百分之三十

D.百分之三十五

28.以下哪一项不是《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》的重要领域之一﹖

A.管理及监督

B.责任及职能的划分

C.人事及培训

D.业务运作

29.「市场风险」是指：

A.因客户或交易对手未能履行其对中介人的责任而出现的风险。

B.中介人因其资产或负债的市场价值有不利变动而可能蒙受损失的风险。

C.某一产品要在短期内变现而招致重大损失的风险。

D.中介人因运作上的错误、遗漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受损失的风险。

30.利用投资交易进行洗黑钱活动的可疑例子包括：

I.财务报表资产负债项目的调整。

II.经中介人持有闲置资金，而有关资金并非来自买卖业务。

III.集团内公司之间帐目的互相冲销。

IV.以现金或不记名方式交收的大额或不正常交易。

A.II、IV

B.I、III

C.II、III

D.I、IV

31.按证监会《互联网监管指引》所订的原则，互联网的使用须满足下列要求方能获得认可：

I.容许以电子方式核实客户身份。

II.有关人士同意利用互联网传送及接收客户指令。

III.在客户同意下，可灵活地采取其它通讯方式。

IV.利用加密技术或其它措施保护在互联网上传送的机密数据。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

32.《证券及期货（保险）规则》所适用的范围不包括：

A.没有持有客户资产的证券交易商

B.没有为客户持仓的期货交易商。

C.不属于交易所参与者的投资顾问。

D.身为联交所参与者的证券交易商。

33.在《证券及期货条例》附表1中，证券被阐释为包括下列各项工具：

I.股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据。

II.在股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据的权利、期权或权益。

III.在集体投资计划中的权益。

IV.在股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据的权益证明书或参与证明书。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

34.股权期权以甚么系统进行交易：

A.第三代自动对盘及成交系统（AMS/3）

B.电子交易系统（HKATS）

C.中央结算及交收系统（CCASS）

D.期权交易系统（OTS）

35.上市参与者包括：

I.保荐人

II.董事

III.获授权代表

IV.会计师

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

36.《股份购回守则》及《收购守则》的一般原则规定包括：

I.公平对待股东，向股东提供准确及充足的数据及意见。

II.要约人受要约公司两者的董事应向其股东提供无利关系的意见。

III.要约公司须由经由所有独立董事同意确认。

IV.要约人应确保在作出邀约时有能力履行其责任。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

37.认购期权赋予：

A.持有人按预定价格买入资产的权利。

B.持有人按预定价格卖出资产的权利。

C.持有人按预定价格买入资产的责任。

D.持有人按预定价格卖出资产的责任。

38.核数师须就以下哪一事项向证监会报告﹖

A.个别客户交易委托没有时间戳记。

B.对持牌法团的财务状况构成重大不利影响的事项。

C.个别客户的成交单没有按时寄出。

D.持牌法团出现计算机故障，以致对客服务受影响。

39.在2003年4月1日之前发生的内幕交易，应交由_________审理。

A.市场失当行为审裁处

B.内幕交易审裁处

C.失当行为仲裁处

D.证监会内幕交易委员会

40.频密交易是指：

A.涉及证券买卖但证券的实益拥有权并无转变的交易。

B.基金经理利用所管理的基金大量落盘。

C.涉及利用客户进行交易知识，在自己的户口上进行的交易。

D.蓄意或罔顾后果地订立可维持、抬高、降低、稳定证券价格的虚构交易。

41.以下哪一项不是达成良好企业管治的建议方法﹖

A.成立核数委员会

B.成立薪酬委员会

C.委任非执行董事

D.委任一强而有力的行政总裁

42.以下哪些关于市场失当行为审裁处的描述是正确的﹖

I.引用「无合理疑点」。

II.审裁处于聆讯结束时会发出一份公开的报告。

III.审裁处可禁止进行指明市场的市场失当行为的命令。

IV.审裁处负责处理涉及民事法制度的案件。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

43.证监会可向主要在海外经营业务的公司授予不超过_______的短期牌照。

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

44.以下哪一类人士不是期货交易所的参与者﹖

A.交易商

B.经纪

C.期货委托商或期货商代表

D.中介商

45.以下哪一项关于交易所参与者开设分行的规定是正确的﹖

A.分行经理可由一间分转往另一间分行而毋须获联交所批准。

B.分行经理必须为出市代表或营业代表及最少有3年证券交易的经验。

C.分行所有员工须向联交所登记。

D.分行毋须展示联交所参与者证明书。

46.已取得第1类牌照的证券交易商，可自动获得授权参与其它哪些活动﹖

I.期货合约交易（第2类）

II.就证券提供意见（第4类）

III.就期货合约提供意见（第5类）

IV.就机构融资提供意见（第6类）

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

47.按《上市规则》规定，新发行人须：

A.具备至少2年的营业记录。

B.最近一年的盈利不得低于2,000万港元。

C.若发行公司市值不超过50亿港元，至少25%的股份须由公众持有。

D.新申请人证券其中由公众人士持有的部份，市值不得低于3,000万港元。

48.以下哪项活动属受香港融服务监管的范围﹖

A.购买了一个商铺，并用作出租用。

B.向朋友借来了一笔钱。

C.购买一幅土地，并在其上盖一座厂房。

D.向一间公司贷出款项，以兴建新的厂房。

49.注册法团并不包括：

A.投资顾问

B.信托人及托管人

C.认可财务机构

D.证券保证金融资人

50.以下哪一个机构是自律性的监管机构﹖

A.香港保险业监督

B.香港证监会

C.香港联交所

D.香港金融管理局

51.联交所的卖空活动须遵守以下哪些规定：

I.卖空仅限于联交所指定的证券

II交易所参与者于交易完成后2天内通知该笔交易为卖空交易。

III.卖空的价格不得低于当时的最佳卖盘价。

IV.交易所参与者于交易完成后当天之内为交收订立借股协议。

A.I、II

B.I、III

C.II、III

D.I、IV

52.良好的责任划分应具有以下哪些特点：

I.研究与机构融资的职能应划分。

II.负责制定政策与内部审计职能应划分。

III.研究与客户服务职能应划分。

IV.接盘与处理交易的职能应划分。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

53.证券保证金融资不包括：

I.提供财务通融以按照招股章程包销、分包销及取得证券。

II.提供财务通融以便取得在任何证券市场上市的证券。

III.由认可财务机构提供财务通融，以便其客户可取得或持有证券。

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III

54.根据《证券及期货条例》，交易商必须编真实公平的损益表及资产负债表，并在交易商所适用的财政年度结束后_____个月内向证监会提交。

A.二

B.三

C.四

D.六

55.如认为证监会的处分或裁决不公平，可向__________提出上诉。

A.证监会上诉委员会

B.金融管理局

C.财政司司长

D.证券及期货事务上诉审裁处

56.投资者赔偿基金是根据《证券及期货条例》由________设立的一个赔偿基金。

A.联交所

B.证监会

C.金融管理局

D.期交所

57.若申请上市的公司已在另一间证券交易所上市，应采用哪种上市式较适合﹖

A.配售

B.介绍

C.公开售股

D.公开认购

58.发现怀疑洗黑钱活动，应该：

A.向联合财富情报组汇报，并向客户发出警告。

B.向证监会汇报，并向客户发出警告。

C.向证监会汇报，不应向客户发出警告。

D.向联合财富情报组汇报，不应向客户发出警告。

59.一般担任上市保荐人，以协助发行人上市集资的机构是：

A.商业银行

B.企业银行

C.投资银行

D.信托公司

60.以下有关《香港公司收购及合并守则》的描述是正确，除了：

A.守则并无法律效力。

B.守则由廉政公署执行。

C.守则要求在收购过程中，所有股东均须获得平等对待。

D.如果取得对一家公司的控制权，通常必须向所有其它股东作出全面要约。

卷一（28/6）

建议答案

1.B

16.B

31.D

46.B

2.A

17.D

32.C

47.B

3.D

18.D

33.D

48.D

4.C

19.A

34.B

49.B

5.C

20.D

35.D

50.C

6.A

21.C

36.B

51.B

7.B

22.D

37.A

52.A

8.C

23.A

38.B

53.C

9.C

24.D

39.B

54.C

10.C

25.D

40.B

55.D

11.C

26.D

41.D

56.B

12.D

27.C

42.B

57.B

13.B

28.D

43.B

58.D

14.D

29.B

44.D

59.C

15.C

30.A

45.B

60.B