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国际经济技术合作
第一章国际经济合作概述
1、国际经济合作类型
(1)广义国际经济合作与狭义国际经济合作
广义:
除国际贸易以外的国际经济协作活动
狭义:
国际工程承包与劳务合作和对外经济援助
(2)宏观国际经济合作与微观国际经济合作
(3)多边国际经济合作与双边国际经济合作
(4)垂直型国际经济合作与水平型国际经济合作
2、第三次科学技术革命的出现及其影响
第三次科学技术革命成果在生产屮的应用,出现了大量“技术密集型”产品,而且技术商品化的形成,又导致出现了新的独立的生产要素市场一一技术市场在资本、劳动力、土地资源等其他生产要素中,技术的作用也越来越明显,使科学技术成为彫响一国生产力水平的最重要因素。
笫三次科学技术革命对国际生产、国际通信和国际运输产牛了深远的影响,使国家之间在生产领域进行广泛的合作成为可能,为生产要素在国际间直接转移和重新组合配置提供了必要的条件和实际内容。
因此,第三次科技革命的出现是国际经济合作在二战后产生与发展的直接动因。
3、跨国公司的发展
第二次世界大战以后,跨国公司取得了长足的发展。
跨国公司与其子公司、分公司Z间,以及与其他国家企业之间的生产投资和经济技术活动日益发展,遍及全世界。
跨国公司的活动有力地促进了各国Z间在生产领域的合作和生产领域的国际化,它们是开展国际经济合作和生产要素国际移动的一个重要主体。
4、经济生活国际化和国家之间的相互依赖的加强。
上个世纪50年代以后,世界经济的一个重大特点就是经济生活国际化趋势和相互依赖关系的迅速发展与加强。
经济生活国际化是生产力发展的直接结果,是世界各国和地区经济生活社会化、生产专业化协作发展超越本国界限而实行国际安排的表现。
经济生活国际化具体表现为生产国际化、市场国际化、资本国际化、金融国际化、科技国际化和经济调节国际化等方血。
经济生活国际化不仅强化了国家之间在经济技术领域的相互依赖,使全球经济融合为一个难以分割的整体,而且也使国家之间在经济技术领域的相互依赖加深。
任何国家都不可能在封闭状态下求得发展,任何国家的经济活动必然会以某种渠道或某种方式“传递”到其它国家,同时也接受其它国家对自己“传递”的影响。
近年来,经济生活国际化进一步发展到经济全球化,各种商品和生产要素在全球范围内人规模流动与配置,跨越国界的经济活动tl益增加,各国经济在各个层面上进一步相互渗透、融合与依存。
经济生活国际化和国家间的经济依赖加强成为当代世界经济发展的主要趋势之一,也是推动国际经济合作发展的一个重要动因。
5、国际经济合作的发展趋势(多选)
(1)竞争更加激烈
(2)集团化的趋势(3)经济合作形式多样化的趋势(4)经济政策协调经常化、制度化趋势
6、国际经济合作与国际贸易的区别联系(简答)
区别:
(1)研究对象不同
(2)国际经济合作和国际商品贸易发展的领域不同
(3)国际经济合作业务与国际商品贸易的交易方式不同
主要表现在:
<1>国际商品交易都是买断和卖断的行为,所需时间一般较短。
<2>国际商品贸易的方式比较简单。
<3>国际商品贸易的作价比较容易。
<4>国际商品贸易的表现形式一般是各种各样的合同,而国际经济合作一般表现为各种各样的项目。
(4)国际经济合作和国际商吊贸易对各国国民经济所起的作用不同联系:
<1>国际经济合作与国际贸易是一国对外经济交往的两种主要形式<2>国际经济合作和国际贸易都与生产要素禀赋相关<3>国际经济合作和国际贸易都与商品生产有关<4>在现实的经济活动中,国际经济合作与国际贸易常常结合在一起进行
第二章国际直接投资
1国际直接投资:
internationaldirectinvestment,以控制国(境)外企业的经营管理权为核心的对外投资。
2、国际直接投资的主要动机
(1)市场导向型动机
(2)降低成本导向型动机(3)技术与管理导向型动机(4)分散投资风险导向型动机(5)优惠政策导向型动机
3、国际直接投资理论P34-42
(1)垄断优势理论(monopolisticadvantagetheory)
(2)内部化理论(thetheoryofinternalization)
(3)产品生命周期理论(问答题)
(Thetheoryofproductlifecycle)
美国哈佛大学教授维农在1966年提出的。
在该文中,他十分重视创新的时机、规模经济和不稳定性等因素的重要性。
维农认为,美国企业对外直接投资的变动与产品的生命周期有密切的联系,他把国际直接投资同国际贸易和产生的生命周期结合起来,利用产品生命周期的变化,解释美国战后对外直接投资的动机和区位的选择。
这个理论对用來解释新产品的国际贸易问题,也可以用来解释对外直接投资。
维农把一种产品的生命周期划分为创新、成熟和标准化3个阶段,不同阶段决定了不同的生产成本和生产区位的选择,决定了公司应该有不同的贸易和投资战略。
产品创新阶段,由于创新国垄断着新产品的生产技术,因此,尽管价格偏高,也有需求,产品的需求价格弹性很低,生产成本的差异对公司生产区位的选择影响不大,这时最有利的安排就是在国内生产。
产品成熟阶段,产品逐渐标准化,最有效的生产工序已经形成,产品的生产技术基本稳定,市场上出现了仿制品和替代品,在国内市场需求扩大的同吋市场竞争也日趋激烈,新产品生产企业的技术垄断地位和寡占市场结构被削弱。
产品标准化阶段,产品的生产技术、工艺、规格等都己完全标准化,产品己完全成熟。
独到Z处在于将企业所拥有的优势同该企业所生产产品的生命周期的变化联系起来,这样,就当时的对外直接投资理论增添了时间因素和动态分析的色彩。
(4)比较优势理论(thetheoryofcomparativeadvantage)
日本一桥大学小岛清于20世纪70年代提出。
有3个基本命题:
vl>国际贸易理论中的赫克歇尔一一俄林模型(H-O模型)的基本假定是合理的。
<2>凡是具有比较成木优势的行业其比较利润也较髙,建立在比较成木或比较利润基础上的国际分工原理不仅可以解释国际贸易的发生,也可以说明国际投资的原因。
<3>日本对外直接投资与美国不同。
具体表现为:
【1】美国海外企业大多分布在制造业部门,从事海外投资的企业多处于国内具有比较优势的行业或部门;而日本对外直接投资主要分布在自然资源开发和劳动力密集行业。
【2】美国从事对外直接投资的多是拥有先进技术的大型企业;日本的对外直接投资以中小企业为主体。
【3】美国对外直接投资是贸易替代型的,由于一些行业对外直接投资的增加而减少了这些行业产品的出口;日本的对外直接投资行业是在本国已经处于比较劣势而在东道国正在形成比较优势或具有潜在的比较优势的行业。
[4]美国公司设立的海外企业一般采用独资形式,与当地的联系较少;而日本的对外直接投资多采用合资形式。
理论基本内容:
对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业(边际产业)一依次进行。
凡是本国已趋于边际劣势的生产活动都应通过直接投资依次向国外转移。
(5)国际生产折衷理论(theeclecticofinternationalproduction)
国际生产折衷理论又称国际生产综合理论,是20世纪70年代由英国里丁大学邓宁教授提出的。
国际生产是指跨国公司对外直接投资所形成的生产活动。
导致其提出这一理论的原因有2个:
{1}二战后尤其是20世纪60以后国际生产格局的变化。
{2}缺乏统一的国际生产理论。
自20世纪60年代开始,国际生产理论主要沿着3个方向发展:
{1}以海默等人的垄断优势理论为代表的产业组织理论。
{2}以阿拉伯的安全通货论和格拉曼的证券投资分散风险论为代表的金融理论。
{3}以巴克利和卡森等人的内部化理论为代表的厂商理论。
国际生产折衷理论认为,一个企业要从事对外直接投资必须同吋具有3个优势,即所有权优势(ownership-specificadvantages)>内部化优势(internalizationspecificadvantages)>区位优势(location-specificadvantages)
《1》所有权优势:
企业所拥有的大于外国企业的优势。
《2》内部化优势:
企业在通过对外直接投资将其资产或所有权内部化过程中所拥有的优势。
《3》区位优势:
可供投资的地区在某些方面较国内优越。
国际生产折衷理论的特点和贡献在于:
第一,它吸收借鉴了在此Z前20年屮出现的新的国际直接投资理论,采用了折衷和归纳的方法,对各家之长兼容并蓄,并在区位理论方面做出了独到贡献。
第二,它与国际直接投资的所有形式都有联系,涵盖和应用的范围宽。
第三,它能够较好地解释企业选择国际化经济活动三种主要模式的原因。
4、发展中国家国际直接投资理论
(1)小规模技术理论
是由美国学者威尔斯提出的,具体来说,发展中国家跨国公司具有如下三点优势:
(1)小规模技术优势
由于发展中投资母国大多市场规模不大、需求多样化,从而迫使发展中国家的企业不得不将引进的技术加以改造,使其生产技术更具有灵活性,提供品种繁多的产品,以适应本国小规模、多样化的市场需求,从而具有小规模技术的特征。
(2)当地采购和特殊产品优势
威尔斯发现,当发达国家的技术转移到发展中国家后,往往需要对其加以改造,以便适应发展中国家当地的原料供应和零部件配套生产的能力,而这一优势同样成为发展中国家企业对外直接投资的特殊优势之一。
(3)物美价廉优势
发展中国家跨国公司做到这点的原因是:
一是与发达国家相比,发展中国家的劳动力成本普遍较低;二是发展中国家跨国公司的广告支出较少。
威尔斯的小规模技术论的贡献在于:
将发展屮国家跨国公司的竞争优势与其投资母国自身的市场特征结合起來。
(2)技术地方化理论
拉奥在对印度跨国公司的竞争优势和投资动机进行了深入研究之后,提出了关于发展中国家跨国公司的技术地方化理论。
它也是从技术角度来分析发展中国家跨国公司竞争优势的。
技术地方化,是指发展屮国家跨国公司可以对外国技术进行消化、改进和创新,从而使得产品更适合自身的经济条件和需求。
拉奥强调,发展小国家跨国公司的这种创新过程是企业技术引进的再生过程,而非单纯的被动模仿和复制。
所产生的技术在小规模生产条件下具有更高的经济效益,且效果会由于民族和语言等因素而得到加强。
5、并购东道国企业方式(简答、案例)
(1)并购海外企业方式的优点
【1】可以利用目标企业现有的生产设备、技术人员和熟练工人,可以获得对并购企业发展非常有用的技术、专利和商标等无形资产,还可以大大缩短项目的建设周期。
【2】可以利用目标企业原有的销售渠道,较快地进入当地以及它国市场,不必经过艰难的市场开拓阶段。
[31通过跨行业的并购活动,可以迅速扩大经营范I韦I和经营地点,增加经营方式,促进产品的多样化和生产规模的扩大。
[4]可以减少市场上的竞争对手。
[5]通过并购后再次出售目标公司的股票或资产,可以使并购公司获得更多利润。
(2)并购海外企业方式的缺点
【1】由于并购企业所在国的会计准则与财务制度往往与投资者所在国存在差异,所以有时难以准确评估被并购企业的真实情况,导致并购目标企业的实际投资金额提高。
【2】东道国反托拉斯法的存在,以及对外来资本股权和被并购企业行业的限制,是并购行为在法律和政策上的限制因素。
[31当对一国企业的并购数量和并购金额较大时,常会受到当地舆论的抵制。
【4】被并购企业原有契约或传统关系的存在,会成为对其进行改造的障碍,如被并购企业剩余人员的安置问题。
6、投资障碍分析法
投资障碍分析法是依据潜在的阻碍国际投资运行因素的多寡与程度來评价投资环境优劣的一种方法。
影响国际投资顺利进行的障碍因素主要包括:
(1)政治障碍。
(2)经济障碍。
(3)资金融通障碍。
(4)技术人员和熟练工人短缺。
(5)实施国有化政策与没收政策。
(6)对外国投资者实施歧视性政策。
(7)东道国政府对企业干预过多。
(8)普遍实行进口限制。
(9)实行外汇管理和限制投资资本金、利润等的汇回。
(10)法律、行政体制不完善。
优点:
能够迅速、便捷地对体制环境作出判断,并减少评估过程中的工作量和费用。
缺点:
但它仅根据个别关键因素就作出判断,有时会使公司对投资环境的评估失Z准确,从而丢失一些好的投资机会。
第三章跨国公司
1、战略联盟成为跨国公司的重要发展模式
战略联盟是指两个或两个以上的跨国企业在共同投入、互补优势资源的基础上,在某些方血形成协力运作的战略合作伙伴关系。
目前跨国公司战略联盟主要有3种形态:
一是合作式联盟,二是互补式联盟,三是项目式联盟。
这种联盟通常是跨国公司为获取高附加值及高科技领域发展而采取单个项目或多个项目合作的形式,以便分摊巨额的项目研究开发费用,并从屮分享战略利益。
20世纪80年代屮期以后,随着新技术革命步伐加快和国际市场竞争加剧,世界各国尤其是西方发达国家的跨国公司越来越多地采用缔结战略联盟的方式来保持和扩大自身的半存空间。
目前,跨国公司战略联盟涉及的领域卜分广泛,主要集屮于国际竞争异常激烈的半导体、信息技术、电子、生物工程、汽车制造、仪器、食品饮料、航运和银行等资本技术密集型行业,并且其战略合作覆盖领域从科研开发到生产、销售、服务的全过程。
2、跨国公司的概念
跨国公司下定义的三种主要标准简单介绍如下:
(1)结构标准
此标准体系下,跨国公司应该至少满足下列条件之一:
【1】在2个以上的国家经营业务,[2]公司的所有权为2个以上国籍的人所拥有,【3】公司的高级经理人员來自于2个以上的国家,【4】公司的组织形式以全球性地区和全球性产品为基础。
(2)业绩标准
指凡是跨国公司则其在国外的生产值、销售额、利润额、资产额或雇员人数就必须要达到某一个百分比以上,
(3)行为标准
指跨国公司应该具有全球战略目标和动机,以全球范围内的整体利益最大化为原则,用一视同仁的态度对待世界各地的商业机会和分支机构。
3、跨国公司的特征
(1)国际化经营战略
(2)在全球战略指导下的集中管理(3)明显的内部化优势(4)以直接投资为基础的经营手段。
4、分公司与子公司的比较(问答)
(一)分公司是母公司的一个分支机构或附属机构,在法律上或经济上没有独立性,不是法人。
【1】设立分公司的有利之处:
(1)设立手续比较简单
(2)可亨受税收优惠(3)便于管理
(4)在某些方面受东道国管制较少。
[2]设立分公司的不利之处:
(1)对于母公司的不利影响。
分公司在登记注册时必须披戡母公司的全部业务活动和财务收支状况,给母公司的业务保密带来损害。
(2)对分公司的不利影响。
分公司在业务上总受到母公司的支配,难以发挥创造性。
(3)对母国的不利影响。
设立国外分公司常会引起母国税收的减少,所以母国对分公司的法律保护也较少。
(二)子公司是指当地法律登记注册成立,由母公司控制但在法律上是一个独立的法律实体的企业机构。
子公司自身就是一个完整的公司。
[1]设立子公司的有利Z处:
(1)有利于开展业务
(2)融资比较便利(3)有利于进行创造性的经营管理(4)有利于收回投资(5)有利于进行国际避税。
【2】设立子公司的不利之处:
(1)手续比较复杂
(2)行政管理费用较高(3)经营管理方面存在一定困难。
5、管理组织形式(小题):
(1)国际业务部
(2)全球性产品结构(3)全球性地区结构(4)全球性职能结构(5)全球性混合结构(6)矩阵式组织结构
第四章中国利用外商直接投资
1、合资企业的概念与作用:
屮外合资经营企业亦称股权式合营企业。
它是指外国公司、企业和其他组织或个人依据《中华人民共和国中外合资经营企业法》,同中国的公司、企业或其他经济组织在中国境内共同投资举办的企业。
作用:
举办中外合资经营企业有利于引进先进的设备、技术和科学管理知识,有利于培训人才,能够带进一些通过一般的技术引进方式难以获得的先进技术,甚至取得动态技术,有利于中国大量老企业的技术改造,可以借助对方的销售网络,扩大产品出口。
2、合资企业的特点:
合资各方共同投资,共同经营,按各自的出资比例共担风险、共负盈亏。
3、中外合资与中外合作经营企业的区别:
(1)投资方式不同:
合资经营企业是股权式合营企业,合作经营企业是契约式合营企业。
(2)法律依据和法人地位不同:
合资企业依据《中外合资经营企业法》,是中国独立的法人;合作企业可以成为中国独立的企业法人,也可以不成为独立法人。
(3)组织方式和管理方式不同:
合资企业组织方式是建立董事会作为企业最高权力机构,中外双方共同管理;法人式的合作企业一般成立董事会,非法人式的一般成立联合管理委员会,管理以一方为主,另一方协助,或者是委托第三方管理。
(4)收益分配方式不同:
合资企业按注册资本的比例分配利润和承担亏损和风险,合作企业则按合同规定的比例。
4、外资企业的概念:
即外商独资经营企业,指外国的公司、企业、其他经济组织或个人依据《中华人民共和国外资企业法》,在中国境内设立的全部资本由外国投资者投资的企业。
外资企业三个基本特点:
(1)外资企业是依中国法律在中国境内设立的。
(2)外资企业的全部资本归外国投资者所有,因而与中外合资企业和中外合作企业不同,外资企业相当于外国跨国公司在东道国设立的拥有全部股权的子公司。
(3)外资企业是一个独立的实体,它由外国投资者独立投资,独立经营,并成为独立核算,独立承担法律责任的经济组织。
5、中外合作开发(选择或判断)
屮外合作开发是指外国公司依据《中华人民共和国对外合作开采海洋石油资源条例》和《中华人民共和国对外合作开采陆上石油资源条例》,同中国的公司合作进行海上或陆上石油以及矿产资源的勘探开发。
合作开发是目前国际上在自然资源领域广泛采用的一种经济合作方式,其最大的特点是高风险、高投入、高收益。
合作开发一般分为三个阶段,即勘探、开发和生产阶段。
中国在石油资源开采领域的对外合作中都采用这种方式。
中国分别于1982年1月和1993年10月颁布了《中国人民共和国对外合作开采海洋石油资源条例》和《中华人民共和国对外合作开采陆上石油资源条例》,中外合作开发一般都采用国际招标方式,外国公司可以单独也可以组成集团参与投标。
中标者与中方签订合同的期限一般在30年以内。
整个开发周期一般分为勘探、开发和生产3个阶段。
6、BOT投资方式的含义(名词解释)
BOT投资方式也称为公共工程特许权。
BOT是英文Build-operatetransfer的缩写,意即建设一经营一转让。
7、关于外商投资企业设立审批权限和审批程序方面的规定
国家发展与改革委员会和商务部负责审批投资总额在3000万美元以上的生产性外商投资项目和需由国务院主管部门审批的其他项目。
各省、自治区、直辖市及计划外单列市人民政府的相应主管部门负责审批的项目为:
投资额在3000万美元以下的非限制类外商投资项目;投资总额在3000万美元以下的限制类外商投资项目,并报国务院主管部门和行业主管部门备案;涉及配额、许可证的外商投资项目,须先向商务部门屮请配额、许可证;投资总额在3000万美元以上,属鼓励类且无需国家综合平衡的项目,并报国务院有关主管部门备案。
8、关于屮外合资经营企业注册资本与投资总额比例的规定(选择)
合资企业的投资总额,是指按照合营企业合同、章程规定的生产规模投入的基本建设资金和生产流动资金的总和;合营企业的注册资本,是指为设立合营企业在登记管理机构的资本总额,应为合营各方认缴的出资额之和。
(1)中外合资经营企业的投资总额在300万美元以下的,其注册资本至少应占投资总额的7/10.0
(2)屮外合资经营企业的投资总额在300万美元以上至1000万美元的,其注册资木至少应占投资总额的1/2,其中投资总额在420万美元以下的,其注册资本不得不低于210万美元。
(3)中外合资经营企业的投资总额在1000万美元以上至3000万美元的,其注册资本至少应占投资总额的2/5,其中投资总额在1250万美元以下的,其注册资本不得不低于500万美元。
(4)屮外合资经营企业的投资总额在3000万美元以上的,其注册资木至少应占投资总额的1/3,其中投资总额在3600万美元以下的,其注册资本不得不低于1200万美元。
(5)中外合资经营企业如遇特殊情况,不能执行上述规定,由原商务部会同国家工商行政管理局批准。
(6)中外合资经营企业增加投资的,其追加的注册资本与增加的投资额的比例,也按上述规定执行。
(7)屮外合作经营企业,外商独资经营企业的注册资本与投资总额的比例,参照此规定执行。
第五章中国对外直接投资
1、“走岀去”战略的含义
广义:
指的是使中国的产品、服务、资本、技术、劳动力、管理、以及中国企业本身走向国际市场,到国外去开展竞争与合作,到国外去发展。
狭义:
指屮国企业所从事的各种对外直接投资活动,包括对外投资办厂、境外加工装配、境外资源开发、设立境外研发中心、建立国际营销网络、开展国际农业合资合作、开展跨国并购等,实质上是将各种生产要素输出到国外,将生产能力向国外延伸和布局。
一个企业走出去可以大体分为3个层次:
第一个层次是商品输出,第二层次是资本输出,第三层次是品牌输出。
2、中国企业对外直接投资的特点:
(一)从发展规模和投资主体看,海外直接投资发展速度比较快,平均投资规模逐步扩大,投资主体不断优化。
(二)从地区分布看,海外投资企业分布多集中于港澳地区和经济发达地区,但近年来呈现出多元化趋势。
(三)从行业分布看,投资领域重点与一般相结合。
(四)从出资方式、企业所有结构和设立方式看,出资方式多种多样,海外企业以合资合作居多,设立方式新建与并购并举。
(五)从与国内母公司的关系看,海外直接投资企业对国内母公司的依赖仍然比较重,自我开拓和横向联系能力有待加强。
3、对海外投资的宏观管理分为:
综合性归口管理、专业性管理、地方政府的管理和屮国驻外使领馆的管理。
4、(选择)国家对海外投资宏观管理的目标有:
一是对海外投资的规模与总量进行宏观调控,二是调整和优化海外投资的地区、国别、行业、主体、方式结构,三是提高海外投资的经济与社会效益,四是确保海外国有资产的保值和增值,五是为海外投资活动和海外投资企业提供各方面的服务。
5、海外企业经营当地化的含义
经营当地化又称经营属地化或经营本地化,是指海外投资企业以东道国独立的企业法人身份,按照当地的法律规定和人文因素,以及国际上通行的企业的经营和管理。
第六章国际间接投资
1、国际债券的种类:
(1)外国债券
(2)欧洲债券(3)全球债券
国际债券的类型:
(1)-般欧洲债券
(2)浮动利率债券(3)锁定利率债券(4)授权债券(5)复合欧洲债券
2、国际债券的发行程序:
(1)发行企业选任一家金融公司作为此债券发行的组织者,即主干事银行或主干事证券公司。
(2)向当地外汇管理部门提出发行债券申请,经该部门审查并提出意见后,报经该国政府有关管理部门批准。
(3)向国外有关资信评审机构申请评级。
(4)向拟发行证券的市场所在国政府提出申请,征得市场所在国政府的许可。
(5)发行者在得到发行许可后,委托主干事银行组织承销团,由其负责债券的发行与包销。
3、普通股和优先股
(1)普通股:
是股份公司必须发行的一种基本股票,是股份公司资本构成中最重要、最基本的股份。
普通股的股东一般享有以下权利:
[1】收益的分享权【2】剩余资产的分配权【3】决策权[4]新股认购
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