燕山石化经济责任制考核管理办法企业.docx

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燕山石化经济责任制考核管理办法企业

燕山石化经济责任制考核管理办法

（征求意见稿）

第一章总则

第一条为进一步规范燕山石化公司（以下简称“公司”）经济责任制考核管理体系，科学评价公司机关管理部室及公司所属各二级单位经营业绩，完善激励与约束机制，结合公司实际，特制定本办法。

第二条基本原则

（一）战略导向原则。

紧密衔接集团公司考核导向，分解与落实集团公司和公司战略，建立公司机关管理部室与公司所属各二级单位的有效联动。

（二）分类考核原则。

根据公司所属各二级单位生产与经营特点，对二级单位进行分类考核；根据机关管理部室管理职责不同，设置针对性考核指标，实施精细化管理。

（三）价值创造原则。

促进合理配置资源，提高生产效率与经营效益，引导二级单位不断提升价值创造能力。

（四）目标管理原则。

加强目标计划管理，针对关键业绩和工作目标实施考核，提升自我驱动，带动业绩提升。

（五）客观公正原则。

规范考核兑现流程，严格执行程序，加强监督管理，确保客观公正。

（六）持续优化原则。

以实现可持续发展为目标，先建立、再完善，循序渐进地推动公司经济责任制管理优化升级。

第三条管理对象

本办法适用于公司机关管理部室及公司所属各二级单位。

第四条组织机构

（一）领导机构。

公司经济责任制领导小组（以下简称领导小组）是公司经济责任制考核工作的领导机构，由公司党政正职任组长，领导班子其他成员任副组长，公司企管、组织、人力等主要部门为成员，统一组织开展公司经济责任制考核工作，其主要职责为负责审定经济责任制考核管理办法，负责审批经济责任制考核标准及考核结果，负责研究部署经济责任制考核重要工作事项。

（二）日常管理机构。

领导小组下设经济责任制考核办公室（以下简称考核办公室），考核办公室设在企业管理部，其主要职责：

组织制定/修订公司经济责任制考核管理办法；组织制定并下达经济责任制考核指标；汇总并审核公司机关各管理部室提出的考核意见，提出考核方案并组织考核兑现；按期反馈经济责任制考核结果。

（三）执行机构。

执行机构由公司机关各管理部室和公司各二级单位构成。

其主要职责是组织落实公司下达的各项指标、任务；负责检查跟踪各指标完成情况并做好改进和提升工作；公司机关各管理部室定期向考核办公室报告考核指标执行情况。

（四）监督机构。

由公司监察部、审计部、公司工会等部门组成。

其主要职责是：

负责制定、修订经济责任制考核工作监督办法并组织实施。

负责通过程序审计、业务审计、组织监督、民主监督、干部监督等方式，对经济责任制考核工作实施全员、全方位、全过程的监督，提出监督考核意见。

第五条考核周期

考核采用月度考核与年度考核相结合的经济责任制考核管理体系，月度业绩考核以每月1月1日起至月末止；年度考核以公历年为考核期，考核期限从1月1日起至12月31日止。

第二章公司所属各二级单位考核内容及程序

第六条考核分类

依据生产管理中的重要性及经营特点等因素，将公司所属各二级单位划分为五大类：

（一）生产模块：

炼油一厂、炼油二厂、炼油三厂、化工一厂、化工二厂、化工三厂、化工六厂、化工七厂、化工八厂、橡胶一厂、橡胶二厂、储运一厂、储运二厂。

（二）生产保障模块：

热力厂、电网管理中心、水务气体管理中心、生产运行保障中心、铁路运输部、营销中心、物资装备中心、信息技术开发中心、工程项目执行中心、树脂应用研究所。

（三）生产控制模块：

质量监督检验中心、统计调查中心、会计中心。

（四）生产辅助模块：

生产厂区服务管理中心、生产社区服务管理中心、档案管理中心、公务车服务管理中心、消防支队、离退休人员管理中心、传媒中心、社会保险管理中心、治安保卫服务中心、教育培训中心。

（五）自主经营模块：

飞燕环保公司、职业病防治研究所、塑料分公司、电信事业部、锅炉压力容器检验所、土地房产管理中心。

第七条考核指标

（一）月度考核指标

各二级单位月度考核指标包括基本指标、分类指标和约束性指标。

1.基本指标：

包括各二级单位的主要经营业绩，体现公司对二级单位的战略定位与考核导向，以成本费用和利润的形式兑现，指标数量控制在1-2个以内。

2.分类指标：

根据各二级单位发展定位、业务特点、管理短板等因素确定，总体指标数量控制在3-10个以内。

3.约束性指标：

包括质量、安全、环保、稳定和“小金库”等对经营具有重要影响的指标。

装置非计划停工执行公司相关管理办法。

（二）年度业绩考核指标

以月度考核指标（在月度业绩考核的基础上采用月度考核结果累计，以体现月度经营业绩的完成情况）为主，辅以加分项及减分项的考核。

加分项指包括年度重点工作、党建工作、比学赶帮超、管理创新及内部协同等取得突出贡献的事项；扣分项包括党建工作、内部管理等出现重大问题的事项。

第八条考核程序

（一）公司机关各管理部室根据部门职责，结合管理提升活动及对标评价结果，对照集团公司先进企业标准，提出各单位考核指标项目及目标值，在规定的时间（月度考核指标：

每月预算目标审定会前一日；年度考核指标：

总部考核指标下达五个工作日之内）内报考核办公室，由考核办公室汇总，并报领导小组审批后下达各二级单位。

原则上，每月预算目标审定会当日下达月度指标，每年总部考核指标下达十个工作日之内下达年度指标。

（二）考核期结束后（每月的最后一日），各管理部室根据对各二级单位考核指标的检查结果，提出指标完成情况考核意见。

（三）考核办公室汇总审核各管理部室提出的考核意见，拟定考核方案，经公司经济责任制考核小组会议审议后，报领导小组审批。

（四）考核办公室将审定的考核结果反馈各二级单位。

（五）人力资源部和组织干部部分别做好考核结果兑现工作。

第三章机关管理部室考核内容及程序

第九条考核指标

（一）月度考核指标

公司机关管理部室月度考核指标包括关键业绩指标、重点工作计划指标和共性指标。

1.关键业绩指标指根据部门主要业务工作，以符合公司战略发展导向的关键要素，各具体指标权重根据工作重要程度等因素综合确定。

2.重点工作计划通过分解公司战略计划目标，对公司机关各部门重点工作计划完成情况进行考核，具体指标权重根据工作重要程度等因素综合确定。

3.共性指标指集团公司对燕山石化考核的经营业绩指标的完成情况，承接集团总部对公司整体考核目标，针对所有部门统一设定。

（二）年度考核指标

以月度考核指标为基础（采用月度考核结果累计，以体现月度经营业绩的完成情况），同时，辅以加分项及减分项的考核。

加分项指包括年度重点工作、党建工作、比学赶帮超、管理创新、内部协同等取得突出贡献的事项；扣分项包括党建工作、内部管理等出现重大问题的事项。

第一十条考核程序

（一）每月预算目标审定会前，各管理部室提出本部门下一月度重点工作计划目标及关键业绩指标调整建议，报考核办公室。

考核办公室汇总后提交考核领导小组审定后作为月度核目标，于每月预算目标审定会下达各管理部室。

（二）每月1日前，各管理部室依据考核分工，提出上一月度分管关键业绩指标的考核建议，报公司考核办公室。

（三）每月1日前，各管理部室结合上月关键业绩和重点工作计划完成情况，形成自检表提报公司分管领导审核后，报考核办公室。

考核办公室定期对各管理部室关键业绩和重点工作计划进行抽查，形成考核意见报领导小组审定。

（四）每月1日前，考核办公室综合各项指标的考核意见，形成机关管理部室月度考核结果，报领导小组审批后，由组织干部和人力资源部组织兑现。

第四章考核兑现

第十一条公司所属各二级单位考核兑现

（一）月度奖金兑现

月度奖金（Q）=月度奖金基数（B）×公司月奖兑现基准系数（T）

×月度考核系数（P）。

1.月度奖金基数（B）根据各二级单位人均基本薪酬确定。

2.公司月奖兑现基准系数（T）根据公司月度及年度效益预算完成情况确定。

3.月度考核系数（P）=（N1+N2+N3）/100。

其中，N1为基本指标得分；N2为分类指标得分；N3为约束性指标得分。

（二）年度奖金兑现

年度奖金（Q0）=年度奖金基数（B0）×年度考核系数（P0）。

1.年度奖金基数（B0）根据公司全年效益工资总额，依据各单位月度奖金基数水平确定。

2.年度考核系数（P0）=（M1+M2+M3）/100。

其中，M1为月度考核结果，M1=∑月度考核结果/12；M2为加分项指标得分；M3为扣分项指标得分。

第十二条机关管理部室考核兑现

（一）月度奖金兑现

月度奖金（Q1）=月度奖金基数（B1）×公司月奖兑现基准系数（T）×月度考核系数（P1）。

1.月度奖金基数（B1）根据各机关管理部室人均基本薪酬确定。

2.公司月奖兑现基准系数（T）根据公司月度及年度效益预算完成情况确定。

3.月度考核系数（P1）=（N11+N12+N13）/100。

其中，N11为关键业绩指标得分；N12为重点工作指标得分；N13为共性指标得分。

（二）年度奖金兑现

年度奖金（Q2）=年度奖金基数（B2）×年度考核系数（P2）

1.月度奖金基数（B2）根据公司全年效益工资总额，依据各部室月度奖金基数水平确定。

2.年度考核系数（P2）=（M11+M12+M13）/100。

其中，M11为月度考核结果指标得分，M11=∑月度考核结果/12；M12为加分项指标得分；M13为扣分项指标得分。

第五章考核要求

第十三条对考核部门的要求

（一）各专业管理部门在确定指标时要精心测算，实事求是，不留余地；考核时要坚持原则，严格按照公司下达的指标体系和考核分工，对二级单位进行考核，不得漏项、虚报和拖延。

为提高经济责任制考核的效率，考核指标中涉及到需要参照中石化总部发布的数据的，经领导小组批准后，可以实行隔月考核。

（二）公司专业管理部门要密切配合，规范操作，严格按考核程序办事。

由于异常情况出现需要调整考核指标，须经领导小组批准后，方可实施。

（三）月度管理工作例会公布考核结果后，由于特殊原因，需对当期考核结果进行调整的，由专业管理部室提出调整意见，报公司主管领导审批后，于每月3日前报考核办公室。

考核办公室组织经济责任制考核小组会审议后，根据审批意见予以调整。

（四）机关管理部室考核项目凡涉及由本部门提报数据的，须严格对数据的真实性、准确性负责，如发生弄虚作假行为，视情节轻重酌情扣奖，直至否决全部月奖。

第十四条对二级单位的要求

（一）各二级单位应当按照本办法的规定，结合实际，进一步规范本单位考核工作。

（二）考核项目凡涉及到由二级单位提报考核数据的，二级单位须严格对数据的真实性、准确性负责，如发生弄虚作假行为，视情节轻重酌情扣奖，直至否决全部月奖。

第十五条加强考核监督与检查

（一）考核办公室每月组织召开1次例会，审定当期经济责任制考核情况，研究部署当期考核重点工作。

（二）考核办公室通过管理工作例会、绩效管理系统等渠道通报当期考核结果，接受职工监督。

（三）公司考核监督机构依据考核监督实施细则，对公司经济责任制考核的公正性、公平性、公开性以及各单位内部考核执行情况等进行考核与监督，对违反经济责任制实施办法的管理部室或二级单位，视情况给予批评、警告、经济责任制扣奖等处罚。

（四）公司考核办公室不定期抽查各单位经济责任制考核管理工作，对各单位落实公司考核工作进行监督，视工作开展和落实情况给予批评、警告、经济责任制扣奖等处罚。

第六章附则

第十六条本办法由考核办公室负责解释。

第十七条本办法自印发之日起执行。

以前有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。

附件1：

二级单位考核指标表

分类模块

单位名称

指标名称

权重

生产模块

炼油各厂、化工各厂、储运一厂、储运二厂

一、利润

25

二、成本费用

25

三、分类指标

50

1、产量

15

2、质量

15

3、技术经济指标

10

4、设备管理指标

10

生产保障模块

电网管理中心、热力厂、水务气体管理中心

一、利润

25

二、成本费用

25

三、分类指标

50

1、产量

20

2、设备管理指标

20

3、技术经济指标

10

生产运行保障中心、铁路运输部、营销中心

一、利润

25

二、成本费用

25

三、分类指标

50

物资装备中心、信息技术开发中心、工程项目执行中心

一、成本费用

40

二、分类指标

60

树脂应用研究所

一、科研成果

40

二、分类指标

60

生产控制模块

统计调查中心、会计中心

一、成本费用

40

二、分类指标

60

质量监督检验中心

一、利润

20

二、成本费用

20

三、分类指标

60

生产辅助模块

生产厂区服务管理中心、生产社区服务管理中心、档案管理中心、公务车服务管理中心、消防支队、离退休人员管理中心、传媒中心、社会保险管理中心、治安保卫服务管理中心、教育培训中心

一、成本费用

40

二、分类指标

60

自主经营模块

飞燕环保公司、职业病防治研究所、塑料分公司、电信事业部、锅炉压力容器检验所、土地房产管理中心

一、利润

60

二、分类指标

40

附件2：

二级单位指标考核分工表

序号

考核部门

考核职责

1

财务计划部

1.负责利润、成本费用、收入等财务量化指标。

2.负责对会计中心、统计调查中心分类指标的考核工作。

2

机械动力部

1.负责设备指标的考核工作；

2.负责对物资装备中心、锅炉压力容器检验所分类指标的考核工作。

3

科技部

负责对树脂应用研究所基本指标及分类指标的考核工作。

4

安全监察部

1.负责约束性指标--安全管理的考核工作；

2.负责对职业病防治研究所、消防支队等单位分类指标的考核工作。

5

纪委监察部

1、负责约束性指标-稳定管理、“小金库”管理的考核工作

6

环境保护部

1.负责约束性指标--环保管理的考核工作。

2.负责对飞燕环保公司分类指标的考核工作。

7

生产管理部

1.负责质量等分类指标的考核工作；

2.负责约束性指标--质量的考核工作；

3.负责对质量监督检验中心、铁路运输部分类指标的考核工作；

4.负责对热力厂、电网管理中心、水务气体管理中心的产量及技术经济等分类指标的考核工作。

8

炼油事业部

1.负责对炼油厂、储运一厂的产量、技术经济等分类指标的考核工作；

2.负责对营销中心的原油储运损失率等分类指标的考核工作。

9

化工事业部

1.负责对化工厂、储运二厂的产量、技术经济等分类指标的考核工作；

2.负责对塑料分公司、营销中心等单位分类指标的考核工作。

10

人力资源部

负责对教育培训中心、社会保险管理中心分类指标的考核工作。

11

行政管理部

负责对生活社区服务管理中心、生产厂区服务管理中心、土地房产管理中心、公务车服务管理中心分类指标的考核工作。

12

工程管理部

负责对项目执行中心分类指标的考核工作。

13

信息部

负责对信息技术中心、电信事业部分类指标的考核工作。

14

办公室

负责对档案管理中心分类指标的考核工作。

15

保卫武装部

负责对治安保卫服务管理中心分类指标的考核工作。

16

党委办公室

负责对离退休人员管理中心分类指标的考核工作。

17

党委宣传部

负责对传媒中心分类指标的考核工作。

附件3:

二级单位考核指标计分办法

一、利润指标计分办法

利润得分=指标权重分+利润指标完成得分+预算准确率得分+年度指标进度得分

（一）利润指标完成得分

1.营销中心利润指标完成得分：

分统销产品和自销产品分别确定月度利润目标值，计算利润指标完成得分。

（1）统销产品利润指标完成得分:

以月度下达的指标为依据，超额完成目标值，每增利2000万元加1分；未完成目标值，每减利2000万元扣1分，扣完指标权重分为止。

（2）自销产品利润指标完成得分：

以月度下达的指标为依据，超额完成目标值，每增利200万元加1分；未完成目标值，每减利200万元扣1分，扣完指标权重分为止。

2.生产单位：

以月度下达的利润指标为依据计算利润指标完成得分。

超额完成目标值，每增利50万元加1分；未完成目标值，每减利50万元扣1分，扣完指标权重分为止。

3.其他单位利润指标完成得分：

以月度下达的利润指标为依据计算利润指标完成得分。

超额完成目标值，每增利30万元加1分；未完成目标值，每减利30万元扣1分，扣完指标权重分为止。

（二）预算准确率得分（不占权重）：

对预算偏差超过10%的单位予以考核扣分，其中，偏差率在10%-30%时，每超出1%扣0.5分，偏差率大于30%时，每超出1%扣0.8分，最大扣分幅度为该单位利润指标完成得分。

按月对各单位利润预算准确率进行排名，对排名前5名的，加3分；对排名后5名，且偏差大于５%的单位扣3分。

预算偏差=|实际完成值－指标值|÷|指标值|×100%。

（三）年度指标进度完成得分（不占权重）：

每年４月份开始，对未达到指标进度的单位，每欠进度5%扣1分，最多扣5分。

二、成本费用指标计分办法

（一）费用指标计分办法

费用指标包括综合费用指标、五项可控指标（差旅费、办公费、会议费、印刷费、运输费），计分办法如下：

1.指标全部控制不高于目标值得100分；

2.成本费用超支1%范围内（含1%）扣5分；超支2%范围内（含2%）扣10分，超过3%范围内（含）扣20分，超过3%以上不得分。

每节约1%，加5分，最高加该项指标20分。

3.五项可控费用每一项超支扣5%标准分。

（二）存货资金占用指标计分办法

低于或等于目标值得100分；每增加0.1%扣2分，扣完为止。

每降低1%，加4分，最高加20分。

（三）应收账款收回及时性计分办法

考核指标为100%，完成目标值得100分；未完成目标值，应收账款实际收回时间晚于合同约定时间10天以上的，每笔扣10分.扣完为止。

三、分类指标计分办法

对分类指标实行“三度评价”，即稳定度、努力度和创新度评价，具体计分办法如下：

分类指标得分=（稳定度得分+努力度得分+创新度得分）×指标权重

（一）稳定度得分

稳定度评价以公司下达的月度指标为依据进行考核，依据指标完成率计算考核得分，指标完成率为100%时，得分为100分，完成率大于100%的，进行加分，完成率小于100%进行扣分。

原则上，每提高1%加4分，最高加20分。

低于100%的，每降低1%扣5分。

指标完成率计算公式如下：

正向指标：

指标完成率=月度实际完成值÷月度指标值×100%

反向指标：

指标完成率=[1+（月度指标值－月度实际完成值）÷月度指标值]×100%

（二）努力度得分

依据该指标是否达到本单位历史最好水平计算得分，未达到历史最好水平的，得分为0，达到或超过历史最好水平的，得分为10分。

指标历史最好水平数据按以下规则确定：

1.对统计时间超过1年的，以该指标历年最好值为历史最好水平；

2.对统计时间未满1年的但超过3个月的，以该指标的上月累计完成值作为历史最好水平数据；

3.对统计时间未满3个月的，该指标暂不计算努力度得分；

4.改造装置投产后,以改造设计值作为历史最好水平数据。

（三）创新度得分

依据该指标是否达到集团公司领先水平计算考核得分，未达到集团公司领先水平的，得分为0，达到或超过集团公司领先水平的，得分为20分。

具体规定如下：

1.集团公司领先水平数据以集团公司发布的数据为准，具体来源包括集团公司企管信息系统发布的前一年度对标评价结果（领先值）、集团公司发布的前一年度专业竞赛结果（排名前20%的指标值）。

2.集团公司未发布数据的指标，不计算创新度得分。

3.对炼油加工损失率等综合性指标达到集团公司领先水平的，对完成分厂指标的单位计算创新度得分，未完成分厂指标的单位，不计算创新度得分。

（四）对有特殊计分办法的分类指标，执行指标的计分办法，见《二级单位分类指标计分办法》。

四、约束性指标计分办法

对质量、安全、环保出现重大问题以及出现稳定、“小金库”等实际情况，视情况部分扣除或全部扣除二级单位月度考核得分，详见附件6。

五、年度加扣分项计分办法

年终考核设置加分项目，对年度重点工作、党建工作、比学赶帮超、管理创新、内部协同等事项中有突出贡献的予以加分奖励；设置扣分项目，对生产管理、党建工作等方面出现重大工作失误或造成重大影响的予以扣分处罚。

原则上每项加（扣）1分，加（扣）分不超过10分。

附件4：

机关部室指标考核分工

序号

部门名称

考核职责

1

企业管理部

1.负责重点工作计划的汇总及定期抽查考核工作；

2.负责共性指标的考核工作。

2

办公室、党委办公室

负责公司级重点工作的检查工作。

3

财务计划部

负责各部门成本费用指标考核工作。

附件5：

机关管理部室考核指标计分办法

一、月度考核指标计分办法

（一）关键业绩指标：

指反映本部门关键业绩的结果性指标。

部门费用采取正负向计分；其他指标采取扣分方式计分，扣完为止。

具体见机关部室关键业绩考核明细。

（二）重点工作指标：

包括公司级重点工作和部门级重点工作，其中公司级重点工作指公司战略目标分解、重要会议决策事项、领导批示等。

部门级重点工作指本部门安排确定的重点任务事项。

全部完成得100分；公司级重点工作未完成，每项扣20分；部门级重点工作未完成，每项扣10分，扣完为止。

（三）共性指标：

指集团公司下达的经营业绩考核指标完成情况。

以集团公司下达的年度考核目标及考核办法规定的考核内容为依据，根据指标进度完成情况计算，每高于目标值1%，加4分；每低于目标值1%，扣5分。

二、年度加扣分项计分办法

年终考核设置加分项目，部门所主管的业务受到政府机构、总部通报表彰（书面或会议）或在上级（省部级、总部）评比中获得优异成绩（前3名），予以加分奖励。

设置扣分项，部门所主管的业务受到上级通报批评（书面或会议）、在上级评比排名靠后及被挂黄旗、出现重大失误或贯彻执行公司及总部决策不力，造成不良影响及后果、在上级检查中查出问题予以扣分。

原则上每项加（扣）1分，加（扣）分不超过10分。

附件6：

约束性指标考核计分办法

一、安全管理

1．发生上报中石化重大、特大事故的，事故责任单位、公司主管部门及相关部门当月考核不得分。

2．发生上报中石化一般事故（死亡事故）的，事故责任单位当月考核不得分；公司主管部门扣30分，公司相关部门扣20分。

3．发生上报中石化一般事故（重伤事故）的，依据事故责任单位职工人数分别扣分，2000人以上的责任单位，每重伤1人扣3分；1001—2000人的责任单位，每重伤1人扣5—8分；501—1000人的责任单位，每重伤1人扣8—12分；500人以下的责任单位，每重伤1人扣12—15分。

4.发生上报中石化其它一般事故，包括直接经济损失在10—100万元（不含100万元）、一次跑油料达10吨及以上或一次事故造成3套及以上装置停产（或全厂停产），影响日产量50％及以上的事故，每起扣10—20分。

5．发生企业级事故的，每轻伤一人扣1—4分；火警每起扣1—3分；一般火灾每起扣3—6分；火灾每起扣6—10分。

其他一般企业级事故，造成直接经济损失，每次扣1—3分；未造成直接经济损失的，每次扣1分。

6.事故涉及两个及以上单位的，对主要责任单位按上述标准进行扣罚；非主要责任单位依据责任大小按比例扣分。

7.出现重大未遂事故的，每次扣5分。

8．发生企外事故的，每起扣1—3分。

二、环保管理

1.发生以下情况，实行一票否决，二级单位业绩考核不得分：

（1）发生负同等以上责任的重大事故。

（2）发生负有管理责任、次要